湖北省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务试题Word下载.docx
《湖北省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务试题Word下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖北省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务试题Word下载.docx（7页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
6、独立董事的产生由（）选举决定。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．创立大会
7、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。
当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；
下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。
公司回购交易资金清算应收资金是__万元。
A．5000
B．5040
C．6420
D．4000
8、两证券（A和B）组合（ρAB）中ρAB=1，说明__。
A．A、B完全正相关
B．A、B完全负相关
C．A、B完全不相关
D．A、B不完全正相关
9、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是（）。
A．武士债券
B．扬基债券
C．熊猫债券
D．欧洲债券
10、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。
A．20%
B．10%
C．5%
D．2%
11、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
12、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A．股票发行溢价
B．接受的赠与
C．资产增值
D．因合并而接受其他公司资产净额
13、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
14、分组比较就是根据__等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
A．资产配置的不同
B．投资人的不同
C．投资区域的不同
D．风格的不同
15、公司实际分配的股息总是__税后净利润。
A．大于
B．等于
C．不确定
D．小于
16、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
A．1，5&
nbsp;
B．3，15&
C．2，30&
D．6，60
17、__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
A．比例包销
B．代销
C．全额包销
D．余额包销
18、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。
A．两地上市
B．第二上市
C．二次上市
D．重复上市
19、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票
C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
20、关于β系数，下列说法错误的是__。
A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大
C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
D．β系数是对放弃即期消费的补偿
21、在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A．资产配置决策
B．制定投资政策
C．进行证券分析
D．修正投资组合
22、提出套利定价理论的是__。
A．夏普
B．特雷诺
C．理查德罗尔
D．史蒂夫罗斯
23、甲状腺危象时，首先选用的药物是
A．碘化钠静脉滴注
B．丙基硫氧嘧啶
C．心得安
D．甲基硫氧嘧啶
E．氢化可的松静脉滴注
24、在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数，|r|=1，则表明两指标变量之间__。
A．完全线性相关
B．完全线性无关
C．微弱相关
D．显著相关
25、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的__。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、内幕交易的行为方式主要表现为__。
A．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
B．泄露内幕信息
C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
2、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以__。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券
3、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是__。
A．T+0
B．T+2
C．T+3
D．T+7
4、披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%的，应披露被收购企业收购前（）的利润表。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
5、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币
B．国际通用货币
C．本国货币
D．本国货币或外国货币
6、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，为公开发行。
A．150
B．180
C．200
D．230
7、__又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A．集中性市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．无差异市场营销策略
D．分散性市场营销策略
8、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由__举证其无过错。
A．证券服务机构
B．上市公司
C．发行人
D．证券投资者
9、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A．1
B．10
C．100
D．1000
10、基金进行收益分配会导致基金份额净值__。
A．上升
B．下降
C．不变化
D．影响不确定
11、发行人应扼要披露最近1期末的主要债项，以下哪一项不为其涵盖的内容__
A．银行借款
B．对内部人员和关联方的负债
C．资本公积
D．主要合同承诺的债务
12、在ETP交易中，办理场内现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（）的乘积。
A．认购价格
B．认购份额
C．认购费率
D．1+认购费率
13、基金估值过程中可能发生的风险点有__。
A．估值计算方法错误
B．估值操作程序错误
C．估值系统参数设置错误
D．导入数据错误
14、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括__。
A．道义劝告
B．信用条件限制
C．规定利率限额与信用配额
D．窗口指导
E．直接干预
15、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为__年。
A．5
B．8
C．12
D．15
16、中国证监会对基金管理公司的__等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
A．公司治理
B．投资决策与研究分析体系的建立与执行
C．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
D．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
17、内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（）。
A．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有50名股东
B．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东
C．如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东
D．如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东
18、在我国，基金收益分配的方式中要有__。
A．现金分红
B．债券分红
C．分配基金单位
D．分红再投资
19、以下金融产品或工具属于QDII基金投资对象的是（）。
A．不动产
B．贵重金属
C．实物商品
D．住房按揭支持证券
20、在风险性上，相对来说__要大一些。
A．公司债券
B．政府债券
C．政府保证债券
D．金融债券
21、一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。
A．反方向
B．同方向
C．方向不定
D．以上皆不确定
22、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。
一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致__。
A．认股权证的价值增加
B．认沽权证的价值增加
C．认股权证的价值减少
D．认沽权证的价值不变
23、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。
A．图形分析
B．财务分析
C．产品技术分析
D．指标分析
24、依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是__。
A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券累计超过200人
C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D．向特定对象发行证券累计超过100人
25、最早运用无套利定价技术的是__。
A．资本资产定价理论
B．套利定价理论
C．布莱克—斯科尔斯期权定价理论
D．MM定理
升级会员 