供应商质量管理体系审核评价表.docx

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供应商质量管理体系审核评价表

供应商质量管理体系审核评价表

序号

评价内容和记录

扣分

一

管理

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-3

1.1

供应商是否有业务计划，计划能否反映出目标进展

证据：

□受控的业务计划；□有固定的方式去实现业务计划目标；□目标指标是否向良性发展，包括：

市场份额、报废/缺陷率、交付质量（PPM）、交付可靠性（及时率）、降低成本、体系规划、质量成本等

有效性描述：

1.2

是否通过管理评审来确定质量目标的达成状态？

证据：

□质量状况报告、□周期性质量会议、□目标的质量索引、□附有根本措施的内部质量审核报告、□附有纠正措施的产品和过程分析结果、□顾客满意度报告

有效性描述：

1.3

管理评审是否对内、外部审核结果做评审？

证据：

□供应商审核；□内部审核（体系、产品审核）；□对内、外部审核的评审结果

有效性描述：

1.4

管理评审后是否制定预防性措施和反应措施？

证据：

□评审的问题清单；□根本原因分析；□措施；□责任部门明确；□监控机制

有效性描述：

1.5

是否有资源策划过程以提高顾客满意度？

证据：

□识别和分配资源的方法；□资源分配策划方案；□电脑支持；□统计分析

有效性描述：

★1.6

供应商是否有提高员工质量意识的过程？

证据：

□改进建议；□零缺陷规划；□质量培训；□质量信息交流会；□质量奖

有效性描述：

1.7

员工的满意度是如何保证的？

证据：

□员工满意度管理办法；□员工满意度调查；□健康和安全措施；□职业生涯规划；□员工绩效评估；□业绩认可和回报机制

有效性描述：

1.8

是否为员工制定文件化的培训和发展规划？

证据：

□培训程序；□培训计划；□新员工的培训材料；□培训制度；□培训记录；

□教师资格材料；□委外培训

有效性描述：

1.9

培训的内容是否满足员工岗位需求？

证据：

□干部专业性管理培训；□特殊员工专业培训（焊接、热处理、计量、理化分析）；□特殊工种资格证书管理；□专业测试题库；□专业培训效果测试试卷

有效性描述：

1.10

员工得到了哪些关于顾客需求和目标达成情况的信息？

证据：

□熟悉客户名称及其所需产品；□不同客户对产品的不同要求；□不同客户质量指标的达成情况；□客户的审核结果；□顾客满意度；

有效性描述：

二

技术和开发

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-2

-3

2.1

供应商产品开发是否采用先期质量策划管理？

证据：

□APQP；□项目进度跟踪表；□FMEA、DFMEA；□流程图；□风险分析

有效性描述：

2.2

供应商是否在制造过程中正确理解和使用控制计划？

证据：

□生产线人员能识别特殊特性；□顾客特殊要求包含在控制计划中；□作业指导书等操作文件依据控制计划

有效性描述：

★2.4

供应商日常实验能力是否满足产品开发和生产需求？

证据：

□实验室能满足客户对功能和材料的试验要求；□使用有资质的或经客户批准的实验室；□试验方法经过批准；□试验标准受控、是最新版本

有效性描述：

☆2.5

供应商是否有能力根据顾客提供的规范来设计产品？

证据：

□能运用特定的3D模型和规范支持产品设计；□能运用特定的3D模型和规范支持过程设计；□使用汽车行业标准进行可行性研究

有效性描述：

☆2.6

供应商是否具备研发能力？

证据：

□CATIA工作站；□有同类产品的设计人员和设计经历；□设计验证设备；

□自主研发的产品在批量供货

有效性描述：

2.7

产品、过程、工艺指标管理过程如何？

证据：

□指标制定的程序或管理办法；□指标的制定过程经过评估、分析并与其他竞争对手或公司进行比较；□指标包括：

产能、质量状况、效率、报废率、循环时间、返工、过程时间、不合格成本等

有效性描述：

2.8

是否设置一个程序将内外部客户融入产品和过程开发工程？

证据：

□设备生产商和重要部件供应商纳入产品和过程开发活动；□供应商有能力与客户合作开发检验程序和标准；□供应商有母公司或其他具备工程能力的产品和过程开发的关联公司

有效性描述：

2.9

产品开发过程中是否始终关注客户特殊要求？

证据：

□产品开发的测试条件必须详细说明并且得到客户书面确认；□产品测试结果必须满足客户要求；□系列产品是否使用相同的工装、过程、外协部件/服务？

；□样件生产和策划的检查条件是否受控；□是否在样件生产阶段就确定量产的参数

有效性描述：

三

质量

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3.1

质量体系文件完整性和有效性是否得到维护？

证据：

□质量手册等文件必须是公司管理层批准的最新版本；□版本更新和发放的责任单位必须被定义；□是否有文件更新计划；□版本更新符合规范要求

有效性描述：

3.2

供应商是否对产品、过程，服务和公司业务活动作持续改进？

证据：

□持续改进管理文件化；□改进措施计划有：

减少“无价值增加”的活动·简化过程/生产方法最佳化·缩短工模具更换时间·增加产品和设备的使用寿命/循环使用周期·提高产品和设备维修或服务·优化活动（5S）·后勤供应链·厂房·设备

