管理体系审核报告.docx

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管理体系审核报告

管理体系审核报告

□QMS：

项目编号：

审核类型：

□EMS：

项目编号：

审核类型：

□OHS：

项目编号：

审核类型：

□其它（）：

项目编号：

审核类型：

组织名称　　　

审核组长　　　　　

审核组成员　　

审核日期　　　　　年　　月　　日至　　　　年　　月　　日

报告编制日期　　年　　月　　日

审核报告填写说明

1、审核类型说明：

选择审核类别填入相应的编号即可。

A-一阶段；B-认证审核；C-第一次监督审核；D-第二次监督审核；E-再认证审核；F-扩项审核；G-不符合项跟踪审核；H-第三次监督审核。

2、审核报告中评价要素应与审核计划保持一致，本次没有审核的要素在相应评价处填写“不适用”。

3、审核报告符合性判断标准

条款子项

划⨯

发现问题，一般应有不符合项或建议报告支持

划√

未发现在问题

条款

不符合

方法不适宜，过程或结果不符合法律法规要求

基本符合

有较合理的方法，有展开，但过程或结果不稳定；

存在个别不符合，但能达到法规要求。

符合

有合理的方法，并展开，过程或结果符合要求，且较稳定。

体系

符合

条款不存在不符合，且大多数条款为“符合”

基本符合

个别条款不存在“不符合”，但大多数条款为“基本符合”

