陕西省上半证券从业资格考试证券公司的设立和主要业务考试试卷.docx

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陕西省2016年上半年证券从业资格考试：

证券公司的设立和主要业务考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的__

A．开盘价

B．收盘价

C．中间价

D．最高价

2.招募说明书摘要m现在每__个月更新的招募说明书中。

A．3

B．6

C．9

D．12

3.对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

4.上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。

A．1/2

B．1/3

C．1/2以上

D．1/3以上

5.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。

A．发行保荐书

B．财务报表及审计报告

C．内部控制鉴证报告

D．发行公告

6.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金

B．基金中的基金

C．伞型基金

D．信托投资单位

7.根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

8.目前我国的主权财富基金主要由__运作。

A．中国银行

B．中国人民银行

C．中国投资有限责任公司

D．中国国际金融有限公司

9.__是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A．风险性

B．收益性

C．流动性

D．参与性

10.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2

B．3

C．5

D．10

11.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为__。

A．政府债券

B．公司债券

C．公司股票

D．铁路股票

12.2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天__和中国光大银行完成首笔交易。

A．中国银行

B．国家开发银行

C．华夏银行

D．中国工商银行

13.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为__。

A．非累积优先股

B．非参与优先股

C．可赎回优先股

D．股息率固定优先股

14.根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__元人民币。

A．1亿

B．5000万

C．1.5亿

D．1000万

15.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。

A．即时交付

B．货银交付

C．分期交付

D．货银对付

16.境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A．港元

B．美元

C．人民币

D．上市地货币

17.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了__，对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会

B．证券业协会

C．交易所监督部

D．证券登记机构

18.__不属于在我国强调公开原则的具体内容。

A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

19.根据__年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。

A．2005

B．2006

C．2007

D．2008

20.保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．1

B．2

C．3

D．4

21.（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A．收入型基金

B．上市开放式基金

C．公募基金

D．私募基金

22.当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵（质）押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。

A．关注贷款

B．次级贷款

C．可疑贷款

D．损失贷款

23.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用创造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

24.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户

B．开户和签订证券协议

C．证券交易过户和签订证券协议

D．开户和接受具体委托

25.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。

A．即时交付

B．货银交付

C．分期交付

D．货银对付

26.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。

A．1000

B．10

C．100

D．1

27.下列关于股票股息说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票

B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化

C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移

D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

28.优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先

B．认购新发行股票的优先

C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D．股息分配和剩余资产清偿的优先

29.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为__。

A．累积优先股票和非累积优先股票

B．参与优先股票和非参与优先股票

C．可转换优先股票和不可转换优先股票

D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

30.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:

1.27。

当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。

为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为______万元，库存国债______融入资金。

__

A．4600；足够

B．600；足够

C．4600；不够

D．600；不够

31.美国的证券市场是从买卖__开始的。

A．商业票据

B．企业债券

C．政府债券

D．股票

32.以下说法正确的是（）。

A．上市公司股份回购，只能使用自有资金

B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化

C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权

D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

33.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

A．T+0

B．T+1

C．T+2

D．T+3

34.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。

A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请

B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

35.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。

A．直接融资与间接融资

B．内部融资与外部融资

C．股权融资与债务融资

D．短期融资与长期融资

36.__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A．特雷诺指数

B．夏普指数

C．信息比率

D．詹森指数

37.上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。

A．1

B．2

C．3

D．4

38.参与网上申购新股，单一帐户申购规定是：

上海证券交易所的申购数量不得少于__股，但最高不得超过__万股。

A．100；9999.9

B．100；1000

C．1000；1000

D．1000；当次社会公众股上网发行数量或者9999.9

39.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。

A．开盘价

B．收盘价

C．最高价

D．最低价

40.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为__。

A．累积优先股票和非累积优先股票

B．参与优先股票和非参与优先股票

C．可转换优先股票和不可转换优先股票

D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

41.股息的来源是公司的__。

A．税前利润

B．税后利润

C．所有利润

D．公积金转增收益

42.证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。

A．5000万元

B．1亿元

C．2亿元

D．5亿元

43.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是__。

A．优先股股东、债权人、普通股股东

B．债权人、优先股股东、普通股股东

C．优先股股东、普通股股东、债权人

D．普通股股东、债权人、优先股股东

44.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

45.在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。

A．自营业务部门

B．投资决策机构

C．董事会

D．投资专业委员会

46.需办理席位变更的情形不包括__。

A．营业部迁址

B．公司更名

C．席位转让

D．总经理变更

47.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。

A．5 

B．10 

C．15 

D．20

48.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。

A．9611

B．9611.9

C．9611.92

D．9612

49.下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。

A．A股

B．投资基金

C．国债

D．权证

50.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A．账务复核

B．头寸复核

C．资产净值复核

D．财务报表复核