有效性描述：

★3.3

质量指标是否被有效监控和不断改进？

证据：

□质量指标定期报告制度；□质量指标改善措施；□奖惩措施

有效性描述：

3.4

产品和使用的材料是否符合法律法规要求？

证据：

；□相关的法律法规分析部门和人员明确；□标准收集的状况良好；□环保要求有效执行

有效性描述：

3.5

符合法律法规要求的书面证明材料是否有效保存？

证据：

□符合法律法规要求的书面证明材料有追溯性；□文件和记录的保存期限明确；□保存状况良好

有效性描述：

3.6

客户代表的职责是否明确？

证据：

□客户代表名单；□客户代表职责；□客户代表履行职责的证明材料

有效性描述：

★3.7

产品和过程变更后是否有重新生效的过程或程序？

证据：

□变更是否经过客户的许可；□产品变更结果是否文件化；□控制计划、质量记录、检测作业指导书、纠正措施记录等是否体现变更的结果

有效性描述：

3.9

产品定期审核和型式实验是否正常开展？

证据：

□定期试验和检测在控制计划文件里必须定义；□实验的标准和项目是否符合客户的要求；□产品实验和检测的结果是否得到确认和改进；□是否按计划执行

有效性描述：

3.10

不合格品的控制程序是否有效执行？

证据：

□有不合格品的控制程序；□按规定对不合格品进行隔离和标识；□让步接受程序有效执行；□有发现废品的奖励制度；

有效性描述：

3.11

对客户生产线退件是否进行分析和改进？

证据：

□有客户生产线退件的收集、分析和处理流程；□分析的结果和采取的措施必须与客户沟通；□纠正和预防措施纳入设计控制和生产控制中

有效性描述：

3.12

供应商对客户指标是否进行管理和验证？

证据：

□供应商定期评审和评估顾客指标；□原因分析和措施验证；□客户保证数据和PPM值跟踪

有效性描述：

四

生产

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4.1

是否具有设备和模具预防维护程序？

证据：

□关键过程的运作设备和机器进行鉴定；□周期性维护监修计划；□是否运用数据分析来监测设备和模具状况；□机器，设备和测量工具的包装和保养正常；

□维修条件和报废条件是否明确

有效性描述：

4.2

供应商是否使用精益生产技术？

证据：

□精益生产技术；□5S；□生产车间的布局有利于精益生产

有效性描述：

4.3

供应商在生产现场是否运用目视化管理？

证据：

□车间区域进行划分、标识；□有图表、排列分析、质量趋势图等；□有显示屏、目视化看板

有效性描述：

4.4

模具状态标识、使用管理是否能有利于保证产品质量？

证据：

□工模具状态标识清楚；□工具储存和标识明显；□易损工具预防更换程序；

□特殊性更改的书面记录；□使用纪录卡

有效性描述：

4.5

应急反应计划是否能保证有效实施？

证据：

□控制计划和作业指导书里有反应计划；□有单独的应急反应计划；□员工理解并能执行反应计划

有效性描述：

4.6

员工是否知道如何处理车间的不合格产品和可疑产品？

证据：

□有文件化流程；□有放行条件和批准权限；□明确员工的行为和责任

有效性描述：

4.7

供应商对客户的量具检具设备容器和产品是否有控制程序？

证据：

□客户财产管理办法；□客户财产必须清晰标识和摆放；

□客户的量检具必须按照校正控制程序管理

有效性描述：

4.8

供应商返工是否有效监控？

证据：

□有经批准的返工作业指导书；□返工记录保存完整并便于追溯；□返工记录完整有效；□关键的返工情况应该通知客户

有效性描述：

4.9

是否对特殊特性进行控制和分析？

证据：

□特殊特性使用SPC图监控；□过程审核记录、质量记录中重点关注特殊特性；

□满足特殊特性要求的预防改进措施

有效性描述：

4.10

检具和测量设备的校正是否有有效控制？

证据：

□检具和测量设备周期检定管理办法；□有周期校正计划并被正常执行；

□检测间隔时间合理

有效性描述：

★4.11

是否使用统计技术控制生产过程？

证据：

□制造过程使用过程控制图，如：

·SPC图·变量图·特性图；□过程控制图是最新状态；□失控状态被定义；□纠正措施文件化

有效性描述：

4.14

对不合格品和可疑原材料是否有专门的隔离和储存区域？

证据：

□有相关程序；□对不合格品和可疑原材料必须隔离；□存放很久的零件必须作为不合格品处理；

有效性描述：

★4.15

从原材料入库到产品实现整个供应链是否有批次跟踪过程？

证据：

□有批次管理程序文件；□批次管理可疑追溯到整个供应链；□追溯记录（生产数据记录和产品可追溯性分析）完整；□在产品运输工具和文件上的条形码或数字码是否符合规定要求

有效性描述：

五

产品和过程工程

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5.1

是否明确规定研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业务作用和职责？

证据：

□项目管理职责；□研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业务作用和职责明确；□项目管理支持文件

