2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷七(解析).doc
《2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷七(解析).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷七(解析).doc（26页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
交易押题卷七（解析）
单选题
（1）下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。
A、采用正确的委托手段
B、选择经纪商
C、了解交易风险，明确买卖方式
D、如实填写开户书
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
77-78
选择经纪商是委托人的权利，其他三项是委托人的义务。
（2）在连续交易中，意味着（）。
A、交易一定是连续的
B、成交的时点是连续的
C、买卖指令需要等待一段时间定期成交
D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
11
在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交，而不必再等待一段时间定期成交。
（3）对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收,债券以外的其他品种按（）计收。
A、5%
B、15%
C、20%
D、30%
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
293
债券以外的其他品种按20%计收。
（4）在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A、直接营销渠道
B、集中性市场营销策略
C、无差异性市场营销策略
D、差异性市场营销策略
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
121
在无差异性市场营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
（5）根据我国现行有关交易制度规定,下列选项中可进行当日回转交易的是（）。
A、B股
B、A股
C、基金
D、债券
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
54-55
根据我国现行有关交易制度规定,可进行当日回转交易的是债券竞价交易和权证交易。
（6）证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。
A、2
B、1
C、3
D、4
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
241
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,即保证经比例不得低于50%；期限不超过6个月。
（7）深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，（）为收盘集合竞价时间。
A、14:
57~15:
00
B、14:
55~15:
00
C、14:
30~15:
00
D、15:
00~15:
05
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
37
深圳交易所规定，采用竞价交易方式的，14:
57~15:
00为收盘集合竞价时间。
（8）下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
A、严格执行经纪业务操作规程
B、证券营业部的信息系统建设和管理
C、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
134,135
“严格执行经纪业务操作规程”是为了防范管理风险，不是为了防范技术风险。
（9）根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。
A、5000万
B、1亿
C、2亿
D、5亿
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
8
根据《证券法》规定，从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等其他业务之一的，注册资本最低限额为1亿元。
（10）沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A、真实性
B、准确性
C、完整性
D、及时性
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
294
考察证券交易中交易数据的接收。
（11）证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A、建立研究与交易之间的交流制度
B、建立严密的研究工作业务流程
C、建立和完善投资对象备选库制度
D、保持独立、客观
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
208
考察内部控制中独立、客观投资研究的具体要求。
（12）维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A、130%
B、150%
C、300%
D、500%
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
247
维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。
（13）深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。
A、1
B、2
C、3
D、6
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
162
基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
（14）按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、商业银行
D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
73
按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司及其代理点开立证券账户。
（15）下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
A、业务对象的广泛性
B、行为的自主性
C、证券经纪商的中介性
D、客户指令的权威性
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
72-73
考察证券经纪业务的特点。
（16）（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。
A、虚拟开盘参考价格
B、虚拟匹配剩余量
C、虚拟未匹配量
D、虚拟匹配量
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
63
考察虚拟匹配量的定义。
（17）证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。
A、债券账户
B、信用资金台账
C、股票账户
D、特别交易账户
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
240
证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账。
（18）根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。
A、2美元
B、1美元
C、5美元
D、10美元
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
43
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为1美元。
（19）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2
B、3
C、5
D、10
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
192
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
（20）根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A、上市公司
B、监事会
C、董事会
D、理事会
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
152
中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
（21）对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、5
B、3
C、1
D、8
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
150
考核A股现金红利派发日程。
（22）开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
A、合法性和真实性
B、合法性和完整性
C、真实性和有效性
D、合法性和有效性
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
24
开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。
（23）证券投资基金是一种（）方式。
A、稳定投资
B、集合投资
C、长期投资
D、专业投资
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
3-4
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
（24）以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（）。
A、证券经纪业务
B、证券委托业务
C、证券自营业务
D、证券资产管理业务
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
181
以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的证券自营业务。
（25）关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是（）。
A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
208-209
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
（26）按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A、20%
B、15%
C、10%
D、5%
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
69
按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的20%。
（27）全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）。
A、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B、回购期间的债券质权
C、支付回购期间的债券利息
D、按合同约定获得融入的资金款项
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
265
回购期间的债券质权属于逆回购方。
（28）在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A、指定商业银行
B、证券公司
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
47
考核交易结算流程。
指定商业银行根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
（29）上海证券交易所于（）正式开业。
A、1991年2月
B、1990年11月
C、1991年7月
D、1990年12月
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
1-2
上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。
（30）一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A、5%
B、10%
C、30%
D、50%
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
难页码：
186
自营业务中，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
（31）下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
A、加强交易设施的日常管理和维护保养
B、使用合格的交易场所
C、配备数量适当、质量可靠的交易设施
