福建省基金从业资格资本市场上交易的金融产品考试题.docx
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福建省2017年基金从业资格：
资本市场上交易的金融产品考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、债券的特征包括__。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
2、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
3、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新
B．富岛基金
C．南方积极配置基金
D．华安现金富利基金
4、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9095
B．9950
C．10945
D．10995
5、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
6、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。
A．有助于培育成熟的投资理念
B．有助于增强基金行业的市场化调节机制
C．有助于增强基金投资者的自我保护能力
D．有助于保障基金投资者的高收益回报
7、下列选项中，流动性较强的是__。
A．信托计划
B．基金
C．保险投资产品
D．银行理财产品
8、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价
B．发行日收盘价
C．最近交易的市价
D．发行日平均价
9、基金____对其资产按规定进行估值。
A：
每日
B：
每周
C：
每月
D：
每季
10、资产配置有两种类型，即__。
A．战略性资产配置
B．战术性资产配置
C．稳定性资产配置
D．灵活性资产配置
11、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册
12、认购权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权
B．短期看跌期权
C．长期看涨期权
D．长期看跌期权
13、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模
B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力
C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务
D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品
14、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。
A．上市证券
B．公募证券
C．非上市证券
D．私募证券
15、下列属于理财经理工作方式的有__。
A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标
B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案
C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报
D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整
16、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A．基金的法律文件
B．基金的定期报告
C．基金的临时公告
D．媒体的新闻报道
17、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。
运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.09
B．1.12
C．1.15
D．1.25
18、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
C．资产质量良好
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
19、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。
A．可以在2日提出撤销
B．可以在3日内提出撤销
C．在基金登记前可随时撤销
D．不得撤销
20、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A．取得基金从业资格
B．具有国家承认的硕士研究生以上学历
C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
21、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
A：
3
B：
6
C：
9
D：
12
22、关于基金监管目标，下列说法错误的是____
A：
保护投资者利益
B：
保证市场的公平、效率和透明
C：
消除系统风险
D：
推动基金业的规范发展
23、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立
A：
荷兰的阿姆斯特丹
B：
美国的纽约
C：
美国的华盛顿
D：
英国的伦敦
24、以下关于公司型基金的正确表述是____
A：
基金公司是独立的法人机构
B：
基金公司不是独立的法人机构
C：
在国际上一定不是上市基金
D：
肯定是封闭基金
25、根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动（指数）型基金
D．交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（LO
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A．基金的收益和风险
B．基金管理人的预测能力
C．基金的分析研究及投资咨询
D．基金管理人的管理能力
2、基金连续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的____，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A：
5个开放日、10个工作日
B：
3个开放日、15个工作日
C：
2个开放日、20个工作日
D：
2个开放日、5个工作日
3、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。
A．ETF基金
B．LOF基金
C．QFII基金
D．QDII基金
4、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额总值
D．基金份额净值
5、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A：
50%
B：
60%
C：
70%
D：
80%
6、跟踪误差大致可分为__。
A．仓位型跟踪误差
B．结构型跟踪误差
C．交易型跟踪误差
D．费用型跟踪误差
7、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A．基金
B．股票
C．债券
D．衍生品
8、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权
B．财产支配权
C．债权
D．财产使用权
9、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。
A．宏观经济分析
B．行业发展状况分析
C．上市公司价值分析
D．微观经济分析
10、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
11、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为__。
A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股
12、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____
A：
越大
B：
不变
C：
越小
D：
不能判定
13、证券发行市场的作用主要表现在__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
14、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所
B．市场经济发展到一定阶段的产物
C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
15、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。
A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高
B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券
D．股票的收益率一般高于债券
16、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。
A．现金流量
B．股票面值
C．股票价格
D．存款利率
17、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．证券投资咨询公司
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构
18、证券发行人可以分为__。
A．个体户
B．公司（企业）
C．政府和政府机构
D．金融机构
19、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。
A：
安全保管基金财产
B：
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C：
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D：
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
20、拟募集基金不应存在__的情况。
A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同
B．投资方向不明确
C．其基金管理公司设立、运作未满1年
D．基金名称存在欺诈、误导投资人
21、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A．股票分红
B．现金分红
C．分红再投资转换为基金份额
D．债券利息
22、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____
A：
证券业协会
B：
证监会
C：
证券交易所
D：
银监会
23、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内
24、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股
C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数
D．上证综合指数的基期指数为1000点
25、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。
A：
《基金法》
B：
《开放式证券投资基金试点办法》
C：
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D：
《证券投资基金管理暂行办法》
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