供应商能力评定办法.docx

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供应商能力评定办法

供应商评审及分级办法

1目的

为了提高产品质量，稳定供应商队伍，建立长期互惠供求关系，特制定本办法。

2范围

本办法适用于向公司供应原辅材料，零部件及提供配套服务的厂商和供应商。

3定义

供应商评审：

对供应商的生产能力，检测能力，服务能力等进行的考评，以判断其是否满足公司的要求。

分级制度：

技术质量部结合供应商实力和供货情况对供应商进行的等级划分。

追溯索赔：

因供应商原因用户要求本公司赔偿的，本公司有权通过制造部采购室向供应商追溯责任及相关赔付。

4职责

采购室负责收集供应商资料，同供应商签署协议。

技术质量部负责组织相关部门对供应商进行资质调查和评审。

总经理负责合格供应商的审批。

5程序

5.1采购物资的分类

5.1.1根据公司产品特点和影响产品质量、性能的重要程度分为：

一类物资为对产品质量、性能有直接重大影响的主要材料和重要的外购件。

如：

（视各公司情况而定）

二类物资为对产品质量、性能有较大影响的主要材料和重要的外购件。

如：

（视各公司情况而定）

三类物资为除一、二类物资以外的用于产品生产的辅助用料、一般外购件和生产维修用料等其他物资。

如：

（视各公司情况而定）

单笔采购金额在5000（含）元人民币以上的为A类物资；单笔采购金额在1000（含）～4999元人民币的为B类物资；单笔采购金额在999元人民币以下的为C类物资。

5.1.3原则上，A、B、C类的管理控制方法对应等同于一、二、三类物资。

以下如遇物资类别，一、二、三类均对应包含A、B、C类。

5.2供应商评审流程

5.2.1采购室根据生产需要选择合适的供应商作为候选，并要求其填写《供应商调查表》。

5.2.2采购室将《供应商调查表》交技术质量部，由技术质量部对供应商的情况进行核实并判断是否需对其进一步的评审,评审结果通知采购室。

5.2.3一、二类物资供应商在获得技术质量部的批准后由采购室通知其送样或小批量试用。

5.2.4一、二类物资送样或小批量试用经技术质量部检验，如合格，由技术质量部组织相关部门填写《供应商评审表》；如不合格，通知厂商重新送样。

若连续三次送样不合格，取消其供应资格。

5.2.5三类物资原则上不需送样或小批量试用，但需技术质量部及相关部门对其进行评审并填写《供应商评审表》。

5.2.6评审完成后，技术质量部将《供应商评审表》呈总经理批准。

5.3供应商考核流程

5.3.1供应商通过评审且供货半年后，由技术质量部根据其供货状况和检验记录等填写《供应商考核表》。

5.3.2对一、二类物资供应商的考核方法

产品质量占60分

产品质量分数＝进厂合格率×30+出厂合格率×30

产品交货期占30分

交货期分数＝供应商及时交付率（按批次计算，不按件数）×30

协调性占10分

衡量厂商能否及时交货及对我公司提出的问题是否给予及时回复。

评分标准为：

配合不足4分，配合稍不足5分，配合一般6分，配合较好8分，配合密切10分。

考核总分≥90分的，采购室应在订货时优先考虑；80≤总分＜90分的厂商应按正常程序订货；总分＜80分的，应暂停供应资格，且针对相应问题要求供应商限期整改，经技术质量部评审合格后恢复其供应资格，限期未能达到改善要求的取消其供应资格。

5.3.3对三类物资供应商评定

由采购室直接评定“优、良、中、差”四个等级。

在评定“优”的供应商采购室在订货时优先考虑，在评定为“良”与“中”的供应商采购应按正常程序订货，评定“差”的供应商采购室取消此合格供应商资格。

5.3.4对已纳入“合格供应商名单”的供应商，欲增加其提供物资种类时，经小批量试用（一、二类）或技术质量部直接评定（三类）承认合格后，技术质量部将承认资料收入该供应商档案。

