管理体系审核报告.docx
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管理体系审核报告
管理体盞停才亥报
1=1
管理体系审核报告
MANAGEMENTSYSTEMAUDITREPORT
组织名称
NAMEOFORGANIZATION
审
核
编
号
AUDIT
No.
报
告
日
期
年月曰
REPORTDATE
中国船级社质量认证公司
CHINACLASSIFICATIONSOCIETYQUALITYCERTIFICATIONLTD.（CCSC）
*本认证机构及审核组声明：
1、我公司及派出审核组严格按照要求进行认证审核，确保审核工作客观、公正；
2、受审核方对审核有关事宜提出的异议，我公司将予以解释或澄清；
3、我公司有关人员及审核组成员信守保密承诺：
除法律法规另有要求，对在工作中接触到的受审核方的有关
经营、技术、管理方面没有公开的信息，未经委托方和受审核方的书面同意，决不以任何方式泄露/披漏
给第三方；
4、审核是抽样的过程，可能会使审核组基于现场收集到的客观证据所做出的评价与客观实际存在差异，也可
能存在其他不符合未被审核组发现的情况；
5、本审核报告内容的所有权属于CCSC只有CCS（有权利对此报告的内容进行解释和变更。
说明：
1、本报告中部分内容涉及选择，适用部分在“□”划“x”（3），不适用时在□划“-”（_）；
2、QMS代表质量管理体系，EMS代表环境管理体系，OHSM代表职业健康安全管理体系。
管理体系审核报告
审核编号:
、认证基本信息
组织名称
地址
关键人员
最高管理者：
管理者代表：
QMS因EMS日|OHSMS日
管理体系覆盖的产品（或/和）服务范围
质量管理体系
环境管理体系
职业健康安全管理体系
其它：
多场所或附件证书情况
多场所：
附件证书：
管理体系覆盖的产品或（/和）服务范围、场所的变动情况说明：
审核覆盖的时期：
自QMS区1EMS日IOHSMS日体系运行以来（初审）日
上个认证周期以来（再认证）日
自上次审核以来（监督）図
特殊时间段（扩大、恢复等）：
自—年_月_日以来日
确认组织管理体系认证注册的范围
评定组织QMS满足审核准则的程度及能否被推荐认证注册園□
评定组织持续满足审核准则的程度及能否保持认证注册日|
评定组织整体的持续满足审核准则的程度及能否推荐再次认证注册日|
其它：
—日
三、审核类型
质量管理体系
环境管理体系
职业健康安全管理体系
二阶段审核
日
二阶段审核
日
二阶段审核
日
再认证审核
日
再认证审核
日
再认证审核
SI
第_次监督审核
因
第_次监督审核
日
第_次监督审核
日
其它（如扩大等）
日
其它（如扩大等）
日
其它（如扩大等）
日
四、审核准则
GB/T19001-:
因
GB/T24001-idt.IS014001:
日
GB/T28001-
日
适用的法律、法规、技术标准
因
组织的管理体系文件
因
其他：
E
五、审核安排与执行
第阶段审核
进行了第一阶段现场审核日进行了第一阶段非现场审核日不适用因
一阶段审核报告见附件日
本次审核时间
—年—月_日至—年_月_日
本次审核组成员
组长：
组员：
组织参加审核的主要人员（最高管理者、管理者代表及其他主要人员）见附件首末次会议签到表
六、管理体系文件审查情况（初次、再认证、扩大范围审核）
管理体系文件通过文件审查，符合标准要求凶
管理体系文件通过审查，不足之处已在现场审核前进行了修改并得到审核组的确认日
管理体系文件结合现场审查时发现的不足之处已进行了修改，并得到审核组的确认日
七、管理体系变化情况（监督审核）
主要负责人、组织机构、文件等情况
无变化因
变化内容简要说明：
有变化日
体系文件修改情况
已修改日未修改日不需修改因
文件变化审查结论
■■■
八、适用的资质情况
现已持有
因法人营业执照
日生产许可证证书
日|民爆用品许可证
日|安全生产许可证
日1设计资质
'日勘察资质
日|监理资质
日|环境特许证书
日1施工资质
日取水证
日排污许可证
日危险化学品证
日|强制产品认证证书（如：
3C证）
其它：
其它适用资质/许可证
正在办理的许可文件
九、审核综述及主要的审核发现
序号
评价项目
评价结果
1
审核综述
按照审核计划的安排进行了审核，审核中采用了询问、抽取样本、现场观
察的方式获取了客观证据，证实了企业管理体系运行的效果。
2
方针、目标的制定与实现
企业方针、目标在管理手册中有明确规定，包含了顾客满意和持续改进的
承诺，能够体现组织的战略和发展宗旨，经审核认为：
其质量、安全目标
得到实现。
3
管理体系策划
企业於年月开始建立管理体系，编制了管理体系手册、程序和作业指导书，建立了文件化的管理体系；识别了过程的活动及外包过程、对环境
因素和危险源进行了识别，规定了部门职责，删减了设计开发过程（企业
按顾客提供的图纸和技术协议生产，其工艺成熟，删减合理）/体系无删减，
体系的策划基本合理、可行。
再认证:
本周期体系无变化。
监督审核：
一年来体系无变化。
4
资源保障
企业有固定的厂房、提供了与生产相适应的生产和检测设备以及人员健康
