基金从业资格全国统一考试大纲三篇.docx

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基金从业资格全国统一考试大纲三篇

基金从业资格全国统一考试大纲三篇

篇一：

基金从业资格全国统一考试大纲

一、总体目标

基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。

为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。

二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：

（一）掌握：

考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：

考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：

作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

对应教材章名

节名

编号

学习目标（掌握/理解/了解）

1.金融、资产管理与投资基金

1.金融市场与资产管理行业

1.1.a

了解金融与居民理财的关系

1.1.b

理解金融市场的分类和构成要素

1.1.c

理解金融资产的概念

1.1.d

理解资产管理的特征与资产管理行业的功能

1.1.e

了解我国资产管理行业的现状

2.投资基金

1.2.a

掌握投资基金的定义和主要类别

2.证券投资基金概述

1.证券投资基金的概念和特点

2.1.a

了解证券投资基金在各地不同的名称和概念

2.1.b

掌握证券投资基金的基本特点

2.1.c

理解证券投资基金与其他金融工具的比较

2.证券投资基金的运作与参与主体

2.2.a

理解证券投资基金运作具有三大部分

2.2.b

理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系

2.2.c

了解基金行业的运作环节包括：

募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露

3.证券投资基金的法律形式和运作方式

2.3.a

理解公司型基金和契约型基金的区别

2.3.b

理解开放式基金和封闭式基金的区别

4.证券投资基金的起源与发展

2.4.a

了解证券投资基金的起源

2.4.b

了解证券投资基金的发展历程

2.4.c

了解全球基金业发展的趋势与特点

5.我国证券投资基金业的发展历程

2.5.a

了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品

6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

2.6.a

理解基金对中小投资者的作用

2.6.b

了解基金对金融结构和经济的作用

2.6.c

了解基金对证券市场的作用

3.证券投资基金的类型

1.证券投资基金分类概述

3.1.a

了解基金分类的意义和困难

3.1.b

掌握基金的不同分类标准和基本分类

2-5.基金的基本类别：

股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

3.2-5.a

掌握基本基金类型及其特点

6-9.特殊的证券投资基金类别：

保本基金，ETF,QDII,分级基金

3.6-9a

了解市场上各类特殊类别基金的特点

4.证券投资基金的监管

1.基金监管概述

4.1.a

掌握基金监管的概念、体系、原则和目标

2.基金监管机构和自律组织

4.2.a

掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

4.2.b

掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

3.对基金机构的监管

4.3.a

掌握对基金管理人的监管内容

4.3.b

掌握对基金托管人的监管内容

4.3.c

掌握对基金服务机构的监管内容

4.对基金活动的监管

4.4.a

掌握对基金募集和销售活动的监管

4.4.b

掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等）

5.对非公开募集基金的监管

4.5.a

掌握非公开募集基金管理人登记事宜

4.5.b

掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管

5.基金职业道德

1.道德与职业道德

5.1.a

了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别

5.1.b

理解道德与法律的联系和区别

2.基金职业道德规范

5.2.a

理解基金从业人员职业道德的含义

5.2.b

掌握基金职业道德规范的内容

5.2.c

掌握守法合规的含义和基本要求

5.2.d

掌握诚实守信的含义及基本要求

5.2.e

掌握专业审慎的含义及基本要求

5.2.f

掌握客户至上的含义及基本要求

5.2.g

掌握忠诚尽责的含义及基本要求

5.2.h

掌握保守秘密的含义及基本要求

3.基金职业道德教育与修养

5.3.a

理解基金职业道德教育与修养的内容与途径

16.基金的募集、交易与登记

1.基金的募集与认购

16.1.a

掌握基金募集的概念与程序

16.1.b

掌握基金成立的条件

16.1.c

了解基金产品注册制度改革

16.1.d

掌握基金认购的概念

16.1.e

了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序

2.基金的交易、申购和赎回

16.2.a

掌握开放式基金申购与赎回的概念

