西藏证券从业证券市场金融期货的理论价格试题.docx
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西藏证券从业《证券市场》：
金融期货的理论价格试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、国债期货属于金融期货品种中的__
A．利率期货
B．货币期货
C．股票指数期货
D．商品期货
2、发行人应在发行前——将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
A．一至三个工作日
B．二至五个工作日
C．三至五个工作日
D．三至六个工作日
3、是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．融资融券业务
D．证券投资咨询业务
4、从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。
A．现在债券的理论价格
B．买卖债券所需支付的手续费用
C．预期未来现金流量的现值
D．未来债券的市场价格
5、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
6、CFA协会是一家全球性非营利专业机构。
CFA协会的前身是__。
A．AIMR
B．FAF
C．ICFA
D．ACIIA
7、按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募证券和私募证券
B．政府证券、金融证券、公司证券
C．上市证券与非上市证券
D．股票、债券和其他证券
8、__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用资金账户
9、股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．理论价值
10、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行
B．中国农业银行
C．海通证券有限责任公司
D．邮政储汇局
11、关于大势型指标的内容，说法不正确的是__。
A．ADL的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。
同时ADL不能单独使用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用
B．ADL连续上涨（下跌）了很长时间（一般是3天），而指数却向相反方向下跌（上升）了很长时间，这是买进（卖出）信号，至少有反弹存在
C．ADR从低向高超过0.5，并在0.5上下来回移动几次，是空头进入末期的信号
D．OBOS比ADR的计算简单，意义直观易懂，所以使用OBOS的时候较多，使用ADR的时候较少，可以放弃ADR
12、下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。
A．债券的发行日期
B．债券的承销机构名称
C．债券持有人的名称
D．债券的到期期限
13、在上市公司的税后利润中，其分配顺序是__。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息
D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
14、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
A．2
B．3
C．4
D．5
15、__依法审核上市公司新股发行申请。
A．股票发行审核委员会
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国证监会派出机构
16、下列指标不能反映公司营运能力的是__。
A．存货周转率
B．已获利息倍数
C．流动资产周转率
D．总资产周转率
17、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是__。
A．与原有趋势相反
B．与原有趋势相同
C．寻找突破方向
D．不能判断
18、相比之下，下列能够比较准确地解释轨道线被突破后的股价走势的是__。
A．股价会上升
B．股价的走势将反转
C．股价会下降
D．股价的走势将加速
19、下列不属于证券市场中介机构的是__。
A．证券登记结算机构
B．证券公司
C．证券交易所
D．证券服务机构
20、关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是__。
A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上
21、__是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。
A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略
B．市场异常策略
C．以技术分析为基础的投资策略
D．以基本分析为基础的投资策略
22、关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
23、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。
A．直接责任人
B．直接领导人
C．所属证券公司
D．证券交易所
24、根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。
A．委托其他证券公司代以买卖证券
B．将内幕信息给与证券投资者
C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约
D．将自营业务账户暂时专借予他人使用
25、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．半
B．1
C．2
D．3
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__元。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．5亿
2、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖
3、公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。
A．2
B．3
C．5
D．6
4、1872年设立的__是我国第一家股份制企业。
A．上海众业公所
B．开平矿务局
C．轮船招商局
D．江南造船厂
5、关于亚洲债券市场的叙述正确的是__。
A．亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场
B．亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题
C．亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容
D．亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
6、发行人应在披露上市公告书后（）内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
A．五日
B．八日
C．十日
D．十五日
7、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括__。
A．应对企业信用评级下降的有效措施
B．中期票据利息的计算方法
C．中期票据的后期偿还安排
D．中期票据发生违约后的清偿安排
8、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立（）
A．50%
B．80%
C．90%
D．100%
9、根据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。
其中以__为代表。
A．简单过滤器规则
B．移动平均法
C．上涨和下跌线理论
D．相对强弱理论
10、目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括__。
A．标的股票的流通股份市值
B．标的股票交易的活跃性
C．权证存量和存续期
D．权证持有人数量
11、基金收益来源有（）。
A．股票股利收入
B．债券利息收入和买入返售证券收入
C．证券买卖差价收入
D．存款利息收入和公允价值变动损益
12、下列选项中，__不属于证券登记结算公司业务。
A．证券账户设立
B．实物证券的保管
C．记名证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告
13、一般而言，全球资产配置的期限为__。
A．半年以内
B．1年以内
C．1年以上
D．10年以上
14、下列哪种情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正__
A．送股
B．配股
C．股票价格在某一日暴跌
D．增发股票
15、根据《公司法》规定，股份公司自作出减少注册资本决议起（）天内通知债权人，并于（）天内在报纸上公告。
A．10；30
B．15；35
C．10；40
D．15；45
16、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立__、__、__、__等一系列指标来实施监控。
A．资本充实率
B．资产负债率
C．资金周转率
D．资产速动比率
17、2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列不属于衡量样本公司成长特征的因子的是__。
A．过去3年主营业务收入增长率
B．过去3年净利润增长率
C．过去3年内部增长率
D．过去3年负债变动率
18、下列各项属于场外交易市场的有__。
A．NASDAQ市场
B．EASDAQ市场
C．SESDA市场
D．深圳证券交易所市场
19、每年______和______以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。
（）
A．3月31日；11月30日
B．3月31日；10月31日
C．4月30日；11月31日
D．4月30日；10月31日
20、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．欺诈客户
D．虚假陈述
21、证券公司应当对证券经纪人进行不少于__个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A．30
B．50
C．60
D．90
22、进一步扩充现代的证券组合管理理论在实践运用中的理论基础不包括__。
A．夏普的“单因素模型”
B．“多因素模型”
C．夏普、特雷诺、詹森的资本资产定价模型
D．罗斯的CAPM模型
23、下列关于基金宣传推介材料规范的说法，正确的有（）。
A．基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导
B．基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰
C．基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致
D．可以使用“欲购从速”、“申购良机”的表述
24、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。
A．1tVo
B．3%
C．5%
D．7%
25、下列关于印花税的说法中，正确的有__。
A．基金买卖股票，按照1‰征收印花税
B．基金买卖股票免征印花税
C．机构法人买卖基金按2‰征收印花税
D．个人买卖基金按2‰征收印花税
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