部门整体支出绩效评价报告湘西州政协.docx
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部门整体支出绩效评价报告湘西州政协
政协湘西自治州委员会
2016年度部门整体支出绩效评价自评报告
评价单位：
政协湘西自治州委员会
报告时间：
2017年6月
评价小组
组长：
张旭
成员：
杜修炎宋永华向学智向海军贺显明
彭俊查仕清李运辉向上郭震寰
孙伟
目录
一、部门基本情况1
1.部门职责1
2、组织机构设置及人员情况。
2
（1）组织机构设置2
（2）人员编制2
3、2016年度部门预算收支情况3
（1）年初部门预算情况3
（2）年内部门整体收支情况3
4、年初设定绩效目标4
5、部门项目实施情况4
二、绩效评价概述9
1.绩效评价目的9
2.绩效评价实施过程10
3.绩效评价的局限性11
三、部门整体支出绩效评价分析11
1、投入11
（1）目标设定11
（2）预算配置情况12
2.过程13
（1）预算执行情况13
（2）预算管理情况：
14
3.产出及效率15
（1）职责履行15
（2）履职效益16
四、需要说明事项17
五、绩效评价结论18
1.绩效评价得分情况18
2.存在绩效问题18
六、经验教训与建议19
1.经验教训19
2、建议19
政协湘西自治州委员会
2016年度部门整体支出绩效评价报告
为提升财政资金的预算绩效管理工作水平，增强单位财政资金支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益，提高公共服务质量，优化公共资源配置，保障部门更好的履行职责，节约公共支出成本。
根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）、财政部《预算绩效管理工作规划（2012—2016）》（财预〔2012〕396号）、《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《湘西州财政局关于开展2016年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2017〕2号）等文件的要求，本单位于2017年6月，组织力量对本单位的部门预算整体支出进行了绩效评价，本次评价遵循了“科学规范、公正公开、分类管理、绩效相关”的原则，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对本单位2016年度部门整体支出的绩效情况进行客观、公正的评价。
现将情况汇报如下：
一、部门基本情况
1.部门职责
政协湘西自治州委员会成立于1952年，单位性质为行政单位，单位住所在吉首市团结西路8号，统一社会信用代码为114331000066865XN。
本单位的主要职责是：
政治协商、民主监督、参政议政。
通过组织政协委员开展专题调研和视察，深入了解我州各项建设中存在的问题，并提出解决意见和措施，为州委、州政府制定政策提供决策依据。
2、组织机构设置及人员情况。
（1）组织机构设置
本单位内设机构为7个，具体包括：
办公室、研究室、提案委员会、经济科技联谊委员会、人口资源环境委员会、文教卫体委员会、学习文史委员会、民族宗教委员会。
本单位属一级预算拨款的行政机关单位，下设2个二级机构，其中行政单位1个，即中国民主同盟湘西土家族苗族自治州委员；事业单位1个，即湘西文史资料编辑部。
（2）人员编制
截止2016年12月31日，本单位经州编委核定的编制人数为58人（不含民盟州委），其中：
州级编制6人、行政编制31人,后勤编制7人，全额拨款事业编制14人。
核定领导职数37人，其中：
州级6人、县处级19人、科级12人。
年末实际在职人员54人，包括州级领导职务6人、县处级领导17人、科级领导6人，非领导职务县处级1人、科级3人；后勤服务人员5人；事业编制12人，离休1人，退休人员44人。
3、2016年度部门预算收支情况
（1）年初部门预算情况
收入预算情况
支出预算情况
（一）、年初结转
（一）、基本支出
854.52
其中：
