江苏省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题.docx
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江苏省证券从业资格考试证券与证券市场考试试题
江苏省证券从业资格考试：
证券与证券市场考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立__个证券账户。
A．1B．3C．7D．10
2.沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。
A．10%B．15%C．20%D．25%
3.上市公司公开发行新股是指__A．向不特定对象公开募集股份。
B．向特定对象发行新股C．向原股东配售股份D．向不特定对象发行新股
4.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖
5.上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则在__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
A．T-3B．T-2C．T-1D．T+3
6.根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A．1个月B．25天C．2个月D．90天
7.企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括__。
A．法人证券账户卡B．企业营业执照原件C．企业营业执照复印件D．企业法人代表签署的授权委托书
8.报酬请求权是__的职权。
A．董事B．独立董事C．监事D．总经理
9.在我国，证券交易所编制指数时，采用__公式计算。
A．加权平均法B．移动加权平均法C．派许加权综合价格指数D．几何加权平均
10.上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于__。
A．5%B．6%C．7%D．10%
11.“三公”原则不包括__。
A．公开B．公平C．公正D．公认
12.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%
13.关于上证红利指数，下列论述不正确的是__。
A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C．以2004年12月31日为基日，基点1000点D．每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10%
14.上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。
A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为
15.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长
16.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足______家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足______家，发行人不得定价并应中止发行。
__A．50100B．2050C．1030D．20100
17.__负责开立并管理基金资产账户。
A．基金投资者B．基金发起人C．基金托管人D．基金管理公司
18.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。
A．光头阳线B．光头阴线C．光脚阳线D．光脚阴线
19.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4
20.关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
21.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__A．15元B．13元C．20元D．25元
22.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。
A．S股B．N股C．H股D．红筹股
23.根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。
A．商誉B．非专利技术C．土地使用权D．商标权
24.金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得__。
A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B．全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上C．证券交易所会员资格3年以上D．证券交易所会员资格5年以上
25.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长
26.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。
A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见
27.按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。
A．价值类B．非增长类C．投机类D．能源类
28.金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。
A．金融期货B．金融期权C．金融期货合约D．金融期权合约
29.许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。
A．市场利率B．股票价格C．市场汇率D．其他债券价格
30.股票承销前的尽职调查主要由__承担。
A．会计师事务所B．证券监督机构C．证券交易所D．主承销商
31.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（）。
A．十分之一B．百分之一C．千分之一D．万分之一
32.公开发行债券募集说明书中，引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后__内有效。
A．1年B．9个月C．6个月D．3个月
33.欧洲债券也被称为__。
A．外国债券B．国际债券C．扬基债券D．无国籍债券
34.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。
A．2B．3C．5D．6
35.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。
A．20B．25C．50D．60
36.北方公司发行的每股普通股的市场价格为18.6元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.7元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．25B．29C．35D．0
37.T+1规则最早见于__。
A．2001年1月B．2001年6月C．2002年1月D．2002年6月
38.股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%
39.我国证券交易所的交易规则规定，股票（基金）单笔申报最大数量应当低于__万股（份）。
A．10B．50C．100D．1000
40.保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。
剩余年限在1年以内的，折算比例为______；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为______。
（）A．60%；80%B．70%；60%C．80%；60%D．80%；70%
41.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。
A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价
42.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月
43.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．60%
44.__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。
A．买入并持有战略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置
45.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。
A．国务院证券监督管理机构B．国务院C．中国银监会D．证券交易所
46.根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。
A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分B．前一交易日的基金份额净值C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
47.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近______年每年财务顾问业务收入不低于______万元。
（）A．2；2；100B．2；2；500C．3；3；100D．3；3；500
48.持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。
A．收益性B．流动性C．风险性D．参与性
49.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。
A．政府证券B．上市证券C．非上市证券D．公司证券
50.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%
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