16.2.b

掌握开放式基金申购与赎回的费用结构

16.2.c

了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等

16.2.d

理解巨额赎回处理等

16.2.e

了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）

3.基金的登记

16.3.a

掌握基金份额登记的概念

16.3.b

了解现行登记模式

16.3.c

掌握登记机构职责

16.3.d

理解登记业务流程

20.基金的信息披露

1.基金信息披露概述

20.1.a

掌握基金信息披露的作用与原则

20.1.b

了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用

2.基金主要当事人的信息披露义务

20.2.a

理解基金管理人信息披露的主要内容

20.2.b

理解基金托管人信息披露的主要内容

3.基金募集信息披露

20.3.a

理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容

20.3.b

理解招募说明书的重要内容

4.基金运作信息披露

20.4.a

掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；

20.4.b

理解货币市场基金信息披露的特殊规定

20.4.c

理解基金定期公告的相关规定

20.4.d

理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定

5.特殊基金品种的信息披露

20.5.a

了解QDII信息披露的特殊规定及要求

20.5.b

了解ETF信息披露的特殊规定及要求

21.基金客户和销售机构

1.基金客户的分类

21.1.a

理解基金投资人类型

21.1.b

了解基金客户构成现状

21.1.c

理解目标客户选择

2.基金销售机构

21.2.a

掌握基金销售机构的主要类型

21.2.b

了解各类机构的现状和发展趋势

21.2.c

掌握基金销售机构准入条件

21.2.d

掌握基金销售机构职责规范

3.基金销售机构的销售理论、方式与策略

21.3.a

了解基金管理人及代销机构销售方式

21.3.b

掌握基金市场营销的特殊性

22.基金销售行为规范及信息管理

1.基金销售机构人员行为规范

22.1.a

理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训

22.1.b

理解基金销售人员行为规范

2.基金宣传推介材料规范

22.2.a

理解宣传推介材料的范围和报备流程

22.2.b

掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

22.2.c

理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

3.基金销售费用规范

22.3.a

掌握销售费用内容（原则性规范、费用结构和费率水平）

22.3.b

掌握销售费用原则性规范和其他规范

4.基金销售适用性

22.4.a

掌握基金销售适用性的指导原则

22.4.b

理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求

22.4.c

掌握基金销售适用性产品风险评价的要求

5.基金销售信息管理

22.5.a

了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理

23.基金客户服务

1.客户服务概述

23.1.a

掌握基金客户服务的特点

23.1.b

掌握基金客户服务的原则

23.1.c

了解基金客户服务的内容

2.客户服务流程

23.2.a

了解客户服务流程

3.投资者教育工作

23.3.a

了解投资者教育工作的概念和意义

23.3.b

掌握投资者教育工作的基本原则

23.3.c

理解投资者教育工作的内容

24.基金管理人的内部控制

1.内部控制的目标和原则

24.1.a

理解基金公司内部控制的重要性

24.1.b

理解基金公司内部控制的基本概念

24.1.c

掌握基金公司内部控制的目标

24.1.d

掌握基金公司内部控制的原则

2.内部控制机制

24.2.a

掌握基金公司内控机制的四个层次

24.2.b

掌握基金公司内部控制的基本要素

3.内部控制制度

24.3.a

理解内部控制制度的组成内容

4.内部控制的主要内容

24.4.a

理解基金公司前、中、后台控制的主要内容

24.4.b

理解基金公司信息披露控制的主要内容

24.4.c

理解基金公司信息技术控制的主要内容

25.基金管理人的合规管理

1.合规管理概述

25.1.a

了解合规管理的基本概念

25.1.b

了解合规管理的目标

25.1.c

理解合规管理的基本原则

2.合规管理机构设置

25.2.a

了解合规管理涉及的相关部门设置

25.2.b

理解合规管理相关部门的合规责任

3.合规管理的主要内容

25.3.a

了解合规管理的主要活动

4.合规风险

25.4.a

理解合规风险的含义、种类和主要管理措施

篇二：

基金从业资格全国统一考试大纲

对应

教材

章名

节名编号学习目标（掌握/理解/了解

6.投资管理基础1.财务报表

6.1.a

理解资产负债表、利润表和现金流量表所提

供的信息

6.1.b理解资产、负债和权益

6.1.c理解利润和净现金流

6.1.d了解营运现金流、投资现金流和融资现金流

2.财务报表

分析

6.2.a理解财务报表分析的概念

6.2.b

了解流动性比率、财务杠杆比率、营运效率

比率

6.2.c

理解衡量盈利能力的三个比率:

销售利润率

（ROS,资产收益率（ROA,权益报酬率

（ROE

6.2.d了解杜邦分析法

3.货币的时

间价值与利

率

6.3.a掌握货币的时间价值的概念

6.3.b掌握即期利率和远期利率的概念

6.3.c掌握名义利率和实际利率的概念

6.3.d掌握单利和复利的概念

6.3.e

理解时间和贴现率对价值的影响以及PV和

FV的概念、计算和应用

4.常用描述

性统计概念

6.4.a

掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算

和应用

6.4.b理解方差和标准差的概念、计算和应用

6.4.c了解正态分布的特征

6.4.d理解相关性的概念

7.权益投资1.资本结构7.1.a

理解不同资本类别之间投票权和所有权的区

别

2.权益证券

7.2.a理解权益证券的类型和特点

7.2.b理解普通股和优先股的区别

7.2.c了解存托凭证（DepositReceipts

7.2.d理解可转债的定义、特征和基本要素

7.2.e理解权证的定义和基本要素

7.2.f理解不同种类权益资产的风险收益特征

7.2.g理解影响公司在外发行股本的行为

3.股票分析

方法

7.3.a理解股票基本面分析和技术分析的区别

4.股票估值

方法

7.4.a理解内在估值法与相对估值法的区别

8.固定收益投资1.债券与债

券市场

8.1.a

理解债券市场各参与方的责任以及发行人类

型

8.1.b掌握债券的种类和特点

8.1.c理解债券违约时的受偿顺序

8.1.d

理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债

券

8.1.e了解嵌入条款的债券

8.1.f理解投资债券的风险

8.1.g理解中国两大债券交易市场

2.债券价值

分析

8.2.a了解DCF估值法的概念和应用

8.2.b掌握债券价格和到期收益率的关系

8.2.c理解债券的到期收益率和当期收益率的区别

8.2.d了解利率的期限结构和信用利差

8.2.e

掌握债券久期（麦考利久期和修正久期的

计算方法和应用

3.货币市场

工具

8.3.a掌握货币市场工具的特点

8.3.b理解常用货币市场工具类型

9.衍生工具1.衍生工具

概述

9.1.a理解衍生品合约的概念和特点

9.1.b了解衍生品合约中的买入和卖出

2.远期合约

和期货合约

9.2.a理解期货和远期的定义与区别

9.2.b理解期货和远期的市场作用

3.期权合约9.3.a了解期权合约和影响期权定价的因子

4.互换合约

9.4.a理解互换合约的概念

9.4.b了解影响互换合约定价的因子

9.4.c理解远期、期货、期权和互换的区别

10.另类投资1.另类投资

概述

10.1.a理解另类投资的优点和局限

10.1.b理解另类投资的投资对象2.私募股权

投资

10.2.a了解私募股权投资

3.不动产投

资

10.3.a了解不动产投资

4.大宗商品

投资

10.4.a了解各类大宗商品投资

11.投资者需求与资产配置1.投资者类

型和特征

11.1.a掌握投资者的主要类型、区分方法和特征

2.投资者需

求和投资政

策

11.2.a

理解不同类型投资者在资产配置上的需求和

差异

11.2.b理解投资政策说明书包含的主要内容

12.投1.系统性风12.1.a掌握系统性风险和非系统性风险的概念和来

资组合管理险、非系统

性风险和风

险分散化

源

12.1.b理解风险和收益的对应关系

12.1.c掌握分散风险的原理和方法

2.资产配置

12.2.a

理解不同资产间的相关性,及其对风险和收

益的影响

12.2.b理解均值方差法及其条件

12.2.c理解最小方差法及有效性前沿、资本市场线

12.2.d理解CAPM模型

12.2.e理解战略资产配置和战术资产配置

3.被动投资

和主动投资

12.3.a了解市场有效性的三个层次

12.3.b

掌握主动投资和被动投资的概念、方法和区

别

12.3.c

了解市场上主要的指数（股票和债券的编

制方法

12.3.d

了解市场有效性和主动、被动产品选择的关

系

12.3.e

了解完全复制、抽样复制和最优化方法复制

三种跟踪指数方法的具体应用环境

12.3.f理解股票型指数基金的管理和风险收益特征

12.3.g了解债券指数基金无法完全被动的原因

12.3.h了解量化投资和多因子模型

4.投资组合