基本支出结转
1、人员经费支出
609.93
项目支出结转
2、公用经费支出
244.59
（二）、年初预算
1、部门预算
1,235.82
（二）、项目支出
381.30
1.1一般预算拨款（补助）
1,235.82
1、专项商品和服务支出
368.30
1.1.1预算拨款（补助）
1,177.32
2、其他资本性支出
13.00
1.1.2其他非税收入拨款
58.50
年初收入预算合计
1,235.82
年初支出预算合计
1,235.82
（2）年内部门整体收支情况
2016年部门整体收入情况
本单位2016年收入总计1768.90万元，其中财政拨款收入1761.95万元，其他收入51.95万元。
上年结转情况
上年结转和结余469.42万元,均为项目支出结转。
当年可以预算指标
综合
，本单位当年可用预算资金合计为2290.27万元。
全年部门整体支出情况
2016年本单位总支出2028.50万元，其中基本支出1026.30万元，项目支出1002.20万元。
基本支出的工资福利支出658.33万元，对个人和家庭的补助支出367.97万元；项目支出中的商品和服务支出933.34万元，其他资本性支出68.86万元。
年末结转和结余情况
2016年本单位结转209.83万元,均为项目支出结转。
4、年初设定绩效目标
本单位年初设定的整体绩效目标为：
对我州经济、社会、民生等建设及热点、难点问题，组织委员开展专题调研、视察，最终形成5－7个专题调报告向州委、州政府领导建言献策。
发挥委员自身优势，为我州各项建设添砖加瓦，通过政协全会等各种会议，凝聚人心，使政协三大职能得以认真履行。
5、部门项目实施情况
2016年本单位在中共湘西州委的正确领导下，主动适应经济发展和政治生活新常态，认真学习贯彻中共十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，紧紧围绕全州政协十一届四次会议的安排部署和2016年工作重点，求真务实、认真履职，不断完善服务理念，全面提升服务能力，为全州经济社会持续健康发展作出了积极贡献。
各专职委员会完成情况如下：
（1）、州政协办公室
一是为提升履职实效、做好参谋服务。
认真做好协调服务工作，积极服务调研视察。
配合全国政协、省政协完成了“少数民族文艺的繁荣发展”、“组织劳务输出脱贫”等课题调研，协助政协常委会开展了“我州精准扶贫、精准脱贫政策的落实和完善”、“州庆重点项目建设”等视察活动。
加强对外协调沟通，各方面与州委、州政府、州直相关部门和县市政协时刻保持联系，围绕“我州精准扶贫、精准脱贫政策的落实和完善”、“州庆重点项目建设”召开政协常委会专题协商议政。
认真做好文秘服务工作。
全年共起草各类文件125个，完成《关于助推精准扶贫精准脱贫的意见》、《精准扶贫经验材料汇编》等文件起草。
成功承办政协主席会、常委会和各类座谈协商会共20余次，认真筹办了州政协十二届一次会议。
加强“政协文化建设”课题研究，通过各个媒体宣传推介我州资源优势。
认真做好委员服务工作，加强履职信息管理，积极推进委员民主监督，扎实开展“三个一”扶贫行动。
认真服务助推精准扶贫活动的开展，协助在花垣县十八洞村举办了助推精准扶贫“三送”活动启动仪式，牵头筹办了全州“助推扶贫宣战贫困”文艺晚会等。
精心组织社会公益活动，配合开展了“百村万人乡村公益行”活动等。
二是规范管理，保障机关运转。
规范财务管理，坚持节流，严格执行财务管理制度，厉行节约，严控“三公经费”开支。
规范人事管理，加强干部队伍建设。
严格执行《干部选拔任用工作条例》，不断规范干部选拔任用标准和程序，加强干部学习培训，全年共选派12人次参加全国、省、州举办的专题学习培训。
（2）州政协提案委员会
一是努力提高提案质量。
十一届四次会议共征集提案221件，经审查立案181件，立案率81.9%，提案质量较往年明显提高。
二是精准协商交办。
商请州委办、政府办的相关负责人一起对每件提案进行协商讨论，确定交办单位，确保所有提案精准交办、分界合理、有效推进。
三是强化案件办理协商工作。
通过广泛参与，联合办理、整体推进、协商高效的提案督办工作机制。