不符合

条款存在“不符合”，且无法在规定的时间内完成纠正

一、审核目的

□确认受审核方的管理体系是否符合标准要求，运行是否有效，决定是否推荐认证注册。

□确认受审核方的管理体系是否持续符合标准要求，运行是否有效，决定是否推

荐再认证注册。

□确认受审核方的管理体系持续的符合性和有效性，决定是否推荐继续使用认证证书。

二、审核准则

□GB/T19001-2008□GB/T24001-2004□GB/T28001-2011⏹GB/T50430-2007

□受审核组织体系文件

□适用法律法规及要求

□其他

三、经确认的审核范围（各体系范围不同，请分别描述）

四、审核基本信息

1、现场审核地址与多现场情况说明

注册地址：

现场审核地址：

多现场说明：

2、审核所覆盖的时期年月至年月

3、审核计划完成情况说明

4、有无重大质量/环境/安全问题或相关方投诉，在各体系的评价中分别说明，如无上述情况，填写附件二（“无重大事故声明表”）。

五、审核发现汇总分析评价（体系通用部分）

1、管理职责

（1）方针□符合□基本符合□不符合

方针内容的合理性（）

方针定期评审及修订（）

员工理解方针及贯彻情况（）

（2）职责、权限□符合□基本符合□不符合

最高管理者对质量管理体系进行策划（）

组织机构中配备了质量管理人员，且管理层次明确（）

关键业务过程职责和权限规定清晰（）

理解并贯彻（）

（3）内部沟通□符合□基本符合□不符合

关键过程有效性的沟通形式和内容（）

2、资源管理

（1）人力资源□符合□基本符合□不符合

按过程方法识别能力需求（）

制定人力资源发展规划（）

以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件（）

按照岗位任职条件配置相应的人员（）

提供培训或采取其它措施满足能力需求（）

培训有效性评价（）

员工绩效考核制度的建立与实施（）

如存在问题，请予以说明。

（2）基础设施和工作环境□符合□基本符合□不符合

确定并提供为达到产品符合要求所需要的基础设施（）

定期维护为达到产品符合要求所需要的基础设施（）

施工机具的配备、验收、安装调试（）

确定并管理为达到产品符合要求所需要的工作环境（）

如存在问题，请予以说明。

3、文件化管理

（1）体系文件化□符合□基本符合□不符合

手册按过程之间的相互关系表述（）

程序文件策划的适宜性与充分性（）

作业文件的适宜性与充分性（）

（2）文件控制□符合□基本符合□不符合

文件审批及发放（）

文件更新及处置（）

外来文件识别及分发（）

（3）记录控制□符合□基本符合□不符合

记录的标识、保存、保护、检索（）

记录保存期限确定的合理性（）

记录处置（）

4、内审和管理评审

（1）内审□符合□基本符合□不符合

内审策划方案（）

按策划的时间进行内审（）

内审引导组织改进的效果（）

（2）管理评审□符合□基本符合□不符合

按策划的时间间隔实施管理评审（）

管理评审输入信息（）

管理评审输出信息（）

管理评审对管理体系改进的作用（）

5、上次审核纠正措施的关闭情况及认证标志的使用情况说明（适用时）

6、其他需要特别说明的事项（适用时）

五、审核发现汇总分析评价（各体系分述部分-质量）

（1）删减（不适用）条款及合理性说明

（2）质量目标□符合□基本符合□不符合

质量目标包括满足产品要求（）

特定过程的质量目标（）

质量目标管理制度（）

（3）产品实现的策划□符合□基本符合□不符合

策划考虑的内容（）

策划输出的结果（）

（4）与顾客有关的过程.□符合□基本符合□不符合

投标及签约前，明确工程项目的要求（）

评审、确认具备满足工程项目要求的能力（）

保存评审、投标、签约和变更的相关记录（）

合同交底（）

合同履约分析（）

与顾客进行有效沟通（）

（5）设计和开发□符合□基本符合□不符合

设计和开发策划（）

设计和开发输入（）

设计和开发输出（）

设计和开发评审（）

设计和开发验证（）

设计和开发确认（）

设计和开发更改的控制（）

如存在问题，请予以说明。

（6）采购□符合□基本符合□不符合

明确施工机具、建筑材料、构配件、设备、劳务、

技术服务、分包方等的采购要求（）

制定供方选择，评价，再评价准则（）

按准则选择供方（）

采购产品或服务满足规定的采购要求（）

审核批准分包方编制的施工或服务方案（）

对分包方的施工和服务过程进行控制（）

保存评价、选择供方和供方履约情况的记录（）

如存在问题，请予以说明。

（7）生产和服务提供□符合□基本符合□不符合

按认证范围要求的生产服务提供过程受控状态（）

工程项目质量管理策划的结果已形成文件并在实施前批准，

并实行动态管理（）

确定开工条件并按规定向监理方或发包方进行报审、报验（）

施工交底的内容和形式满足相关要求（）

施工过程质量控制（）

根据需要，对施工过程进行确认（）

建筑材料、构配件和设备的贮存、保管和标识、搬运及防护（）

工程项目后期服务的策划与实施（）

如存在问题，请予以说明。

（8）检测设备的管理□符合□基本符合□不符合

根据需实施的监视和测量确定所需装置、软件（）

监视和测量装置校准、软件的确认/检定安排（）

按计划安排实施校准/检定结果（）

如发现监视和测量设备不合格，且对关键质量特性的测量结果构成影响，请予以说明。

（9）顾客满意监测□符合□基本符合□不符合

明确收集顾客感知的信息数据的职责、渠道、方式（）

利用这些信息的方法（）

顾客重大投诉情况，请予以说明。

（10）过程监视测量□符合□基本符合□不符合

质量管理活动监督检查的策划（）

对各管理层次的质量管理活动实施监督检查（）

对项目经理部的质量管理活动进行监督检查（）

（11）产品的监视和测量□符合□基本符合□不符合

施工质量检查的策划与实施（）

施工质量验收的策划与实施（）

