证券从业考试证券交易模拟试题及参考答案.docx
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证券从业考试证券交易模拟试题及参考答案
2006证券交易模拟试题
（一）及及参考答案
一、 单选题：
一、 证券交易的特征主要表现为-------------
A、流动性、安全性和收益性 B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性 D、收益性、安全性和风险性
二、我国证券市场的成立始于---------年。
A、1990 B、1990 C、1986 D、19843
3、从--------年开始，我国前后在61个大中城市开放了国库券市场。
A、1986 B、1987 C、1988 D、19894、1992年
4、----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A、可转换债券 B、优先股C、转配股 D、人民币特种股票
五、下列关于基金的买价和卖价的肯定说法正确的是
A、在资产净值的基础上另必然的手续费
B、以资产净值肯定
C、在资产总值的基础上加必然的手续费
D、以资产总值肯定
六、可转换债券是指在一按时期内可以兑换成-------------的债券。
A、基金 B、优先股 C、任意证券 D、普通股
7、金融期货交易是指以-----------为对象进行的流通转让活动。
A、金融产品 B、金融期货 C、金融衍生工具 D、金融期货合约
八、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的------------A、债权凭证 B、可转让凭证
C、所有权凭证 D、股权凭证
九、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行----------
A、会员制 B、公司制 C、契约制 D、合同制
10、有关交易所的席位说法正确的是
A、有形席位的报盘速度较高
B、我国目前只有有形席位
C、我国有普通席位和特别席位之分
D、所有国家都有普通席位和特别席位两种
1一、下列关于证券经纪商的说法错误的是
A、 以代理人的身份从事证券交易
B、 收入来源为收取的佣金
C、不承担交易中的价钱风险
D、 收入来源为生意价差
1二、下列不属于经纪商的权利与义务的是
A、 对委托人的一切委托事项负有保密义务
B、如客户资金不足，向客户提供融资
C、 认真与客户签定证券生意代理协议
D、 对委托人的委托生意内容要有真实的凭证和记录
13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是
A、 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C、 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D、 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A、 中央记录结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B、中央记录公司统一托管和证券营业部别离托管的二级托管制度
C、 中央记录结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D、 托管证券公司制度
1五、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式
A、 证券营业部自办资金存取B、 证券公司自办存取
C、 委托银行代理资金存取D、 银证联网转账存取
1六、关于交易单位，说法错误的是
A、 股票100股为一手B、 基金100单位为一手
C、 债券1000元面值为一手D、 基金1000股为一手
17、有关委托方式，说法不正确的是
A、 可分为柜台委托和非柜台委托
B、 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D、 口头委托是较为普遍的委托方式
1八、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分派方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-------内完成股利（或股分）的派发（或转增）事项。
A、一个月 B、二个月 C、三个月 D、10天
1九、集合竞价肯定成交价的原则是
A、价钱优先原则 B、时间优先原则
C、价钱优先和时间优先原则 D、最大成交量原则
20、对于B股交易说法不正确的是
A、 上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C、 上海证券交易所价钱变更最小单位为美元
D、 B股目前实行T+3回转交易制度
2一、关于证券自营业务，说法正确的是
A、 生意对象为上市证券
B、 主要收入为佣金收入
C、 只有综合类证券公司有自营资格
D、证券专营机构进行自营业务应符合必然条件
2二、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起--------内有效。
A、一年 B、二年 C、三年 D、无时间限制
23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按本钱计算的总金额，不得超过其---------的80%。
A、总资产 B、净资产 C、注册资本 D、自有资本
24、证券专营机构从事证券自营业务必需具有的条件是
A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C、具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本 2五、下列不属于内慕信息的是
A、发行人经营政策或经营范围发生重大转变
B、 发行人发生重大债务
C、 持有发行人10%以上股分的股东，其持有情况发生较在转变
D、发行人的董事长、1/3以上的董事或领导发生变更
2六、下列不属于证券自营业务特点的是
A、决策的自主性 B、价钱的波动性
C、交易的风险性 D、收益的不稳定性27、对柜台自营生意正确的说法是
A、柜台自营生意比较集中 B、交易手续较烦琐
C、仅为债券生意 D、交易量较大
2八、证券记录结算机构的设立，其资本金不得少于
