证券交易模拟题.docx
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证券交易模拟题
证券交易模拟题
[单选]1、证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的（）
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
答案：
A
解析：
熟悉
页码：
p210
考察知识点：
资产管理业务管理的基本要求之一般规定
[单选]2、集合竞价确定成交价的首要原则是（）
A、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B、高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交
C、低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D、与选取价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交
答案：
A
解析：
新考点
页码：
p41
考察知识点：
集合竞价
[单选]3、证券经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。
这一说法体现了证券经纪商的（）义务。
A、坚持客户适当性原则
B、必须忠实办理受托业务
C、不接受全权委托
D、不进行信用交易
答案：
A
解析：
熟悉，共7项义务
页码：
p90
考察知识点：
证券经济业务概述之证券经济业务关系的确立
[单选]4、根据相关规定,证券公司召开股东大会,应该于股东大会召开前的（）日刊登召开股东大会的通知。
A、60
B、30
C、50
D、40
答案：
B
解析：
熟悉
页码：
p160
考察知识点：
分红派息、配股及股东大会网络投票之股东大会网络投票
[单选]5、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）
A、999.9万股
B、9999.9万股
C、99999.9万股
D、100000万股
答案：
B
解析：
掌握，上交所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股网上发行数量或者9999.9万股。
深交所规定，申购单位为500股，申购数量不少于500股，超出部分必须是500股的整数倍，但最高不得超过网上发行数量，且不超过999999500股。
页码：
p153
考察知识点：
股票网上发行之股票网上发行资金申购程序
[单选]6、证券公司办理集合资产管理业务,只能接受（）形式的资产。
A、货币资金
B、所有权凭证
C、债券
D、基金证券
答案：
A
解析：
熟悉
页码：
p209
考察知识点：
资产管理业务管理的基本要求之一般规定
[单选]7、以下不属于为单一客户办理定向资产管理业务特点的是（）
A、集合性
B、证券公司与客户必须是“一对一”
C、具体投资方向应在资产管理合同中约定
D、必须在单一客户的账户中经营运作
答案：
A
解析：
掌握
页码：
p205
考察知识点：
资产管理业务的含义、种类及业务资格之资产管理业务的含义及种类
[单选]8、对于股东大会网络投票,深圳证券交易所网络投票系统的要点有:
对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见。
其中,（）代表反对。
A、1股
B、2股
C、3股
D、4股
答案：
B
解析：
熟悉
页码：
p162
考察知识点：
分红派息、配股及股东大会网络投票之股东大会网络投票
[单选]9、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》,申购日后的（）,由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A、T+1日
B、T+2日
C、T+0日
D、T+3日
答案：
A
解析：
掌握，申购日后第一天（T+1日）由中国登记结算公司将资金冻结
页码：
p154
考察知识点：
股票网上发行之股票网上发行资金申购程序
[单选]10、证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:
由（）家以上营业部,并且布局合理。
A、10
B、15
C、20
D、25
答案：
C
解析：
掌握
页码：
p179
考察知识点：
代办股份转让之代办股份转让的资格条件
[单选]11、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是:
申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
答案：
B
解析：
熟悉，共7个条件
页码：
p186-187
考察知识点：
期货交易的中间介绍
[单选]12、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额:
日换手率达到20%的前（）股票（基金）。
A、7只
B、5只
C、3只
D、2只
答案：
C
解析：
熟悉
页码：
p76
考察知识点：
特别交易事项之证券交易公开信息
[单选]13、上海证券交易所网络投票系统规定，股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过（）票的,应通过现场进行表决。
A、2亿
B、500万
C、800万
D、1亿
答案：
D
解析：
熟悉
页码：
p161
考察知识点：
分红派息、配股及股东大会网络投票之股东大会网络投票
[单选]14、代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）
A、9:
30~11:
30,13:
00~15:
30
B、9:
15~11:
30,13:
00~15:
30
C、9:
30~11:
30,13:
00~15:
00
D、9:
15~11:
30,13:
00~15:
00
答案：
C
解析：
掌握
页码：
p181
考察知识点：
代办股份之股份委托代办转让的基本规则
[单选]15、根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
答案：
B
解析：
熟悉
页码：
p181
考察知识点：
代办股份之代办股份转让的基本规则
[单选]16、下列不属于证券经纪业务特点的是（）
A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
C、客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性
答案：
A
解析：
熟悉，共四个特点
页码：
p83-84
考察知识点：
证券经济业务之证券经济业务特点
[单选]17、证券交易中的委托单,性质上相当于（）
A、委托合同
B、交易对象
C、交割收据
D、身份证明
答案：
A
解析：
熟悉
页码：
p88
考察知识点：
证券经济业务概述之证券经济业务关系的确立
[单选]18、如果上市证券发生（）等事项,需进行除息或除权。
A、公积金转增股本
B、权益分派
C、配股
D、兼并
答案：
解析：
掌握
页码：
p70
考察知识点：
除权与除息
[单选]19、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A、无偿送股比例
B、有偿送股比例
C、有效送股比例
D、约定送股比例
答案：
A
解析：
掌握：
上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
按有偿配股比例给予相应数量。
页码：
p159
考察知识点：
分红派息、配股及股东大会网络投票之配股缴款
[单选]20、证券交易所会员应当设会员代表（）,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A、1名
B、2名
C、3名
D、4名
答案：
A
解析：
熟悉
页码：
p16
考察知识点：
证券交易所的会员、席位和交易单元之会员制度
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