福建省上半年基金从业资格期权合约概念考试题.docx

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福建省上半年基金从业资格期权合约概念考试题

福建省2015年上半年基金从业资格：

期权合约概念考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。

A：

真实性原则B：

准确性原则C：

完整性原则D：

及时性原则

2、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。

A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用

3、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A．证券市场基础知识B．证券投资基金C．证券交易D．证券投资基金销售基础知识

4、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

A：

15B：

30C：

45D：

60

5、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。

A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入

6、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。

A．平均收益率B．累计收益率C．风险调整后收益D．持仓比例

7、某日，一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。

A．411546.12万元；5.3481元B．411546.12万元；4.0957元C．255366.38万元；4.0957元D．255366.38万元；5.3481元

8、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

9、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。

A：

存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：

存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：

基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：

基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的

10、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托

11、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。

A．52，13B．26，5C．63，13D．26，5

12、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。

A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏

13、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。

A．仓位B．基金管理费用C．复制误差D．久期

14、道氏理论认为市场波动具有____A：

2种趋势B：

4种趋势C：

3种趋势D：

5种趋势

15、证券的基本功能不包括____A：

筹资投资功能B：

定价功能C：

资本配置功能D：

规避风险功能

16、链表不具有的特点是A．不必事先估计存储空间B．可随机访问任一元素C．插入删除不需要移动元素D．所需空间与线性表长度成正比

17、基金利息收入主要来源于__等方面。

A．存出保证金B．债券投资C．结算备付金D．银行存款

18、前台业务系统可分为__。

A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统

19、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人B．发行人C．投资者D．承销商

20、契约型证券投资基金的投资者享有__。

A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权

21、下列关于基金评级的说法，错误的是__。

A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益

22、____是指基金资产因投资于各种债券（国债.地方政府债券.企业债.金融债等）而定期取得的利息收入。

A：

股票股利收入B：

债券利息收入C：

证券买卖差价收入D：

存款利息收入

23、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

24、基金管理人的职责不包括__。

A．资产保管B．基金估值C．基金营销D．会计复核

25、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。

A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日

26、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

27、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售

28、整个证券市场的核心是__。

A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院

29、以下属于证券市场中介机构的有__。

A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会

30、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。

A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、目前，我国封闭式基金的托管费率__。

A．为0.5%B．为0.25%C．通常在0.25%～0.5%之间D．通常在0.5%～1%之间

32、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。

A．营销权B．特许经营权C．财产支配权D．基本权利和义务

33、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

34、下列属于基金市场营销内容的有__。

A．目标市场与投资者的确定B．营销环境的分析C．营销组合的设计D．营销过程的管理

35、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩B．风险C．久期D．投资组合

36、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3B．5C．7D．9

37、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。

A．3B．4C．5D．6

38、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。

A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%

39、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的__。

A．收益B．风险C．价格D．风险调整后收益

40、基金管理公司制订内部控制制度，应该坚持的原则之一是____A：

内部制度高于法律B：

个人意志凌驾于公司制度C：

全面性D：

形式重于内容

41、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A．每日B．每周C．每月D．每年

42、证券发行人可以分为__。

A．个体户B．公司（企业）C．政府和政府机构D．金融机构

43、不追求取得超越市场表现的基金是__。

A．指数型基金B．主动型基金C．灵活配置基金D．积极成长基金

44、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

45、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。

A．基金份额总额占核准规模的60%B．基金份额持有人人数为100人C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告

46、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。

A．存托凭证B．公募基金C．股指期货D．股指期权

47、证券的__通过证券的转让实现。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

48、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是__。

A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司新产品的开发能力D．公司客户服务情况

49、深圳证券交易所于__开业。

A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月

50、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3B．5C．8D．10

51、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A：

直接销售B：

银行间销售C：

网上发售D：

网下发售

52、关于基金税收，下列说法正确的是____A：

对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B：

企业投资者买卖基金份额征收印花税C：

对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D：

企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税

53、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____A：

刻制基金业务用章、财务用章B：

开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：

在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：

托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

54、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

55、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。

这是指股票的__特征。

A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性

56、我国《证券投资基金法》于__开始实施。

A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日

57、普通股票股东的权利不包括__。

A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产

58、在我国，__负责对基金活动实施监管。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国保监会D．中国证券业协会

59、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。

A：

招募说明书B：

基金合同C：

托管协议D：

基金份额发售公告

60、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。

下列关于这些条件的说法，不正确的是__。

A．净资产和资本充足率符合有关规定B．所有人员都要取得基金从业资格C．有安全高效的清算、交割系统D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度