5.3.5采购原材料时必须满足政府对有毒、危险物品的限制要求和安全规定。

5.3.6若客户指定供应商时，采购室应对指定的供应商进行资料收集，仍应按该办法要求进行考核，若判定不合格，将情况通知客户。

若客户坚持从指定供应商处采购，须提供书面要求或合同中注明，并且由此引发的质量问题及相关费用由客户承担。

5.3.7客户指定的供应商不能免除其对零件、材料和服务质量的责任。

5.3.8对供应商的考核每半年进行一次，并在次月第十个工作日前完成。

对供应商的考核结果报总经理批准。

5.4工序委外加工过程控制

当需要选择将某些工序过程委托给外部进行加工生产，且这些委外过程会影响产品特性要求时，也应由采购室及相关部门按5.1-5.3对外协供应商进行评估和考核。

5.5为确保供应商所提供的产品质量符合公司要求，技术质量部等相关部门应至少半年一次对供应商进行考核。

考核的过程和结果记录于《供应商考核表》，以作为对供应商过程控制的依据。

如遇重大质量问题，应随时执行。

5.6当对供应商进行评审或考核的结果不符合公司要求时，由技术质量部填写《纠正/预防措施表》，按《纠正和预防措施控制程序》要求供应商进行原因分析或提出改善对策，根据供应商执行纠正与预防或改善的进度，进行效果验证，确认直到此问题得到有效解决方可恢复其供应资格。

经多次纠正改善仍无效者，则按本办法规定对其予以取消供应资格，通知采购室重新寻找新的供应商。

5.7供应商分级

技术质量部结合供应商实力和供货情况对供应商进行等级划分，拥有高等级资格的供应商在供货检验、付款方式、供货份额上拥有较多的优势，同时也有机会成为产品免检供应商。

如果供应商在供货管理和质量方面出现较大问题或频繁出现小问题，技术质量部将降低该供应商的等级直至取消供应资格。

注：

等级划分只针对在册的合格供应商。

具体划分规则为：

A级：

《供应商考核表》得分连续两次超过90分的；

B级：

《供应商考核表》得分连续两次超过85分，但未能连续两次超过90分的；

C级：

《供应商考核表》得分连续三次低于85分，但均在80分之上的。

5.7.1对于A、B级供应商，采购室视供货管理情况，在供货检验、付款方式、供货份额等方面给与一定的优惠政策，同时适当提升供应商等级。

5.7.2对于C级供应商，采购室需发出整改通知，提出改进要求，如果没有改进效果的，取消其供应商资格。

5.8质量索赔及索赔申述

5.8.1因供应商原因用户要求本公司赔偿的，本公司有权通过采购室向供应商追溯责任及相关赔付。

5.8.1.1对于在保修期内的免检产品，我方派人前去客户处维修，赔付应包括下述项目：

差旅费，人工费，购买更换器件费用等。

供应商派人前去维修的，赔付应包括下述项目：

用户提出的因供应商产品质量问题引起的扣除费用，并追加罚款。

5.8.1.2对于供应商提供的零部件在检验过程中出现的质量问题。

赔付应包括下述项目：

检验费、运输费，检验设备折旧费。

其中检验费包括：

委托检验费＋试验费＋人工费。

对于大件还应加收保管费。

5.8.1.3对于按《不合格品控制程序》判断的让步接受零部件。

按实际情况应降价5%-15%。

每季度单个供应商让步接受次数不得超过3次。

超过3次的，除降价外，超过部分还需每次考核500-1000元。

5.8.2索赔申述

5.8.2.1供应商在接到《赔付清单》后超过5个工作日不做任何回应的视为认同赔偿，管理部按《赔付清单》执行。

5.8.2.2供应商在接到《赔付清单》后5个工作日内，向我公司采购室提供相关资料进行申述。

采购室根据相关资料是否有足够的说服力，证明免于赔偿或降低赔偿。

采购室向总经理请示维持索赔、降低索赔或免于索赔。

并重新确认赔付金额。

经双方同意后执行新的赔付金额。

5.9供应商的档案的建立与管理

《供应商调查表》及《合格供应商名单》等文件记录保存于采购室，《供应商评审表》及《供应商考核表》等记录保存于技术质量部。

保存期限：

永久保存。

5.10其他

采购室同供应商签署相关协议时应以供应商认同本办法相关内容为前提之一。

供应商管理程序

1.目的及适用范围

为了对公司新开发的供应商及合格供应商进行有效、规范的管理，及做好供应商的评审，供应商业绩评价及供应商质量考核管理，确保供货质量及公司利益，特制定本程序。

本程序适用于**************公司。

2.术语和定义

2.1新开供应点

是指我公司生产的产品所需增加的外协外购货品厂点。

2.2大宗原材料

是指技术难度大,技术含量高,对产品质量及性能或成本影响较大的各种原材料,如发泡料。

2.3A类件

是指对整机产品的安全特性及功能产生重大影响的零部件（以相关设计、工艺文件为准）。

2.4资料评估

评审小组通过对供方提供的指定资料进行评估，评价其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力等是否满足要求的一种评审方式，是新选择供方预审的主要形式。