A、人民币一亿元 B、人民币二亿元
C、人民币三亿元 D、人民币五亿元
2九、清算、交割、交收的原则是
A、净额清算原则和钱货两清原则
B、净额清算原则和双向过户原则
C、钱货两清原则和双向过户原则
D、逐日盯市原则和钱货两清原则
30、对清算、交割、交收的说法错误的是
A、 证券的收付称为交割B、 资金的收付称为交收
C、 先清算后交割、交收D、先交割后清算
3一、我国证券市场采用的是
A、法人结算模式 B、自然人结算模式
C、证券公司结算模式 D、营业部结算模式
3二、上海证券交易所资金的清算和交收以-----------为明细核算单位。
A、 会员公司在该所取得的交易席位B、会员公司的账户
C、 会员公司的客户D、 证券公司的保证金账户
33、特约日交割是指两边达到交易后
A、30日之内交割 B、15日之内交割
C、三日之内交割 C、任意日交割
34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为
A、当日 B、第二天 C、第三日 D、第四日
3五、在B股的T+3交割、交收中，证券记录结算机构应在----------下午向结算会员发出结算交收通知书。
A、T+0日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日
3六、在交易日的第二天上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必需在当日下午----------之前将资金补入资金交收账户。
A、14点 B、15点 C、16点 D、17点
37、证券清算我交割、交收两个进程统称为
A、收付 B、记录 C、结算 D、过户
3八、投资者一般由-------------代为办理清算交割、交收。
A、证券交易所 B、证券结算机构C、证券经纪商 D、上市公司
3九、因法院裁决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于
A、交易性过户 B、非交易性过户
C、账户挂失转户 D、都不属于
40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
A、双向过户 B、T+0交收C、T+1交收 D、单向过户
4一、证券回购的实质是
A、信用贷款 B、抵押拆借资金
C、发行债券融资 D、杠杆融资
4二、上海证券交易所于---------年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A、1991 B、1992 C、1993 D、1994
43、不属于证券回购交易业务的主要场所的是
A、 上海证券交易所
B、 深圳证券交易所
C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D、 场外交易市场
44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的--------------内进行。
A、投资者账户 B、自营账户C、经纪账户 D、保证金账户
4五、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在记录结算机构保留寄存的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按------- -的规定予以惩罚。
A、保证金不足 B、透支C、卖空国债 D、信用交易
4六、国外证券市场一般以---------------作为回购交易的报价方式。
A、年收益率 B、到期收益率
C、持有期收益率 D、到期回购价
47、从-------年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A、1992 B、1993 C、1994 D、19954八、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-------
A、标准的 B、非标准的C、二者都有 D、一般来讲是标准的
4九、不属于上海证券交易所国债回购品种的是
A、7天国债 B、14天国债C、21天国债 D、28天国债
50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为
A、10% B、20% C、30% D、40%
5一、对申请设立证券营业部的资本金的要求是
A、 营运资金很多于人民币400万
B、 营运资金很多于人民币500万
C、营运资金很多于人民币800万
D、 营运资金很多于人民币1000万
5二、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是
A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成
B、 超期未完成，原批准文件自动失效
C、 有特殊情况可延长期限
D、 延长期限不得超过六个月
53、对证券营业部的说法错误的是
A、 属于非法人机构B、 可以承包、租赁方式经营
C、 不得以合伙、合作方式设立D、未经批准不得再下设营业性场所
54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完
C、 近二年经营不出现亏损
D、有健全的风险管理制度
5五、证券服务部不能从事下列哪项业务
A、 提供证券交易行情B、 为客户办理资金存取
C、 提供合法的信息咨询D、提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式 5六、证券营业部的业务过失，按业务性质可分为
A、 出纳过失、交易过失B、 出纳过失、事故性过失
C、事故性过失、非事故性过失D、 事故性过失、责任性过失
57、对于责任性过失，处置方式错误的是
A、 补偿经济损失
B、情节严重的给予纪律处分
C、 无论是不是发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D、 按工作职责肯定责任人
5八、证券营业部是证券公司经营-------------的主要场所。
A、自营业务 B、经纪业务
C、承销业务 D、以上都是
5九、证券营业部是证券公司全资附属的-----------
A、法人机构 B、子公司 C、法人机构 D、视设立的手续而定
60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-----------------两类。