所有提案在2016年11月底，办结率达100%，面商率达93.7%，满意率达到93.4%。
四是加强提案工作宣传。
2016年在《人民政协》《湘声报》《团结报》、湘西政协网及湘西电视台共发表提案工作宣传稿件50余篇，扩大了提案工作的社会影响。
（3）州政协经济科技联谊委员会
一是认真开展专题调研活动。
配合办公室开展了“我州精准扶贫精准脱贫政策落实情况”专题调研；联合办公室“开展州庆重点项目建设情况”专题视察，写出了专题视察报告；组织部分委员赴青海玉树市、西藏昌都市、四川阿坝州对比学习考察“精准扶贫、民族政策、全域旅游”等情况，写出了专题报告。
二是主动参与精准扶贫精准脱贫重点工作。
扎扎实实做好专委会人员所联系的精准扶贫对象的帮扶工作。
积极协调资金帮助龙山县洗洛镇小坪村硬化通组公路。
积极配合省政协港澳台侨外事委收集整理我贫困人口情况，争取我省港澳台委员来我州开展“三个一”扶贫行动。
三是积极开展爱心助学、慈善公益活动。
联系我州爱心企业协调资金32.5万元对我州64名大学生进行资助。
联系部分省政协委员对泸溪、古丈、永顺等县贫困中小学生家庭进行资助。
（4）州政协人口资源环境委员会
一是开展专题视察，发挥履职作用。
为助推我州创森目标的顺利实现，在州政协副主席贾高飞、杨建军带领下对龙山、保靖、花垣、泸溪县创森工作进行了实地视察。
参加了州政协赴新疆精准扶贫精准脱贫和文化旅游脱贫的考察活动。
二是注重沟通联络，为建设和谐湘西贡献力量。
加强同本委委员和县市政协的工作联系；加强与政府相关部门合作交流，互通工作动态，实现信息共享，增强工作的针对性和可操作性。
三是组织委员积极参证议证，今年共提交提案18件次，大会发言两篇。
（5）州政协文教卫休委员会
忠实履职，努力发挥专委会在政协工作中的基础作用。
一年来，本委围绕我州全面实施“十三五”规划，打好打赢精准脱贫攻坚战，同步建成全面小康社会的总体部署，认真组织委员开展履职活动。
深入开展调研视察活动，提出视察建议，推进相关工作顺利开展。
努力促进委员建议和提案的办理落实。
（6）州政协民族宗教法制群团委员会
开展调研视察工作，积极建言献策。
一是组织开展“劳务输出促进精准脱贫”专题调研，重点调研劳务输出相关的政策落实、劳务输出平台与机制建设、劳务输出管理服务、输出家庭留守人员关爱服务等情况。
撰写了《劳务输出促进精准脱贫专题调研报告》。
二是开展“特色农业产业和乡村旅游民发展”专题调研。
赴贵州省遵义市、仁怀市等地考察“四在农家美丽乡村”建设及农业产业发展情况。
三是开展“宗教事务管理”专题调研。
对州内具有代表性的老司城、太虚寺、观音阁等5个宗教活动场所进行走访调研。
针对管理过程中存在的问题和不足提出意见和建议。
加强沟通交流，推进团结协作。
主动与省政协民宗委、县市政协民宗委保持密切联系，加强与州直对口单位的联系与沟通，有效推进工作顺利开展。
认真开展提案跟踪办理，在州政协十届四次会议期间共向大会提交20多份提案，根据案件性质，开展提案跟踪督办工作。
发挥组织优势，主动帮困扶贫。
对州政协对口扶贫的小溪村和补点村两困难户致贫原因和困难程度进行调研分析，帮助他们更新观念、转变思想，坚定脱贫信心。
并为其送去慰问金和相关物品等。
开展农村合作社扶持活动，并给予适当的资金帮扶。
（7）州政协文史学习委员会
开展文史征集，夯实文史工作。
从2014年开始，征集了1949年10月1日至1979年10月1日30年间“三亲”文史资料350余字、珍贵图片百余幅。
强化文史宣传，借助《湘西政协园地》开辟文史资料，展示文史资料工作成果。
整理专辑，汇聚文史成果，汇编印刷《我的政协情怀之三——文史资料选编》专辑，全面修订完善《湘西民俗名录》。
二、绩效评价概述
1.绩效评价目的
本次自评的目的是了解本单位2016年度财政资金预算支出的绩效状况，为今后预算安排提供决策支持。
进一步增强本单位支出管理的责任，优化支出结构，保障更好地履行职责，提高财政资金使用效益，改进工作作风，为促进全州经济社会持续健康发展作出积极贡献。
2.绩效评价实施过程