2.5现场审核

审核小组通过到供方现场进行审查而判断其质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力、经营情况等能否满足要求的一种评审方式，是新选择供方正式评审的主要形式。

2.6特殊审核

合格供方在日常供货过程中出现重大异常问题或品质评价结果很差时，要求对供方进行追加审核，需要时包括组织对供方进行现场审核，重新验证其质量保证能力、技术保证能力、生产能力以及经营情况是否满足我司要求，以确定是否保持供方供货资格的一种评审方式，是对合格供方再评审的一种形式。

2.7暂定供方

指为我公司批量供货达到中批以上未定点供应点。

2.8定点供方

指为我公司某项或某几项物资正式定点的供应点（贸易商暂不作评价）。

3.管理职责

3.1物控部职责

3.1.1负责新开点归口管理，外购货品的选点、定点，材料定价报批等管理工作，并负责编制和组织实施新开供应点工作计划；

3.1.2负责组织进行新开点的调研和新开供应点样品和批量试用的采购和送检，并组织供方资料调查工作。

3.1.3负责供方综合评价中对供方业务信誉的评价；

3.1.4根据供方综合评价结果实施对供方的质量倾斜和对不合格供方的处理；

3.1.5参与品管部组织的供方质保能力审核；

3.1.6负责协同品管部对供方异常质量问题进行处理及供方档案的建立。

3.1.7负责新开点推进，进度考核。

3.2品管部职责

3.2.1负责新开供应点样品的质量检测和相应试验,组织外购货品新开供应点的质保能力审核工作；

3.2.2负责与新开供应点签订质保协议。

3.2.3负责按《新开点管理流程工作标准》规定的时间完成检验。

3.2.4负责对外购货品实物质量的状况进行统计和评价；

3.2.5负责协调和处理生产过程中外购外协件的异常质量问题；

3.2.6负责组织对供方进行综合评价，并根据评价结果提出相应的处理意见，报领导批准；

3.2.7负责供方质量考核管理及建立供方质量档案。

3.3产品开发部职责

3.3.1负责新开供应点样品的技术确认工作；

3.3.2负责按《新开点管理流程工作标准》规定的时间完成样品的技术确认。

3.3.3负责同供方签订产品技术协议,参与品管部组织的供方质保能力审核工作。

3.4生产部职责

3.4.1负责对外购货品在生产使用过程中的下线率的统计工作以及B、C类件下线的确认工作。

3.4.2负责对品管部、产品开发部需现场试用的样品，按《新开点管理流程工作标准》规定的时间完成试用。

3.5财务部职责

3.5.1负责根据品管部提出的供方质量考核意见实施考核。

3.6工艺技术部

3.6.1负责对品管部、产品开发部需现场试用的样品，按《新开点管理流程工作标准》规定的时间完成确认。

4.管理程序

4.1新开供应点管理

4.1.1新开供应点程序

新开供应点申请→新开点基本情况调查→实物样品送样→技术确认→小批送检→实物小批技术确认→质保能力审核→定价→价格审批→定点申请→会签审批→定点。

4.1.2新开供应点申请

（略）4.1.6.2供应商审核依据

ISO9001：

2008质量管理体系要求

QC080000：

RoHS指令符合性体系

本公司相关管理及技术文件要求。

4.1.6.3供应商审核内容

a.包括：

质量保证能力、技术保证能力、生产能力、资金实力、经营情况、RoHS符合性等内容；

b.具体现场审核内容参照《供应商审查评价表》（QG/FX-07.14表3）。

4.1.6.4供应商审核的结果报告

（略）

4.1.7现场审核一次不通过的新开点，必须在要求的期限内完成整改，两次现场评审不通过，则取消开点资格；送样两次不合格的新开点，取消开点资格。

4.1.8定点前，品管部组织与新开供应点签订质保协议。

若有必要，由产品开发部与新开供应点签订技术协议。

4.1.9对已定点厂家的新增制件产品，通过产品开发部样品的技术确认后,即转为批量供货，品管部在价格审定后，物控部可不必重新办理定点手续，按已定点厂家进行管理。

4.1.10贸易商所供的货品可免除质保体系现场审核。

4.1.11对因质量问题被暂停供货甚至停止供货的供方,如再恢复供货按程序，可免去新开点基本情况调查。

4.1.12对A类件及大宗原材料,如温控板、电路板、发泡料等，必须经过批量试用，产品开发部出试用总结后，物控部才可以办理定点、进行批量采购。

4.1.13办理定点手续

4.1.13.1经资料评估、现场评审及物料样品确认合格后,由物控部收集以下资料并备案:

a.《供应商基本情况调查表》

b.《零部件送样确认报告单》

c.《零部件、原材料小批检测确认通知单》

d.《供应商审查评价表》

e.《供应商审核纠正/预防措施计划》

f.《质量保证协议》

（略）

4.2.3供应商审核的范围

不需要对所有的供应商实施审核，一般原则上A类件及对质量影响比较大的大宗化B、C类原材料要每年进行一次审核，可根据公司实际情况制定审核范围。

4.2.4审核依据、内容及审核结果报告等流程按4.1.6执行

4.2.5供应商业绩综合评定

4.2.5.1供应商业绩综合评定频次

供应商业绩综合评定由品管部组织，每季度进行一次，4月份中旬完成对第一季度的评价，7月份中旬完成对第二季度的评价工作，依此类推，每年一月完成全年的评价，对供应商实施动态管理。

4.2.5.2供应商业绩综合评定方法

a）具体按照附录A《供应商业绩综合评定方法》进行。

b（略）

4.2.6供应商评价结果处理

（略）

4.2.7不合格供方的处理

4.2.7.1品管部根据评定结果，对评为C级供方保持其供货资格的同时发函要求其改进，对D级供方及时淘汰处理。

4.2.7.2凡每年评为不合格的已定点供方，则对其进行停止供货或撤消供应点的处理。

4.2.7.3特殊情况，经执行副总裁批准后可特殊处理。

4.2.8供应商动态管理

（略）

4.2.8.3供应商质量考核管理

供应商供货质量考核按附录B：

《供方质量考核管理办法》实施。

采购管理制度

一、总则

第一条为加强公司各项采购活动的管理和控制，结合《预算管理制度》的相关规定，经公司研究特制定本制度。

第二条本制度所指的采购包括公司各项固定资产及其附属设备的采购、车饰等商品采购、配件及其他材料采购、低值易耗品和办公用品采购、各种广告和展示设计采购。

第三条公司所有的采购活动统一由公司的所指定的相关专业部门负责执行。

具体规定为：

1、广告和展示设计采购由行政部负责执行；

2、生产车间、办公室物品由采购部负责执行；

3、电脑、软件等电子信息设备的采购由行政部负责执行。

4、其他上述未包括的采购全部由行政部或其他公司另行指定部门负责执行。

第四条单项（含综合项目采购，整车和配件采购及整车供应商指定的采购除外）采购金额超过10万元的采购项目，应由相应的采购部门会同有关采购需求部门、财务部、审计部和总经办举行采购听证会或合同评审会，采购部门应在会前准备好充足的资料，如项目方案介绍，供应商询价记录或招投标情况，各供应商优惠办法，性价比意见书，其它相关资料等。

第五条本制度采购管理主要指采购预算管理、采购询价管理、采购合同管理、采购入库和付款、供应商评审等几个重大方

二、采购询价管理

第六条采购部门接到批准的采购申请单后，优先到公司指定的供应商处购买，如指定供应商无货供应时，必须进行多方比价，1千元以上的物品，货比三家，作好市场询价记录（市场询价记录表附后），择优择廉购买，同时保管好《市场询价记录表》以供以后参考和审核，保管期限为一年。

第七条审计部和财务部定期或不定期联合进行市场信息调查，作好市场信息调查记录（记录表附后），对前期购买活动进行评审，做好评审工作总结，报总经理参考。

第八条定期评审分为季度评审、半年度评审、年终评审。

不定期评审可以根据工作需要，由总经理或审计总监决定。

三、采购合同管理

第九条采购价格选定后，采购商品单位价格在5000元以上或采购合同金额在5000元以上的或有经常供货行为的（一年内有3次以上）必须与供应商签订采购合同，广告、展示设计采购必须与供应商签订合同。