A、 市场风险和经营管理风险
B、政策法律风险和系统保障风险
C、 经营风险和管理风险
D、 自营业务风险和经纪业务风险
6一、不属于证券自营业务风险的是
A、市场风险 B、经营管理风险
C、政策法律风险 D、系统保障风险
6二、下列不属于证券交易风险的制度防范的是
A、 全额交易结算资金制度B、 风险准备金制度
C、坏账准备D、 逐日盯市制度
63、1998年末公布的----------------------规定，证券公司应从每一年的税后利润中提取交易风险准备金。
A、《中华人民共和国证券法》
B、《证券公司财务制度》
C、《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D、《关于成立风险准备金制度的规定》
64、我国对于信用交易的规定是
A、对信用交易没有严格限制
B、 不允许从事信用交易
C、 对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D、 信用交易的保证金规定较严格
6五、按照中国证监会1996年公布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其欠债总额与净资产之比不得超过---- --
A、5 B、8 C、10 D、12
6六、不属于风险监察内容的是
A、事前预警 B、实时监控C、事后监查 D、信息反馈
67、证券自营业务风险防范的原则是
A、重点防范原则 B、综合防范原则
C、二者都是 D、二者都不是
6八、证券自营业务的风险防范须从-----------和------------两个方面入手。
A、改善外部环境和增强内部防范
B、改善外部环境和增强内部自律管理
C、明确界定权限和制定量化指标
D、重点防范和综合防范
6九、由于政治、经济及社会环境的变更而影响证券市场证券的风险属于
A、 政策风险B、 法律风险
C、 系统性风险D、 非系统性风险
70、由于自然灾害或意外事故致使交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是
A、自然灾害风险 B、不可抗力风险
C、事故风险 D、管理风险
二、多选题：
一、 证券交易的特征表现为
A、流动性 B、收益性 C、风险性
D、安全性 E、公平性
二、 证券交易的原则为
A、公开 B、公平 C、公平
D、公正 E、信息对称
3、 证券交易的种类包括
A、股票交易 B、认股权证交易 C、可转换债券交易
D、金融期货交易 E、基金交易
4、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具有的条件是
A、 注册资本金在必然金额以上
B、具有良好的信用和经营业绩
C、 按规定缴纳各项会员经费
D、 持续二年盈利
E、 经中国证监会依法批准设立
五、 下列属于证券交易所会员的权利的是
A、参加会员大会
B、 有选举权和被选举权
C、 有对证券交易所事务的提议权和表决权
D、 参加证券交易所组织的证券交易
E、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
六、 按照交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为
A、普通席位 B、特别席位 C、代理席位
D、有形席位 E、无形席位
7、 关于交易所席位管理，下列说法正确的是
A、 会员席位可以自由转让
B、 会员的席位只能由会员单位自己利用
C、未经交易所批准不得转借非会员单位或个人利用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可转让
八、 对证券经纪业务说法正确的是
A、是代理客户生意证券的业务
B、 证券公司不垫付资金
C、 收入来源为佣金收入
D、 可分为柜台代理生意和交易所代理生意
E、 我国没有股票的柜台交易
九、 证券经纪业务的要素有
A、委托人 B、证券经纪商 C、证券市场
D、证券交易所 E、证券交易的对象
10、下列属于证券经纪商的义务的是
A、认真与客户签定证券生意代理协议
B、 忠实办理受托业务
C、 对委托人的一切委托事项负有保密义务
D、 在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E、不得接受客户的全权委托
1一、证券经纪业务的特点是
A、 业务对象的普遍性B、 交易行为的风险性
C、 证券经纪商的中介性D、客户指令的权威性
E、 客户资料的保密性
1二、 按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为------
A、 股票账户B、 债券账户
C、股票价钱指数账户D、 基金账户E、 优先股账户
1九、持续竞价时，成交价的决定原则为
A、 最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B、买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭露的最低卖出申报价位
C、对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D、卖出申报价钱低于市场即时的最高买入申报价钱时，取即时揭露的最高买入申报价成交
E、对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
20、 证券交易所竞价的结果有
A、 全数成交B、 部份成交C、推延成交
D、 不成交E、 持续成交
2一、 关于B股交易，说法正确的是
A、 采用无纸化交易方式
B、 上海证券交易所以1000股为一单位
C、深圳证券交易所以1000股为一单位
D、 目前实行T+0回转交易制度
E、 上海证券交易所价钱变更最小单位为美元
2二、目前新股网上发行的主要方式有
A、 网上申购B、 网上竞价发行C、 网上定价发行
D、 网上标购E、 网上定价市值配售
23、投资者委托生意证券时，应付的费用和税收包括
A、 委托手续费B、 佣金C、 过户费D、 印花税E、 所得税
24、 证券自营业务的特点是
A、决策的自主性B、 交易的流动性C、 成交的不肯定性
D、 交易的风险性E、 收益的不稳定性
2五、按照中国证监会1996年公布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具有的条件有