D、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
134
“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险。
（32）下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。
A、风险准备金
B、佣金
C、印花税
D、过户费
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
43
投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、印花税等。
（33）在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。
A、全价交易
B、净价交易
C、询价方式
D、报价方式
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
269
在我国银行间债券市场,债券交易以询价方式进行,自主谈判、逐笔成交。
（34）在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。
A、证券交易所
B、店头市场
C、柜员市场
D、代办股份转让市场
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
9
在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。
柜台市场又称“店头市场”。
（35）上海交易所的指定交易制度于（）起推行。
A、1998年1月1日
B、1998年4月1日
C、1999年1月1日
D、1999年4月1日
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
25
上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。
（36）相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有（）特点。
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、收益的稳定性
D、收益的不确定性
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
183
证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。
（37）按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A、中国结算公司
B、中国证监会派出机构
C、中国证监会
D、证券交易所
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
139-140
证券公司的监督体系包括证券公司的内部控制、证券业协会的自律管理、证券交易所的监督、证券监管机构的监管。
中国结算公司不监督证券公司的经纪业务。
（38）关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（）。
A、全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交
B、债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤
C、回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算
D、在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：
单边报价和双边报价
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
269-270
在自主报价环节，参与者的自主报价分为两类：
公开报价和对话报价；公开报价分为单边报价和双边报价。
（39）依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。
A、15
B、10
C、5
D、3
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
87
企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。
（40）上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。
A、3
B、4
C、5
D、6
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。
上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日，但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。
（41）关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
27，28
客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。
（42）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A、业务决策机构——董事会——分支机构
B、董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
C、业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D、业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
232
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。
（43）根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。
A、9:
00至12:
00、13:
00至16:
00
B、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
C、15:
00至15:
30
D、9:
15至11:
30，13:
00至15:
00
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
176
挂牌公司股份转让时间为周一至周五9:
30-11:
30，13:
00-15:
00。
（44）根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A、30%
B、100%
C、5%
D、20%
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
186
证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
（45）关于权证，以下说法错误的是（）。
A、投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务
B、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份
C、权证买入申报数量为100份的整数倍
D、当日买进的权证，要在下一个交易日才可卖出
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
167-168
当日买进的权证，当日可以卖出。
（46）（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A、证券业协会
B、证券交易所
C、国务院
D、国务院证券监督管理机构
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
8
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
（47）证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
263
证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。
（48）根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
A、2
B、3
C、4
D、5
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
149
申购日后的第三个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
（49）证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。
A、交易所
B、登记结算机构
C、证券业协会
D、证监会
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
245
证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。
（50）当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
A、10
B、20
C、30
D、停牌至14:
57分
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
58
当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。
另外在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14:
57。
（51）作为证券交易所会员，其义务之一是（）。
A、接受证券交易所的监督
B、参加会员大会
C、对证券交易所的会员活动进行监督
D、按规定转让交易席位
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
14
其他三项是会员的权利。
（52）下列（）属于操纵市场行为。
A、将自营账户借给他人使用
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C、委托其他证券公司代为买卖证券
D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
189
“内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券”属于内幕信息违规。
“将自营账户借给他人使用”属于其他禁止行为。
（53）在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。
A、只是交易的组织者
B、只是交易的直接参与者
C、既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D、交易的监管者
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
10
在场外交易市场，金融机构柜台既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。
（54）投资者的资金账户一般在（）处开立的。
A、银行
B、证券公司营业部
C、证券交易所
D、第三方
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
91
客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。
（55）中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A、同一性
B、公平性
C、齐备性
D、真实性
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
217
中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
（56）关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。
A、清算是对应收、应付证券及价款的计算
B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移
C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移
D、清算不发生财产的实际转移
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
289
考察证券交易清算与交收的区别。
清算确定应收、应付数额或金额，不发生财产的实际转移。
（57）会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。
A、登记结算公司
B、证券交易所
C、证券公司
D、证监会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
18
会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。
（58）中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B、公布最近一个年度的审计结果
C、公布股票的累计成交量
D、公布股票的成交价格
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
56
中小企业板股票的退市风险警示处理。
（59）某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票
升级会员 