2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券基础押题卷六(解析).doc
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基础押题卷六（解析）
单选题
（1）创业板上市公司的（）、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A、董事，监事
B、独立董事，监事
C、董事长，董事会秘书
D、董事，董事会秘书
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
361
创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
（2）我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A、自销
B、包销
C、代销
D、直销
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
203
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。
（3）证券公司申请融资融券业务，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。
A、集中管理
B、分散管理
C、独立核算
D、第三方存管
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
339
证券公司申请融资融券业务，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行第三方存管。
（4）场外交易市场的交易制度大多采取（）。
A、做市商
B、公开竞价
C、集中竞价
D、上网竞价
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
232
场外交易市场的交易制度大多采取做市商。
（5） 允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的债券是（）。
A、附权益权证债券
B、附债务权证债券
C、附黄金权证债券
D、附货币权证债券
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
115
附黄金权证债券允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金。
（6）在美国，被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。
A、货币市场基金
B、短期金融债
C、短期国库券
D、短期公司债
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
263
被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是短期国库券。
（7）资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。
A、发起人
B、受托人
C、资金和资产存管机构
D、信用增级机构
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
191
资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。
（8）反洗钱预防监控制度的核心是（）。
A、合法合规
B、维护市场秩序
C、大额和可疑交易报告制度
D、预防为主，防治结合
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
327
大额和可疑交易报告制度，通常被称为反洗钱预防监控制度的核心。
（9）以下不属于完善内部控制机制的原则的是（）。
A、健全性
B、合理性
C、独立性
D、灵活性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
297
完善内部控制机制的原则是：
健全性、合理性、制衡性、独立性。
（10）自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。
A、金融机构的去杠杆化
B、放松金融管制
C、金融监管的改革
D、金融创新
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
30
自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。
（11）申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于（）。
A、1000万元
B、2000万元
C、3000万元
D、5000万元
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
310
申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于2000万元。
（12）股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A、收益权
B、财产权
C、物权
D、股东权
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
46
股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。
（13）投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、契约型基金
D、公司型基金
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
123
根据题目，这是开放式基金的特征。
（14）我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。
A、内幕交易
B、操纵市场
C、欺诈发行股票、债券
D、编造并传播虚假信息
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
352
法律法规性问题。
（15）证券公司净资本的计算公式为（）。
A、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
300
考察证券公司净资本的计算公式。
（16）在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）。
A、33%
B、2/3
C、49%
D、1/4
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
41
在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过49%。
（17）银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。
A、个人投资者
B、银行机构投资者
C、银行和非银行金融机构等机构投资者
D、非银行金融机构投资者
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
90
个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
（18）可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。
A、转换比例
B、转换价值
C、转换期限
D、转换数量
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
182
转换价格=可转换债券面值/转换比例。
（19）证券市场的形成与（）无关。
A、社会化大生产和商品经济的发展
B、股份制的发展
C、信用制度的发展
D、加强金融监管
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
19-20
证券市场的形成与加强金融监管无关。
（20）（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券业协会
D、国务院
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
235
中国证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务实施监督管理。
（21）基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于（）万元人民币。
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
132
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的出事资产不得低于3000万元人民币。
（22）相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是（）。
A、创业板市场
B、中小企业板块
C、主板市场
D、以上都不对
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
214
相对而言，主板市场很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称。
（23）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。
A、金融期货
B、金融期权
C、金融互换
D、金融远期合约
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
173
考察金融互换交易的概念。
（24）某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。
样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。
某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。
这一天该股价加权平均数为（）。
A、7.49元
B、7.46元
C、7.21元
D、6.95元
专家解析：
正确答案：
D题型：
计算题难易度：
易页码：
237
加权股价平均数为：
8.3*3000/16000+7.5*5000/16000+6.1*8000/16000=6.95元。
（25）非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。
A、每个经营周期
B、每个分配年度
C、每个营业年度
D、每个生产周期
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
69
非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。
（26）买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式期权
D、股票期权
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
177
考察的是股票期权的定义。
（27）我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。
A、内幕交易
B、操纵市场
C、泄露信息
D、事后处理
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
350-351
此题考查对操纵市场的理解。
（28）（）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A、封闭式基金
B、ETF
C、LOF
D、主动型基金
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
128
考察LOF的定义。
（29）开放式基金的交易价格主要取决于（）。
A、市场供求关系
B、每一基金份额资产净值
C、净资本
D、市场利率
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
124
开放式基金的交易价格取决于每一基金份额资产净值的大小，不直接受市场供求关系的影响。
（30）传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A、资产
B、资产池
C、财产
D、资产组合
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
190
传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。
（31）我国酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。
A、在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
B、在境外或香港特区发行的代表内地证券市场上某一种证券的证券
C、在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
D、在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
184
考察中国存托凭证的知识。
中国存托凭证，即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券。
（32）股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。
A、资本公积金
B、盈余公积金
C、未分配利润
D、股本