A、证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B、 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C、 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员取得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”
D、证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E、 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
2六、内慕交易包括的行为有
A、 内慕人员利用内慕信息生意证券
B、 内慕人员按照内慕信息建议他人生意证券
C、 内慕人员向他人透露内慕信息
D、非内慕人员通过不合法手腕取得内慕信息
E、 不公平交易
27、 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有
A、证券公司自营账户上持有的权益类证券按本钱价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按本钱价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、证券公司欠债总额与净资产之比不得超过10
E、 流动性资产占净资产的比例不得低于50%
2八、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的惩罚
A、 不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
C、 将自营业务与经纪业务混合操作
D、 擅自转让会员席位
E、 委托其它证券公司代为生意证券
2九、对清算、交割、交收正确的说法是
A、 证券的收付称为交割
B、 资金的收付称为交收
C、 证券交割和交收两个进程称为证券结算
D、证券清算和交割、交收进程称为证券结算
E、 资金的收付称为清算
30、 证券记录结算机构的设立应当具有的条件是
A、 自有资金很多于人民币1亿元
B、自有资金很多于人民币2亿元
C、 主要管理人员和业务人员必需具有证券从业资格
D、 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E、具有证券记录、托管和结算服务所必需的场所
3一、 证券清算、交割、交收业务的原则是
A、 双向过户原则B、 净额清算原则C、 逐日盯市原则
D、最小费用原则E、 钱货两清原则3二、 深圳证券记录结算机构同会员之间的资金结算流程为
A、 T日收市后，证券记录结算机构对各会员进行资净额结算
B、 T+1日开市前，证券记录结算机构向各会员发送资金结算明细数据
C、 T日收市后，证券记录结算机构向各会员发送资金结算明细数据
D、 T+1日开市后，30分钟内，证券记录结算机构向各会员发送资金结算明细数据
E、 T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券记录结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
33、 一般来讲，交割、交收方式可分为
A、当日交割、交收B、 第二天交割、交收
C、 例行日交割、交收D、 特约日交割、交收E、 发行日交割、交收3
4、 我国现行交割、交收方式有
A、 T+0交割、交收B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收D、 T+3交割、交收E、 T+4交割、交收
3五、对交收中的透支行为的惩罚办法有
A、 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必需在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
B、超期未补足的，按透支金额的%罚款
C、 T+1日超期未补足的，按透支金额的%罚款
D、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额%罚款
E、 T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
3六、股权与债权过户的种类有
A、 交易性过户B、 非交易性过户C、 账户挂失转户
D、 财产分割过户E、 法院裁决过户
37、下列情况允许办理非交易过户的有
A、 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引发的记名证券权益人的变更B、 证券账户挂失转户
C、因股票账户遗失而从头开户
D、 证券交易所和中央记录结算公司允许的其他特殊原因引发的过户
E、 股权从出让人转移到受让人
3八、我国开展证券回购交易的主要场所有
A、 上海证券交易所B、 深圳证券交易所C、 柜台交易市场
D、 第三市场E、经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
3九、 对证券回购交易的禁止行为的规定有
A、 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B、禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C、 禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
D、 禁止将回购资金用于固定资产投资
E、禁止将回购资金用于股本投资
40、 关于证券回购交易报价，正确的说法有
A、 国外通常常利用到期收益率作为报价方式
B、我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C、 我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D、上海证券交易所国债回购交易最小报价变更为或其整数倍
E、 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变更为或其整数倍
4一、上海证券交易所目前的国债回购品种有
A
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