根据《湘西州财政局关于开展2016年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2017〕2号）等相关文件要求，本单位制定了部门整体支出绩效评价的工作方案、评价指标，成立了以张旭为组长，杜修炎、宋永华、向学智、向海军、贺显明、彭俊的绩效评价工作小组，2017年6月20日召开了现场评价工作安排部署会，于6月23日完成自评工作。
绩效评价工作主要如下：
（1）核实数据。
对2016年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，将2016年度和2015年度部门整体支出情况进行比较分析。
（2）查阅资料。
查阅2016年度预算安排、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。
（3）发放调查问卷。
对部门履行职责情况的公众满意度向社会群众、服务对象、单位员工进行调查。
（4）归纳汇总。
对收集的评价材料结合本单位情况进行综合分析、归纳汇总。
（5）根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分。
（6）形成绩效评价自评报告。
3.绩效评价的局限性
（1）在设计绩效评价体系时目标的确定与量化往往带有较强的主观性与经验主义，这需要在评价过程中不断完善。
（2）绩效评价是一项综合性工作，涉及财务管理、经济学、社会学、工程造价等多项领域，故仅仅依靠财务领域的人才在没有与其他相关领域的专家进行沟通的情况下，对部门整体支出进行独立评价可能结果并不完整。
（3）在设计绩效评价体系时目标的确定与量化往往带有较强的主观性与经验主义，这需要在评价过程中不断完善。
三、部门整体支出绩效评价分析
1、投入
（1）目标设定
绩效目标合理性（3分）
本单位年初设定的整体绩效目标为：
对我州经济、社会、民生等建设及热点、难点问题，组织委员开展专题调研、视察，最终形成5－7个专题调报告向州委、州政府领导建言献策。
发挥委员自身优势，为我州各项建设添砖加瓦，通过政协全会等各种会议，凝聚人心，使政协三大职能得以认真履行。
该目标符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定”方案确定的职责；符合部门制定的中长期实施规划。
根据评分标准得满分3分。
绩效指标明确性（3）
本单位年初设定的绩效目标没有细化到具体的工作任务，指标值不清晰、不可衡量；没有与单位的计划数相对应，与单位的预算资金没有衔接。
根据评分标准得0分。
（2）预算配置情况
在职人员控制率（3分）：
本单位2016年年末实际在职人员为55人，而编委核定的在职人数为58人，实际在职人员数占编委核定的编制数的比率＝（在职人员数÷编制数）×100%＝55÷58×100%＝94.83%，部门对人员成本的控制程度符合规定要求，根据评价标准该项得满分3分。
“三公经费”变动率情况（4分）：
2016年度本单位预算安排“三公经费”总额为200万元，而2015年度预算安排的“三公经费”总额为201万元。
本单位“三公经费”变动率＝（本年度“三公经费”预算数－上年度“三公经费”预算数）÷上年度“三公经费预算数”＝（200－201）÷201×100%＝-0.5%。
根据评价标准该项得满分4分。
2.过程
（1）预算执行情况
预算完成率（5分）：
本单位上年结转469.42万元（均为项目支出结转）。
年初预算1,235.82万元，本年实际收入1768.90万元，本年追加预算533.08万元，年末结转209.83万元（均为项目支出结转）；本单位预算完成率＝（上年结转+年初预算+本年追加预算－年末结余）÷（上年结转+年初预算+本年追加预算）×100%＝（469.42+1235.82+533.08－209.83）÷（469.42+1235.82+533.08）＝90.63%，根据评分标准，本单位该项指标得1.25分。
预算控制率（5分）：
本单位本年预算追加数为533.08万元，年初预算为1235.82万元，预算控制率＝（本年预算追加数÷年初预算）×100%＝533.08÷1235.82×100%＝43.14%，根据评分标准，本单位该项指标得3分。