有效性描述：

5.2

是否有个流程保证客户要求在整个供应链中正确传递？

证据：

□有客户信息处理传递流程；□能提供更新和分发到相关责任组织的相关文件的过程证据

有效性描述：

5.3

如何配置人力资源以满足客户要求的？

证据：

□有固定的方式收集、确认人员需求；□有解决人力资源短缺问题的方法；

有效性描述：

5.4

供应商是否有一个项目工程预算的管理文件？

证据：

□管理文件；□产品和资源成本分析文件；□项目预算数据表

有效性描述：

5.5

供应商是如何识别客户的特殊要求的？

证据：

□CATIA；□AUTOCAD；□客户的特殊要求培训记录；

有效性描述：

5.6

客户的特殊要求是否文件化管理？

证据：

□过程标准；□AQP会议时间；□客户资源包

有效性描述：

5.7

是否有证实客户相关业绩指标实现的过程？

证据：

□有汇报项目进展的过程或程序，并和客户质量门一致；□有一个周期性的质量门评审；□重要事件报告

有效性描述：

5.8

供应商是否有变更控制程序？

证据：

□有变更控制程序；□需要变更过程或者产品，有固定方式通知客户；□变更案例检查；□作废文件处理

有效性描述：

★5.9

分供方的变更管理是如何执行的？

证据：

□有文件规定；□监控方式；□查变更记录和PPAP文件

有效性描述：

5.10

变更实施前，是否依据产品要求和顾客要求做了充分的实验验证？

证据：

□有试验验证记录；□变更评审；□FMEA分析

有效性描述：

六

物流与供应

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6.1

供应商是否使用了柔性制造系统？

证据：

□使用了柔性制造系统；□产品生产进度表；□产品生产规划说明书

有效性描述：

6.2

是否有对柔性制造系统中特殊特性的研发能力？

证据：

□有分析其制造过程的核心设备和刀具的能力；□有工装设计制造维修能力

有效性描述：

6.3

产品订单信息的接受和处理过程能否满足要求？

证据：

□与客户信息对接顺畅；□有计划外生产安排的管理办法；

有效性描述：

6.4

供应商是否分析顾客的需求？

证据：

□有分析顾客需求的文件；□顾客需求包括了产品和服务；

有效性描述：

6.5

是否对报价单、合同实施评审？

证据：

□报价单、订单或者合同在被接受之前，合同文件应该被完全评审过；

□合同文件包括：

说明书、图纸、预算说明、标准、质量协议、物流托运等

□有价格批准程序以及合同文本的检查确认程序

有效性描述：

6.6

从原材料到成品出货过程中，材料供给是否顺畅？

证据：

□搬运过程FEMA；□材料的标识和追溯性；□返工和返修控制

有效性描述：

6.7

是否有应急计划以保证在设备、器具等发生问题时仍能满足材料供给？

证据：

□物流应急计划；□运输设备、器具最低定额；□维修、补充计划

有效性描述：

6.8

在存储、运输过程中，材料状态是否始终可被识别？

证据：

□从制造工序、存储和运输中对零件/产品的状态进行标识？

；

□标识方法确保不易失真；□实际执行情况良好

有效性描述：

6.9

供应商在整个供货过程中是否遵循“先进先出”的原则？

证据：

□存货记录显示遵循了“先进先出”；□员工知道如何搬运和存储物料；□退回的产品是否及时处理

有效性描述：

6.10

在包装、运输、存储过程中，供应商是否有检查和控制材料或产品污染和损害的过程？

证据：

□核查材料在运输\存储过程中不易被损坏；□次品的堆放；□过期材料和缺陷材料处理

有效性描述：

6.11

供应商对客户允许让步使用的材料如何办理使用手续？

证据：

□有文件规定；□实际是否按文件操作；□使用该材料的产品有特别管理（如记录让步材料批次信息等）；□必要时是否提前通知客户

有效性描述：

6.12

供应商对客户提供质量技术支持吗？

证据：

□对客户的质量技术支持有程序化的文件；□当整车制造商有需求，供应商提供质量技术支持；□提供售后现场支持（证据）

有效性描述：

6.13

质量爬坡阶段，是否执行质量评审？