安全所需的基础设备，污染防治、节能减排等设施,］并进行了适当的维护
和管理，生产厂区采光良好，物流畅通，无特殊的环境要求，人贝的配备能够满足生产运作，资金保障良好。
5
过程/运行控制
•公司建立了与生产工艺流程相关的工艺文件/操作规程；
•生产设备、作业人员、工艺及工艺执行等基本上能够保证生产出的产品满足顾客要求和工艺技术要求•
•原料和半成品库、生产现场，产品标识清楚，防护良好。
•制定了关键工序、特殊过程管理办法并得到控制。
•重要环境因素和重大危险源得到控制，，应急准备情况可行。
6
监测与改进
1.企业对产品质量和顾客满意情况、质量目标实现情况等方面的信息进行
了收集和分析，能够反映企业管理体系运行的业绩，监控有效。
企业开展
了内审和管理评审，对发现的不足制定了改进纠正措施，对实施情况进行
了跟踪，具备自我发现、自我改进的能力
2.未发生的重大质量事故、安全事故
3.不符合纠正措施有效性的现场验证情况：
一项不符合纠正措施的有效性
有待于进一步验证。
7
组织接受的监督检查、受到的奖惩情况
产品质量
环境
安全
上级奖励、奖杯
8
证书和标志的使用
情况
在招投标活动、新客户开发和产品说明书中使用认证证书，标志没有使用。
（初审不适用）
9
持续的运作控制及与以往审核结果的比较
初审不适用
10
本次审核发现的不符合项及整改要求
本次审核发现项一般不符合项，主要分布在■■■■过程，要求在一个月内将整改情况以书面的形式报告。
11
组织管理体系的薄弱环节和需改进的方向
十、其它需说明的事项
本次审核需说明的事项：
组织机构名称、地址变更时需说明
1、审核组现场审核结论
一、基于现场收集的审核证据，汇总分析管理体系运行各方面的审核发现，审核组做出以下现场审核结论：
1.初审、再认证、扩大：
a）
质量管理体系_环境管理体系—
职业健康安全管理体系
日
其他
日
符合审核准则要求，运行有效，冋意推荐注册
日
b）
质量管理体系—环境管理体系—
职业健康安全管理体系
日
其他
日
符合审核准则要求，运行基本有效，不合格项纠正措施有效性得到验证后冋意推荐注册
日
c）
质量管理体系_环境管理体系_
职业健康安全管理体系
日
其他
日
尚不能符合审核准则要求，暂不满足认证条件，需要重新审核
日
2.监督、恢复审核等:
a）
质里官理体系
EI
环境管理体系
日
职业健康安全管理体系
日
其他
日
建议保持认证证书
因
b）
质里官理体系
日
环境管理体系
日
职业健康安全管理体系
日
其他
日
建议暂停认证证书
日
c）
质里官理体系
日
环境管理体系
□
职业健康安全管理体系
日
其他
日
建议撤销认证证书
日
3•其他_
二、审核组书面报告与末次会议口头报告有无差异：
有_无L_J
差异说明：
审核组组长：
叶芷琴报告日期：
年月日
ccsC比准的本次审核的正式审核结论
1、中国船级社质量认证公司对现场审核组提交的资料，包括适用时的不符合整改材料进行审查后，对本次审核作出如下决定：
同意审核组现场审核结论□不同意审核组现场审核结论□不同意审核组现场审核结论的理由说明：
其他：
口
2、此正式批准的报告与审核组书面报告有无差异：
有口无口
差异说明：
（必要时加附件说明）
报告审查/复核:
报告批准:
日期：
年月曰
日期：
年月曰
*审核报告发放范围：
委托方—受审核方口CCSC—其它—
*本报告附件：
1、文件审核报告（适用时）；
2、第一阶段审核报告（QMSUEMS—OHSMS—）；
3、不符合汇总表；
4、多场所/多现场清单（适用时）；
5、审核计划；
6、首末次会议签到表；
7、其他：
。
不符合项汇总表
审核编号:
质里官理体系
环境管理体系
职业健康安全管理体系
条款
不符
合项
条款
不符
合项
条款
不符
合项
总要求
总要求
一般要求
文件要求
环境方针
职业健康安全方针
管理承诺
环境因素
危险源辩识、风险评
价和风险控制的策划
以顾客为中心
法律与其它要求
法律及法规要求
质里方针
目标、指标和管理方案
目标
策划
管理方案
职责、权限和沟通
组织和结构和职责
结构职责
管理评审
培训意识和能力
培训、意识和能力
资源的提供
信息交流
协商与交流
人力资源
文件
文件
基础设施
文件控制
文件和资料控制
工作环境
运行控制
运行控制
产品实现的策划
应急准备和响应
应急准备与响应
与顾客有关的过
程
监测和测量
绩效测量和监测
设计和开发
合规性评价
采购
不符合/纠正与预防措施
事故、事件、不符合、纠正与预防措施
生产和服务的提供
记录
记录和记录管理
监视和测量装置
的控制
内部审核
审核
总则
管理评审
管理评审
监视和测量
不合格品控制
数据分析
改进
证书、标志的使用
证书、标志的使用
证书、标志的使用
编制：
日期:
填表说明：
1.本表目的为汇总审核不合格项。
2.
XL”X-不符合项数；L—"A"表示严重，"B"表示轻微。
在审核若发现不合格，在标准条款对应的不符合相应栏内填写
3.证书、标志的使用栏在监督和再认证时填写。
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