广西基金交易办理转托管业务所需的费用考试试卷.docx
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2016年广西基金交易：
办理转托管业务所需的费用考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。
A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式
C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
2、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
3、____，中国证券业协会基金公会成立。
A：
2000年8月
B：
2001年8月
C：
2002年8月
D：
2003年8月
4、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。
A．基金份额持有人与销售代理人
B．基金份额持有人与基金管理人
C．基金份额持有人与注册登记人
D．基金份额持有人与基金份额持有人
5、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A．营销环境
B．营销组合
C．营销过程
D．目标市场
6、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。
A．重新发售该基金
B．补偿投资人认购损失
C．将投资人认购款项加计利息退还投资人
D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
7、参与证券投资的金融机构有__等。
A．保险公司
B．证券经营机构
C．主权财富基金
D．合格境外机构投资者
8、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。
A．3
B．5
C．10
D．15
9、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责
B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识
D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
10、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A．登记
B．存管
C．清算
D．交收
11、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A：
2397
B：
2406
C：
2431
D：
2439
12、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有__。
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B．有安全高效的清算、交割系统
C．可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人
D．净资产和资本充足率符合有关规定
13、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。
A．注册登记机构
B．基金管理公司
C．托管银行
D．基金销售机构
14、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数
B．偏离度的最高值
C．偏离度的最低值
D．偏离度绝对值的简单平均值
15、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
A．现场检查
B．随机抽查
C．非现场检查
D．重点检查
16、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A．不确定
B．固定
C．随公司盈利变化而变化
D．浮动
17、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
18、基金销售行业自律管理的方式主要有__。
A．制定行业自律规则和业务标准
B．建立行业从业人员教育培训体系
C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
D．开展基金业宣传活动
19、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B．客户可得到多样化的客户服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D．只销售一家基金公司的产品
20、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A．基金日常交易情况、异常交易情况
B．内部监察稽核报告
C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
21、基金托管人的首要职责是__。
A．完成基金资金清算
B．进行基金会计核算
C．安全保管基金资产
D．监督基金投资运作
22、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金份额登记
B．基金份额存管
C．基金资金交收
D．基金资金清算
23、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财
B．分散风险
C．专业管理
D．风险共担
24、下列说法正确的是____
A：
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B：
我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费
C：
我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D：
股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
25、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式
B．开放式
C．公司型
D．契约型
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、基金管理人的主要职责包括__。
A．投资管理
B．基金估值
C．基金营销
D．会计核算
2、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构
B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
C．采取投资风险管理技术和控制程序
D．实行内部监察稽核控制
3、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管机构
4、证券市场从无到有主要归因于__。
A．社会化大生产的发展
B．商品经济的发展
C．股份制的发展
D．信用制度的发展
5、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。
A：
服务性
B：
专业性
C：
持续性
D：
适用性
6、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。
A．审阅并分析基金管理公司年度报告
B．进入基金管理公司进行检查
C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告
D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
7、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A．投资者大多不能对基金进行客观的评价
B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩
C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别
D．不同类型基金的风险收益特征不同
8、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。
A．市场准入监管
B．日常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
9、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
A：
股东
B：
董事
C：
监事
D：
高级管理人员
10、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____
A：
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B：
预测该基金的证券投资业绩
C：
有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D：
夸大单位或者个人的推荐性文字
11、证券投资基金一般在__结转当期损益。
A．周末
B．月末
C．季末
D．年末
12、关于信用制度的表述错误的有__。
A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一
B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现
C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件
D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
13、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用的收费模式。
A．第一次发放红利
B．该年度内最后一次发放红利
C．基金存续期止
D．赎回基金
14、基金市场的参与主体可以分为__三大类。
A．基金当事人
B．上市公司
C．基金监管机构和自律组织
D．基金销售机构等市场服务机构
15、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
16、基金市场的服务机构包括__。
A．律师事务所
B．会计师事务所
C．基金代销机构
D．基金注册登记机构
17、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。
A．引导投资者到基金管理公司
B．引导投资者到基金代销机构的销售网点
C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续
D．引导投资者到网上交易系统
18、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
19、跟踪误差大致可分为__。
A．仓位型跟踪误差
B．结构型跟踪误差
C．交易型跟踪误差
D．费用型跟踪误差
20、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。
A．价格
B．收益
C．风险
D．结构
21、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。
A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定
B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险
C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的
D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
22、目前，我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。
A．银行
B．证券公司
C．专业基金销售公司
D．证券咨询机构
23、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A．净值收益率
B．折价率
C．市场走势
D．潜在分红能力
24、采用____策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
A：
战略性资产配置
B：
恒定混合策略
C：
战术性资产配置
D：
投资组合保险策略
25、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
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