证据：

□Ppk能力研究；□Cpk能力研究；□PPAP文件编制与管理

有效性描述：

6.14

供应商是否开展达产自查？

证据：

□达产自查的内容覆盖产品从开发到送达客户的整个过程;

□自查问题形成问题清单并批准关闭

有效性描述：

七

分供方管理

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7.1

非生产性供应商是否纳入供应商的管理？

证据：

□服务支持（清洁、部件、第三方物流、外部仓库）包涵在供应商管理过程中；□分供方管理过程涵盖供应链中顾客要求的执行

有效性描述：

7.2

其供应商管理文件是否实施更新和修订？

证据：

□程序手册；□文件控制记录；□变更记录

有效性描述：

7.3

客户的要求是否转化到供应商的产品要求中？

证据：

□图纸转化；□技术通知、资料传递；

有效性描述：

7.4

是否明确分供方在客户产品中的任务和责任？

证据：

□第二层次文件中有供应商的责任和任务；□供应商的责任和任务是公平的；

有效性描述：

7.5

是否有评估供应商能力和业绩的程序手册？

证据：

□有评估分供方的质量的管理文件；

□在供货前供应商被评估（查记录）；

□评价供应商有明确的准则、目标和指标

有效性描述：

7.6

是否对其供应商业绩实施评审和对产品实施定期审核？

证据：

□供应商业绩评价标准；□产品定期审核计划；□执行效果

有效性描述：

7.7

是否严格执行进货检验、控制？

证据：

□检验指导书；□检验报表；□处置规定与执行；□质量问题得到改进

有效性描述：

7.8

供应商是否监控其供方产品的一致性？

证据：

□有PPM值监控；□有质量问题分析、处理的标准格式（如8D）；

□供应商产品质量跟踪卡

有效性描述：

八

成本管理

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8.1

单个产品的价格是如何计算的？

证据：

□有单个产品价格核算标准模式；□实施了价格可行性研究；□有跨部门的产品价格核算机构；□包含了研发成本、材料成本、投资（包含硬件、软件）、质量检测成本、运输成本、包装成本、附加成本、一般管理费用

有效性描述：

8.2

供应商是否有控制其供应链成本变化的管理过程？

证据：

□有贯穿供应链的成本分析的过程？

；□分析了变更引起的产品成本和过程成本□文件控制记录；□变更申请是否有价格变化信息

有效性描述：

8.3

如何控制修改定义等造成的风险成本过程？

证据：

□修改定义进行风险成本评估；□风险成本评估考虑生产责任、诚意、临时计划；

有效性描述：

8.4

对库存超额材料如何控制处理？

证据：

□有材料库存定额；

□定额的制定依据明确；

□如何处理超额材料

有效性描述：

8.5

是否对成本的不一致性进行分析跟踪？

证据：

□供应商有跟踪不一致成本的管理过程；□内外部消耗被记录和分析（有零件被拒绝的报废成本分析、返工的人工成本分析、制造过程中报废零件的人工成本消耗）；□结果报告给管理者

有效性描述：

备注：

“证据”中所列内容在现场检查有则标“√”，无则标“×”；

审核员可以根据现场检查情况，补充相关证据的名称；

“有效性简述”由审核员对查核证据的完整性、适用性等进行简单描述，并作为评分主要依据之一

评分标准

扣分数

定义

影响

－3

供应商既没有文件化的过程或程序也没有可行性的操作。

过程导致产品失败或顾客不满意

－2

有文件化的过程或程序但不完全或者没有完全执行

过程可能导致产品失败或顾客不满意。

－1

过程和程序完全文件化并实施是可接受的

过程可能不会导致产品失败或顾客不满意

0

完整的文件化过程或程序，满足顾客最低要求

根据评估小组的经验，过程不会导致任何产品失败和/或顾客不满意。

N/A

评估小组同意这个问题不用评价，在注释栏说明缘由，即不做为某项目审核条款，算得分率时不计入

这个问题不使用于特殊的产品/过程

分值计算：

2×被评估项目数-总扣分数

分值（%）=×100%

2×被评估项目数