北京下半基金从业资格私募股权投资退出机制考试试卷.docx
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北京2016年下半年基金从业资格：
私募股权投资退出机制考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。
A．基金资产净值
B．基金资产总值
C．基金份额净值
D．基金所有者权益
2、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A．1
B．3
C．6
D．12
3、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．操作风格
B．从业经验
C．投资能力
D．过往业绩
4、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A：
申购
B：
赎回
C：
认购
D：
登记
5、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新
B．富岛基金
C．南方积极配置基金
D．华安现金富利基金
6、__属于基金信息披露的实质性原则。
A．及时性原则
B．规范性原则
C．易解性原则
D．易得性原则
7、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D．资金清算交收失误引起的风险
8、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是____
A：
分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围
B：
预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性
C：
确定各情景发生的概率
D：
以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
9、开放式基金非交易过户主要包括__。
A．继承
B．捐赠
C．赎回
D．司法强制执行
10、基金托管人需要对__出具意见。
A．基金公司财务报告
B．基金财务会计报告
C．中期基金报告
D．年度基金报告
11、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3
B．5
C．7
D．9
12、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
13、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____
A：
公募证券
B：
私募证券
C：
企业年金
D：
股票
14、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金信息真实、准确、完整、及时
D．实现公司利润最大化
15、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是__。
A．成本优势是决定竞争优势的关键因素
B．在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素
C．在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位
D．一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现
16、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A：
《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
B：
《基金管理公司内部控制指导意见》
C：
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D：
《基金管理公司公平交易制度指导意见》
17、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A：
基金管理费
B：
基金托管费
C：
基金销售费
D：
基金交易费
18、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．投资人交易时间外的申请均视为无效
B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
19、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险
B．市场风险
C．系统性风险
D．经营决策风险
20、关于基金监管目标，下列说法错误的是____
A：
保护投资者利益
B：
保证市场的公平、效率和透明
C：
消除系统风险
D：
推动基金业的规范发展
21、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A：
首次发行未上市的股票
B：
送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票
C：
发行未上市的债券和权证
D：
非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
22、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
23、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。
A：
注册资本
B：
净资产
C：
总资产
D：
股东权益
24、以下不属于基金设立申报材料的是____
A：
申请报告
B：
基金合同草案
C：
上市公告书
D：
招募说明书草案
25、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告
C．移动电视媒体
D．网站在线服务
26、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。
A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序
C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立
D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行
27、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。
A：
基金管理人
B：
基金托管人
C：
基金组织
D：
基金份额持有人
28、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券
B．股票
C．衍生工具
D．活期存款
29、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系
B．基金管理人应制定业务规则并监督实施
C．建立相关制度
D．禁止提前发行
30、证券投资基金具有__等特点。
A．组合投资
B．信息透明
C．专业管理
D．共担风险
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
32、开放式基金份额的认购收费模式包括__。
A．分期收费
B．中端收费
C．前端收费
D．后端收费
33、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动
34、下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（10F）等
D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
35、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____
A：
替代互换
B：
市场问利差互换
C：
交叉互换
D：
税差激发互换
36、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天
B．10个工作日
C．20天
D．20个工作日
37、属于体现基金信息披露形式性原则的是____
A：
及时性
B：
公平披露
C：
规范性
D：
准确性
38、基金经理任职报告材料应当包括__。
A．基金从业资格证明复印件
B．基金经理任职报告和任职登记表
C．具有3年以上证券投资管理经历的证明
D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
39、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9095
B．9950
C．10945
D．10995
40、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。
A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可
C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单
D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标
41、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券
B．凭证式债券
C．零息债券
D．固定利率债券
42、下列股票基金的分析指标中，__是最能全面反映基金经营成果的指标。
A．基金分红
B．已实现收益
C．期末基金份额净值
D．基金净值增长率
43、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税
B．不征收营业税
C．征收企业所得税
D．不征收企业所得税
44、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。
A．0.1%
B．0.3%
C．0.5%
D．1.0%
45、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于
B．大于等于
C．小于
D．大于
46、关于基金的转换业务，以下描述正确的是__。
A．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换
B．同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换
C．基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换
D．登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
47、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
B．接受全额赎回
C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
48、下列各项中，__属于基金定期报告。
A．基金年度报告
B．上市交易公告书
C．份额净值公告
D．季度报告
49、基金份额持有人大会的第一召集人是__。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．中国证监会
50、基金管理人的主要收入来源是__。
A．基金投资收益
B．基金管理费
C．基金托管费
D．基金申购费
51、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．成长型
52、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。
A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动收益
D．其他收入扣除相关费用后的余额
53、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。
A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好
C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
54、目前在我国，__可以担任基金托管人。
A．中国工商银行股份有限公司
B．中国人寿保险股份有限公司
C．中国银河证券股份有限公司
D．中国华融资产管理公司
55、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。
A．1%
B．3%
C．4%
D．5%
56、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
57、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。
A：
1，1
B：
2，1
C：
2，2
D：
1，2
58、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是__。
A．QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同
B．QDII基金主要投资于境外市场
C．QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的
D．QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
59、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司
B．香港中银集团
C．格林期货香港公司
D．南华期货香港公司
60、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A：
封闭式基金
B：
开放式基金
C：
公司型基金
D：
契约型基金
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