施工质量问题的处理（）

法规要求的产品检验试验结果或政府监督机构对产品监督的结果，请提供相关资料证实。

（12）不合格控制□符合□基本符合□不符合

建立并实施质量问题处理制度（）

针对问题制定相应措施（）

质量问题的处理和验收记录（）

如有重大质量事故、质量问题发生，导致对社会、顾客产生影响，请予以说明（可引用相关资料）。

（13）数据分析□符合□基本符合□不符合

信息收集的充分性（）

工程建设有关方满意程度分析（）

施工及服务质量满足要求分析（）

工程质量及质量管理水平发展趋势及改进机会分析（）

供应方、分包方合作的评价及分析（）

（14）纠正、预防措施和改进、创新□符合□基本符合□不符合

纠正措施防止问题再发生（）

预防措施防止出现问题（）

质量管理改进与创新（）

本次审核共开具质量不符合项报告项，主要不符合项。

五、审核发现汇总分析及评价（各体系分述部分—环境）

（1）环境因素（4.3.1）□符合□基本符合□不符合

按产品、活动、服务识别环境因素（）

环境因素评价方法（）

按评价方法评价出重大环境因素充分性（）

如重大环境因素有遗漏，请予以说明。

（2）法律法规和其他要求（4.3.2）□符合□基本符合□不符合

法律法规应用于环境因素（）

（3）目标、指标和方案（4.3.3）□符合□基本符合□不符合

目标指标包括标准的要求（）

目标、指标可测量性（）

管理方案促进目标实现的有效性（）

（4）运行控制（4.4.6）□符合□基本符合□不符合

重大环境因素相关的运行活动控制结果（）

如存在问题请予以说明。

（5）应急准备和响应（4.4.7）□符合□基本符合□不符合

识别可能对环境造成影响的潜在紧急情况和事故（）

应急响应措施的实施（）

（6）外部信息交流（4.4.3）□符合□基本符合□不符合

重大环境因素与外部进行交流（）

（7）监测和测量（4.5.1）□符合□基本符合□不符合

重大环境影响与运行有关的关键特性定期监视和测量（）

监视和测量设备的校准/检定（）

（8）合规性评价（4.5.2）□符合□基本符合□不符合

定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况（）

（9）不合格、纠正和预防措施（4.5.3）□符合□基本符合□不符合

识别不合格行为的机制（）

纠正措施防止问题再发生（）

预防措施防止出现问题（）

如有重大环境事故、事件，导致对社会、相关方产生影响，请予以说明（可引用相关资料）。

本次审核共开具环境不符合项报告项，主要不符合项。

五、审核发现汇总分析评价（各体系分述部分—职业健康安全）

（1）危险源辨识、风险评价和控制措施的确定（4.3.1）□符合□基本符合□不符合

危险源辨识（）

风险评价方法（）

控制措施的确定（）

如重大危险源有遗漏，请予以说明。

（2）法规法规和其他要求（4.3.2）□符合□基本符合□不符合

适用法律法规和要求的识别（）

（3）目标和方案（4.3.3）□符合□基本符合□不符合

目标符合标准要求（）

目标可测量性（）

管理方案促进目标实现的有效性（）

（4）运行控制（4.4.6）□符合□基本符合□不符合

确认的与危险源有关的运行和活动控制（）

如存在问题请予以说明。

（5）应急准备和响应（4.4.7）□符合□基本符合□不符合

识别对职业安全健康造成不良后果的潜在紧急情况（）

应急响应措施的制定与实施（）

（6）外部信息交流（4.4.3）□符合□基本符合□不符合

与外部相关方的沟通与协商（）

（7）绩效测量和监视（4.5.1）□符合□基本符合□不符合

对职业健康安全绩效进行例行监视和测量（）

定期分析健康损害、事件和不良绩效数据，并加以改进（）

监视和测量设备的校准与维护1（）

（8）合规性评价（4.5.2）□符合□基本符合□不符合

定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况（）

（9）事件调查、不符合、纠正措施和预防措施（4.5.3）□符合□基本符合□不符合

识别事件、不符合的机制（）

纠正措施防止问题再发生（）

预防措施防止出现问题（）

如有重大职业健康安全事故、事件，请予以说明（可引用相关资料）。

本次审核共开具职业健康安全不符合项报告项，主要不符合项。

六、审核重点事项说明

1、组织产品和（或）服务符合顾客和法律法规要求（QMS），重要污染物排放与控制（EMS）、重大风险确定与控制（OHSMS）符合相关方和法律法规要求的综合评价：

2、影响组织管理体系有效性的主导因素及评价：

3、组织管理体系运行存在的薄弱环节及评价：

七、审核结论

1.管理体系与审核准则的符合程度（适用于认证/再认证审核）

Ø质量管理体系与审核准则的符合程度□符合□基本符合□不符合

Ø环境管理体系与审核准则的符合程度□符合□基本符合□不符合

Ø职业健康安全管理体系与审核准则的符合程度□符合□基本符合□不符合

2.管理体系实施、保持和改进的有效性（适用于监督审核）

Ø质量管理体系□有效□基本有效□无效

Ø环境管理体系□有效□基本有效□无效

Ø职业健康安全管理体系□有效□基本有效□无效

3.在确保管理体系持续适宜性、充分性、有效性和改进方面，管理评审过程是否具备能力

□具备□基本具备　□不具备

4.根据现场审核结果，审核组做出如下推荐意见

管理体系，推荐认证注册/推荐继续使用认证证书（但须按不符合项报告中规定的时限完成不符合项的整改。

审核组只是推荐性意见，最终由QAC审议后作出最终认证决定）

管理体系，不推荐认证注册/停止使用认证证书

八、报告附件：

附件一《管理体系认证审核计划》

附件二《无重大事故或投诉声明》

附件三《不符合报告》

附件四《建议报告》或《增值审核报告》

保密声明：

本报告所述内容为保密信息，严格按照中质协质量保证中心保密制度的规定予以保密。

审核报告发放范围：

受审核方、中质协质量保证中心。