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
54
转增股本的资金来源是资本公积金。
（33）我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
A、警示存在终止上市风险的特别处理
B、暂停股票上市交易
C、终止股票上市交易
D、宣告该上市公司破产
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
219
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
（34）客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
A、2
B、3
C、5
D、10
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
328
考察客户身份识别制度。
（35）基金托管费是支付给（）的费用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金发起人
D、基金受益人
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
135
基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
（36）股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A、非系统性风险
B、市场风险
C、系统性风险
D、非市场风险
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
165
股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
（37）主要投资于收益增长速度快、未来发展潜力大的股票基金是（）。
A、成长型基金
B、收入型基金
C、平衡型基金
D、混合型基金
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
125
考查成长型基金。
（38）我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
A、临时停市
B、技术性停牌
C、市场禁入
D、以上都可以
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
365
考察证券交易所职能，同时也是法规问题
（39）证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。
A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书
C、基金资产净值、基金份额净值
D、对证券投资业绩进行的预测
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
141
对证券投资业绩进行预测是不允许的。
（40）深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（）。
A、运行独立
B、监察独立
C、代码独立
D、指数独立
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
215
考察运行独立的概念。
（41）某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产（）的所有权。
A、千分之一
B、千分之五
C、千万分之一
D、千万分之五
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
52
每股代表着公司净资产1/1000万，即千万分之一的所有权。
（42）深圳证券交易所综合指数不包括（）。
A、中小企业板指数
B、行业分类指数
C、创业板综合指数
D、深证100指数
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
243
深圳证券交易所综合指数包括：
深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数。
深圳100指数属于深圳证券交易所成分指数类。
（43）金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（）。
A、资产业务
B、负债业务
C、中间业务
D、表外业务
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
152
金融中介机构进行资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于表外业务。
（44）看涨期权的买方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。
A、上涨
B、下跌
C、不变
D、难以判断
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
177
看涨期权的买方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会上涨。
（45）以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。
A、公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素
B、通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性
C、通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股
D、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
59
通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。
（46）负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。
A、基金份额持有人
B、基金托管人
C、基金管理人
D、以上都不是
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
131
考察基金管理人的职责。
基金管理人是负责基金的具体投资决策和日常管理的机构。
（47）在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的（）。
A、简单算术股价指数相对法
B、简单算术股价指数综合法
C、拉斯贝尔加权指数
D、派许加权指数
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
238
简单算术股价指数中的相对法是先计算样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。
（48）我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。
A、对其股票交易做特别处理
B、终止其股票上市交易
C、暂停其股票上市交易
D、对其股票交易做退市风险警示
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
221
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
（49）（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。
A、国务院
B、证监会
C、发改委
D、商务部
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
35
国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。
（50）根据《证券法》，（）应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
365
证券交易所为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
（51）南方积极配置证券投资基金是（）。
A、公司型基金
B、指数基金
C、ETF
D、LOF
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
128
2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金（LOF），并于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。
（52）公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体（）一致同意提出。
A、董事会成员
B、监事会成员
C、非流通股股东
D、流通股股东
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
75
公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
（53）长期国债的偿还期限一般为（）。
A、1年或1年以内
B、1年以上、10年以下
C、10年或10年以上
D、20年或20年以上
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
87
长期国债的偿还期限一般为10年或10年以上。
（54）资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。
A、特定目的受托人
B、发起人
C、承销人
D、投资者
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
191
资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的发起人。
（55）公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式被称为（）。
A、财产股息
B、负债股息
C、建业股息
D、资本利得
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
254
负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。
（56）如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。
A、50
B、55.55
C、900
D、1000
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
182
转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/20=50。
（57）指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A、法制、监管、自律，规范
B、公开、公平、公正、公道
C、巩固、发展、充实、提高
D、稳定、发展、创新、进取
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
343
指导我国证券市场的八字方针是“法制、监管、自律，规范”。
（58）关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
A、凭证式国债的发行对象仅限于个人
B、投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买
C、凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理
D、凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计利息
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
90
凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购。
（59）证券的市场价格是由（）决定的。
A、买方
B、供求关系
C、卖方
D、对证券的需求
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
6
证券的价格的证券市场上证券供求双方共同作用的结果。
（60）我们通常所说的道琼斯指数是指（）。
A、道琼斯工业股价平均数
B、道琼斯股价综合平均数
C、道琼斯公用事业股价平均数
D、道琼斯运输业股价平均数
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
250
我们通常所说的道琼斯指数是指道琼斯工业股价平均数。
多选题
（61）根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。
A、风险偏好型
B、风险中立型
C、风险回避型
D、以上都是
专家解析：
正确答案：
ABCD题型：
常识题难易度：
易页码：
16
根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型风险偏好型、风险中立型、风险回避型。
（62）证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。
A、维护客户利益原则
B、诚实守信原则
C、勤勉尽责原则
D、维护公司声誉原则
专家解析：
正确答案：
ABC题型：
常识题难易度：
易页码：
379
应为“维护行业声誉原则”。
（63）以下导致上市公司经营风险的内部因素有（）。
A
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