新建楼堂馆所面积控制率（5分）：
2016年本单位无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。
新建楼堂馆所投资概算控制率（5分），2016年本单位无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。
（2）预算管理情况：
公用经费控制率（8分）：
2016年度本单位实际公用经费支出均在项目支出中核算，年初预算安排公用经费为244.59万元，本单位公用经费控制率＝（实际支出公用经费总额÷预算安排公用经费总额）×100%＝0%<100%，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。
“三公经费”控制率（8分）：
2016年度本单位“三公经费”实际支出数为244.65万元（公务接待费95.55万元、公务用车运行维护费88.49万元、公务用车购置费60.66万元（公务用车购置实际为上转结转的专项，在本年实施，应剔除该项，故本年的三公经费实际支出数为184.04万元）），“三公经费”年初预算数为201万元，三公经费”控制率＝（“三公经费”实际支出数÷“三公经费”预算安排数）×100%＝184.04÷201×100%＝91.56%<100%，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。
政府采购执行率（6分）：
2016年度本单位实际政府采购金额为37.1万元，年初预算政府采购金额37.1万元。
政政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%＝37.1÷37.1×100%＝100%。
根据评分标准，本单位该项指标得6分。
管理制度健全性（8分）：
本单位建立各项管理制度，有本部门财务管理制度、厉行节约制度等，相关管理制度合法、合规、完整，相关管理制度得到有效执行，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。
资金使用合规（6分）：
本单位支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，项目的支出按规定经过评估论证，支出符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。
预决算信息公开性（5分）：
本单位2016年度预算已按财政要求在政协湘西自治州委员会网站公开，基础数据信息和会计信息资料真实、完整，基础数据信息和汇集信息资料准确。
根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。
3.产出及效率
（1）职责履行
重点工作完成率（8分），2016年本单位在中共湘西州委的正确领导下，主动适应经济发展和政治生活新常态，认真学习贯彻中共十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，紧紧围绕全州政协十一届四次会议的安排部署和2016年工作重点，求真务实、认真履职，不断完善服务理念，全面提升服务能力，为全州经济社会持续健康发展作出了积极贡献。
州绩效办2016年对本单位为民办实事和部门重点工程与重点工作考核评分为985.79分（内部各机构平均分）。
则本单位重点工作实际完成率得分＝（绩效办对应部分考核得分÷1000）×8＝7.89分。
（2）履职效益
社会效益（6分）
2016年以来，本单位切实履行职能，服务大局发展，在政治协商、民主监督、参政议政方面取得长足发展。
积极发挥优势，助推重点工作取得了新进展，特别是服务文化旅游产业建设更加深入，扶贫济困为民办实事活动得到深入开展，“三联”和服务阶段性重要工作扎实有效。
加强自身建设，强化履职保障，作风建设进一步深化，专委会基础性作用进一步发挥。
因此，本单位2016年在各方面均取得了良好的社会效益，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。