构建

12.4.a理解股票投资组合的构建要点

12.4.b理解债券投资组合的构建要点

5.投资管理

部门

12.5.a理解基金公司投资管理部门设置

12.5.b理解基金公司投资流程

13.投资交易管理1.证券市场

的交易机制

13.1.a

了解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人

市场三种市场

13.1.b理解做市商和经纪人的区别

13.1.c

理解买空、卖空和加杠杆对风险和收益的影

响

2.交易执行

13.2.a理解基金公司投资交易流程

13.2.b了解算法交易的概念和常见策略

3.交易成本

与执行缺口

13.3.a理解不同类型的交易成本

13.3.b了解执行缺口的组成

13.3.c了解投资组合资产转持与T-Charter

14.投资风险的管理与控1.投资风险

的类型

14.1.a掌握风险的定义和分类

14.1.b理解投资风险的种类

2.投资风险

的测量

14.2.a理解事前与事后风险

14.2.b理解贝塔系数的概念和计算方法

14.2.c理解下行风险和最大回撤的概念和计算方法

制

14.2.d理解风险价值VaR的概念,了解常用计算方法

14.2.e了解风险敞口与风险敏感度的概念

3.不同类型基金的风险管理1

4.3.a理解股票型基金的风险管理

14.3.b理解混合型基金的风险管理

14.3.c理解债券型基金的风险管理

14.3.d理解货币市场基金的风险管理

14.3.e

了解指数、ETF、保本基金、QDII基金、分级

基金的风险管理

15.基金业绩评价1.基金业绩

评价概述

15.1.a理解投资业绩评价的基础概念

2.绝对收益

与相对收益

15.2.a掌握收益率的计算方法

15.2.b

理解业绩比较基准概念与选取方法绝对收益

与相对收益的概念

15.2.c理解风险调整后收益的主要指标

3.业绩归因15.3.a理解Brinson归因方法的三个归因项

4.基金业绩

评价方法

15.4.a了解基金评价服务机构

15.4.b

了解基金评价中的基金分类、业绩计算和风

格类型

15.4.c

理解全球投资业绩标准（GIPS的目的、作用

和要求

17.基金的投资交易与结算1.基金参与

证券交易所

二级市场的

交易与清算

17.1.a理解证券投资基金场内证券交易市场

17.1.b理解证券投资基金场内证券结算机构

17.1.c

理解证券投资基金场内交易涉及的主要费用

项目及收费标准

17.1.d理解场内证券交易特别规定及事项

17.1.e掌握场内证券交易清算与交收的原则

17.1.f

了解场内证券交易交收与资金清算的内容与

模式

2.银行间债

券市场的交

易与结算

17.2.a了解银行间债券市场的发展与现状

17.2.b理解银行间债券市场的交易制度

17.2.c理解银行间市场的交易品种和类型

17.2.d掌握银行间债券结算类型和方式

17.2.e理解银行间债券结算业务类型

3.海外证券

市场投资的

交易与结算

17.3.a了解境外市场交易与结算规则

17.3.b

理解QDII开展境外投资业务的交易与结算情

况

18.基金估值、费1.基金资产

估值

18.1.a掌握基金资产估值的概念

18.1.b掌握基金资产估值的法律依据

18.1.c了解基金资产估值的重要性和需要考虑的因

用与会计核算

素

18.1.d理解基金资产估值的责任人

18.1.e理解基金资产估值的估值程序及基本原则

18.1.f

理解具体投资品种的估值方法及基金暂停估

值的情形

18.1.g了解QDII基金资产估值的特殊规定

2.基金费用

18.2.a了解基金费用的种类,

18.2.b

掌握基金管理费、托管费及销售服务费的计

提标准及计提方式

18.2.c了解不列入基金费用的项目种类

3.基金会计

核算

18.3.a理解基金会计核算的特点及主要内容

4.基金财务

会计报告分

析

18.4.a理解基金财务报告分析的主要内容

19.基

金的利润分配与税收1.基金利润

及利润分配

19.1.a

掌握基金利润来源及相关财务指标的主要内

容

19.1.b掌握利润分配对基金份额净值的影响

19.1.c

理解解基金分红的不同方式和货币市场基金

利润分配的特殊规定

2.基金税收

19.2.a了解基金投资活动中涉及的税收项目

19.2.b理解投资者投资基金涉及的税收项目

26.基金国际化的发展概况1.海外市场