第十条采购合同必须进行合同评审会签，各职能部门对合同的内容和条款逐一进行审查，各职能部门负责人对合同进行联合会签，并对会签结果负责。

只有经过会签同意的合同才能加盖公司的合同专用章或公章。

第十一条参加合同会签的职能部门：

总经理、审计总监、财务部、行政部。

合同会签的经办人为相关采购责任部门。

第十二条采购合同的保管：

采购合同原件由采购责任部门保管，留复印件在财务部备案，合同原件保管时限为3年。

第十三条采购合同条款的执行跟踪：

日常跟踪由采购责任部门负责，审计部对合同条款的执行进行定期和不定期的审计。

第十四条供应商给予公司现金折扣和销售折让的情况，必须在合同条款中反映。

严禁采购人员私自收取或索要供应商回扣、佣金等，一经查明发现将由公司视具体情况给予责任人开除、降职或其他行政处罚。

四、采购入库和付款

第十五条属于固定资产的（单位价值在2000元以上，使用期限在一年以上），必须办理固定资产验收手续（附固定资产验收单格式），验收合格才能入库。

第十六条属于公司商品、原材料（车饰精品、配件、车间辅料等）的必须办理入库手续，认真填写入库单，仓管员对入库数量负责，月末盘亏时需进行赔偿。

第十七条办公用品和其他不需入库的零星物料（数量在5个以下金额在10元以下且不属公司商品、原材料的物料），必须有两人以上在送货单或发票上签名确认。

第十八条采购金额超过50元的，必须取得合法的发票，尽量取得增值税专用发票。

第十九条付款注意事项：

固定资产付款必须附上发票、合同复印件、《固定资产验收单》；公司商品付款须附上发票、入库单；未签订采购合同的须附上〈〈市场询价记录表〉〉，否则财务部不得付款。

广告、展示设计付款时必须附上合同

 五、供应商评审

第二十条每年年初，由审计部组织，对上年度的各类供应商进行评审，对价格高、服务差的供应商进行淘汰替换。

列出合格供应商名录。

第二十一条评审委员会的组成：

行政部负责人、售后服务部负责人、财务负责人、审计总监、总经理共五人组成。

第二十二条评分标准：

序号

评分项目

评分标准及标准分

1

产品报价

（50分）

1、 合理最低价（几家相比后确定，详见备注）

50分

2、 比合理最低价相差0－1.9%

45分

3、比合理最低价相差2－3.9%

35分

4、比合理最低价相差4－6.9%

30分

5、比合理最低价相差7%以上

0分

2

付款方式

（30分）

能遵循我方提出的付款方式

30分

若供货单位自己提出付款方式，则根据其付款方式酌情加减分，但最多只能加20分

供应商管理制度

1．总则

1．1制定目的

为规范供应商管理，提高经营合理化水准，特制定本规章。

1．2适用范围

凡本公司之供应商管理，除另有规定外，悉依本规章办理。

1．3权责单位

（1）采购部负责本规章制定、修改、废止起草工作。

（2）总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。

2．供应商管理规定

2．1供应商开发

供应商开发程序如下：

（1）供应商资讯收集。

（2）供应商基本资料表填写。

（3）供应商接洽。

（4）供应商问卷调查。

（5）样品鉴定。

（6）提出供应商调查申请。

2．2供应商调查

供应商调查程序如下：

（1）组成供应商调查小组。

（2）分别对供应商之价格、品质、技术、生产管理作评核。

（3）列入合格供应商名列。

2．3订购、采购

订购、采购程序如下：

（1）请购。

（2）询价。

（3）比价。

（4）议价。

（5）定价。

（6）订购。

（7）交货。

（8）验收。

2．4供应商评鉴

供应商评鉴程序如下：

（1）每月对供应商就品质、交期、价格、服务等项目作评鉴。

（2）每半年进行一次总评。

（3）列出各供应商之评鉴等级。

（4）依规定奖惩。

2．5供应商复查

（1）每年对合格供应商进行一次复查。

（2）复查流程同供应商调查。

（3）有重大品质、交期、价格、服务等问题时，随时可以作供应商复查。

2．6供应商辅导

（1）对C等以下之供应商采取必要的辅导。

（2）不合格供应商应予除名。

（3）不合格供应商欲重新向本公司供货，应予辅导及重新作调查评核。

2．7供应商奖惩

2．7．1奖励方式

对优秀之供应商有下列奖励方式：

（1）A等供应商，可优先取得交易机会。

（2）A等供应商，可优先支付货款或缩短票期。

（3）A等供应商，可获得品质免检或放宽检验。

（4）对价格合理化及提案改善，品质管理、生技改善推行成果显著者，另行奖励。

（5）A、B、C等供应商，可参加本公司举办之各项训练与研习活动。

（6）A等供应商，年终可获公司“优秀供应商”奖励。

2．7．2惩处方式

（1）凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失，由供应商负责赔偿。

（2）C等、D等之供应商，应接受订单减量、各项稽查及改善辅导措施。

（3）E等供应商即予停止交易。

（4）D等供应商三个月内未能达到C等以上供应商之标准，视同E等供应商，予以停止交易。

（5）因上述原因停止交易之供应商，如欲恢复交易，需接受重新调查评核，并采用逐步加量之方式交易。

（6）信誉不佳之供应商酌情作延期付款之惩处。

3．附件

[附件]GA04-1《合格供应商名录》