行政效能（6分）
本单位2016年以来不断改善行政管理，加强制度体系建设，2016年根据社会发展及服务对象对政协的工作要求，本单位改进了文风会风，精简会议、文件，严格资产管理和经费使用，积极推动网上办事和政务公开，行政效率提高，行政成本进一步降低。
2016年，州政协机关党支部被中共湘西自治州直属机关工作委员会评为先进基层党组织，荣获中共湘西直属机关工委举办的“纪念中国共产党成立95周年暨红军长征胜利85周年”知识抢答赛中荣获“一等奖”，荣获中共湘西州纪律检查委员会和直属机关工委、州委组织部、州委宣传部联合举办的“纪念中国共产党成立95周年暨红军长征胜利85周年”知识抢答赛中荣获“三等奖”、被湘西自治州档案局评为2016年先进基层档案室等荣誉。
因此，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分
社会公众或服务对象满意度（6分）
本次绩效自评，我们向社会公众、服务对象、本单位内部员工发放问卷调查30份（本单位员工10份、服务对象10份、社会公众10份），从收回的问卷调查了解，社会公众对本单位的工作现状评价、深入基层调查研究，倾听群众意见、服务承诺以及服务态度、服务质量等各方面均给予了满意的评价，社会满意度在90%以上，因此，根据评分标准，本单位该项指标得分6分。
四、需要说明事项
1、本单位决算报表编制范围包括政协湘西自治州委员会及下属民盟州委和湘西自治州文史资料编辑部。
由于民盟州委已单独进行绩效评价自评，因此，本此绩效评价自评数据未包括民盟州委数据（民盟州委2015年度结转7.09万元、2016年度总收入108.94万元、总支出118.40万元、年末结转-2.37万元），而报表数据为三个单位的汇总数据，故绩效评价报告中反应的数据与本报告后附报表数据不一致。
2、本单位2016年决算报表反映日常公用经费决算数为0元,主要原因为本单位在编制决算报表时将绝大部分公用经费反映在项目支出中形成,但实际支出也未超过年初预算。
5、绩效评价结论
1.绩效评价得分情况
根据评价指标体系测算，本单位部门整体支出绩效评价得分是：
投入绩效为10分，过程绩效为55.25分，产出及效率绩效为25.89分，总绩效为91.14分。
评价结果等次为“优秀”。
2.存在绩效问题
1、年初编制的绩效指标不清晰、不可衡量，没有将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务；没有将绩效目标与所需成本衔接。
2、预算完成率较低，本单位年初预算1,235.82万元，本年实际收入1768.90万元，本年追加预算533.08万元，年末结转209.83万元；本单位预算完成率仅为90.63%。
3、年初预算编制不准确，本年预算追加金额较大，预算控制率仅为43.14%。
4、政府采购执行率低，本单位年初预算政府采购金额为32万元。
而当年实际采购金额37.1万元，政府采购执行率115.94%。
六、经验教训与建议
1.经验教训
通过对2016年度本部门整体支出绩效自评，我们充分认识到推进预算绩效管理的重要意义：
全面推进预算绩效管理，是财政科学化、精细化管理需要；部门预算应当遵循统筹兼顾、勤俭节约、量力而行、讲求绩效和收支平衡的原则。
要结合本部门年度的发展计划、职责和任务科学合理地编制部门预算；本部门就因年初预算与实际需求偏差太大，年中根据实际情况申请追加了大量的预算，造成预算的控制与执行较差。
在抓好财政支出工作的同时，要更加注重产出及效率，力求优化资源配置、控制成本、提高公共产品质量和公共服务水平的目的。
在今后的工作中，要强化绩效管理考核，将绩效考核目标任务层层分解落实，签订目标管理责任状，要加强重点工作督查，对重点工作加强日常监管，开展专项督查及建立健全绩效问责机制，充分体现财政资金使用主体责任，形成“谁干事谁花钱，谁花钱谁担责”的权责机制，才能确保各项绩效考核指标保质保量完成。
2、建议
（1）、建议加强政策
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