发展

26.1.a了解投资基金国际化投资概况

26.1.b了解海外市场的监管情况

2.中国基金

国际化发展

26.2.a掌握QFII、RQFII的概念、规则和发展概况

26.2.b掌握QDII的概念、规则和发展概况

26.2.c了解基金互认的现状

26.2.d理解沪港通的重要意义

篇三：

基金从业资格全国统一考试大纲

第一章、金融、资产管理与投资基金

1.金融市场与资产管理行业

理解金融与居民理财的关系

理解金融市场的分类和构成要素

分类:

构成要素

理解金融资产的概念

理解资产管理的特征与资产管理行业的功能

2.投资基金

掌握投资基金的定义和主要类别

第二章、证券投资基金概述

1.证券投资基金的概念和特点

了解证券投资基金在各地不同的名称和概念

理解证券投资基金的基本特点

理解证券投资基金与其他金融工具的比较

2.证券投资基金的运作与参与主体

理解证券投资基金运作具有三大部分

理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系

了解基金行业的运作环节包括:

募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露

3.证券投资基金的法律形式和运作方式

理解公司型基金和契约型基金的区别

理解开放式基金和封闭式基金的区别

4.证券投资基金的起源与发展

了解证券投资基金的发展历程

了解全球基金业发展的趋势与特点

5.我国证券投资基金业的发展历程

了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用（理解

第三章、证券投资基金的类型

1.证券投资基金分类概述

了解基金分类的意义和困难

掌握基金的不同分类标准和基本分类

2-5.基金的基本类别:

股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

掌握基本基金类型及其特点

股票基金:

货币市场基金

混合基金

6-9.特殊的证券投资基金类别:

保本基金,ETF,QDII,分级基金

了解市场上各类特殊类别基金的特点

第四章、证券投资基金的监管

1.基金监管概述

掌握基金监管的概念、体系、原则和目标

2.基金监管机构和自律组织

掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

3.对基金机构的监管

掌握对基金管理人的监管内容

掌握对基金托管人的监管内容

掌握对基金服务机构的监管内容

4.对基金活动的监管

掌握对基金募集和销售活动的监管

掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等5.对非公开募集基金的监管

掌握非公开募集基金管理人登记事宜

掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管

第五章、基金职业道德

1.道德与职业道德

了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别

理解道德与法律的联系和区别

2.基金职业道德规范

理解基金从业人员职业道德的含义

掌握基金职业道德规范的内容

掌握守法合规的含义和基本要求

掌握诚实守信的含义及基本要求

掌握专业审慎的含义及基本要求

掌握客户至上的含义及基本要求

掌握忠诚尽责的含义及基本要求

掌握保守秘密的含义及基本要求

3.基金职业道德教育与修养

理解基金职业道德教育与修养的内容与途径

第十六章、基金的募集、交易与登记

1.基金的募集与认购

掌握基金募集的概念与程序

掌握基金成立的条件

了解基金产品注册制度改革

掌握基金认购的概念

了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式的认购方式和程序

2.基金的交易、申购和赎回

掌握开放式基金申购与赎回的概念

掌握开放式基金申购与赎回的费用结构

了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等

理解巨额赎回处理等

了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII,及市场创新产品的特殊方式

3.基金的登记

掌握基金份额登记的概念

了解现行登记模式

掌握登记机构职责

理解登