证券投资基金实训教案.docx
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证券投资基金实训教案
基金实训教案
课程名称：
证券投资基金
任课教师：
所属系部：
财政经济系
任课班级：
学年第一期
实训项目一：
模拟投资基金（建仓报告）
【实训目的】
1、运用基本分析与技术分析
2、学习基金投资组合的建立
【能力训练任务及案例】
训练任务：
撰写投资基金建仓报告
实训案例：
基金募集100万份，共有100万资金，要求买入4-6只股票，考虑各股票的收益、风险大小从而决定各股票在组合中权重。
请根据以上资料完成以下内容：
1、计算投资组合中的股票总市值
2、计算模拟投资基金的现金余额、每单位资产净值（股票买卖印花税税率0.3％，佣金费率0.2％）。
3、建立投资组合并说明所买股票的理由和说明为什么该只股票的权重这样大。
4、编制组合并完成计算内容
股票代码
股票名称
买入数量
买入价格
买入时间
初始市值
5、重点说明买入理由和占权重理由
6、完成有关的计算内容
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
实训中心
【课时安排】
2学时
实训项目二：
分析投资基金的类型
（1）
【实训目的】
了解投资基金的各种类型，熟悉各种投资基金的特征和投资操作要点。
【能力训练任务及案例】
1、分别找到具体的成长型基金、价值型基金和平衡型基金、偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型、灵活配置型各两只；
2、分析各个基金的投资目标--基金的风险和收益情况，重点考察2009、2010/2011年的收益情况。
3、分析各个基金的操作策略与风格:
（1）重点分析基金是主动型基金还是被动型基金，是价值型还是成长型基金？
（2）2011年四个投资组合公告显示基金的持仓股票发生怎样的调整（前十大重仓股）？
4、说明各种基金适合哪类投资者投资
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
实训中心
【课时安排】
2学时
实训项目三：
分析投资基金的类型
（2）
【实训目的】
了解投资基金的各种类型，熟悉各种投资基金的特征和投资操作要点。
【能力训练任务及案例】
任务：
熟悉各种投资基金的特征和投资操作要点
案例：
1、找到货币市场基金两只；
2、分析各个基金的投资目标--基金的风险和收益情况，重点考察2009、2010、2011年的收益情况。
3、分析基金的操作策略与风格:
4、说明各种基金适合哪类投资者投资？
5、我们如何利用货币市场基金进行理财？
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
实训中心
【课时安排】
2学时
实训项目四：
开放式基金模拟申购
【实训目的】
1.通过熟悉国内开放式基金的类型、风格、评级和净值等情况，强化对基金概念和类型的知识的掌握。
2.通过开放式基金模拟的申购，初步了解开放式基金投资的决策程序和方法
【能力训练任务及案例】
任务：
1、认真阅读实训指导书
2、按要求完成实验操作内容
3、按时按量按质的完成实训报告
案例：
1、数米基金宝下载、安装和使用
2、开放式基金模拟申购
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
一）、软件的下载和安装使用
1、下载交易软件
1）、登录数米网;
2）、点击“基金软件”栏目下载基金宝；
2、安装基金宝软件
1）找到保存基金宝所在的文件夹位置；
2）、双击基金宝程序，程序开始自动安装，在安装过程中要同意相关的协议
二）、基金宝软件运用
1、基金宝软件功能简介；
2、运用基金宝软件挑选需要申购的基金，设定“关注的基金”
三）、开放式基金模拟申购
1、登录数米网；
2、选择“我的基金”栏目（或“基金大赛”也行），注册用户；
3、选择“我的基金”栏目，会员登录；
4、模拟申购
注明：
1）、本基金统一设定为100万元；
2）、必须申购伞型基金，统一选择银联系列基金中的一只基金。
四）、上交《实训报告》（附本次实训报告统一格式）
五）、教师点评、总结。
【实训地点】
实训中心证券实训室
【课时安排】
2学时
实训项目五：
模拟投资基金（调整报告）
【实训目的】
分析市场并评估自己的投资组合。
【能力训练任务及案例】
任务：
能够做出投资组合，并评估。
案例：
要求至少买入2只股票和卖出2只股票并编制投资组合表。
股票代码
股票
名称
买入数量
买入价格
买入时间
卖出价格
卖出数量
卖出市值
目前市值
1、重新计算投资组合中的股票总市值、现金余额和份额净值、
2、重点分析并说明买入和卖出股票的理由
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
实训中心证券实训室
【课时安排】
2学时
实训项目六：
分析封闭式基金的折价率
【实训目的】
了解封闭式基金折价率问题。
【能力训练任务及案例】
任务：
能够计算封闭式基金折价率
案例：
假如有投资者李（资金可用期6年）、王（资金可用期8年）和吴（资金可用期1年）四位投资者。
聘你为投资顾问，为其设计封闭式基金的投资计划。
1、分析封闭式基金的折价率规律
2、分析到期时间相同折价率会有较大差异的原因
3、请你分别为李、王和吴各买入两只封闭式基金
4、说明为什么买入这些基金
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
实训中心证券实训室
【课时安排】
2学时
实训项目七：
基金营销、封基认购交易
【实训目的】
了解基金的市场营销、封闭式基金的认购程序
【能力训练任务及案例】
任务：
掌握基金的市场营销、封闭式基金的认购程序
案例：
1、找到一只具体的开放式证券投资基金，分析其具体基金营销策略、促销手段，产品定价、代销渠道和人员激励等，并找出其发行期、封闭期和开放期的具体日期；
2、封基的发起设立程序、投资者认购封基程序和注意事项；
3、模拟买进基金，注意买入价格和买入数量及交易费用和成本；
基金代码
基金名称
买入数量
买入价格
买入时间
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
实训中心证券实训室
【课时安排】
2学时
实训项目八：
开放式基金的认购及申赎
【实训目的】
开基申、赎及应注意的问题
【能力训练任务及案例】
案例：
1、开放式基金帐户开立、申购和赎回具体过程
2、请用10万元资金模拟认购4-5月份设立的开放式基金。
计算申购费用、净申购金额和申购份数。
3、赎回某开放式基金8万份。
计算赎回费与赎回金额。
4、申购100万份50ETF。
计算组合证券，现金替代等内容。
开放式基金认购费1.2%，申购费1.5%，赎回费0.5%。
ETF申购费0.5%。
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
多媒体教室
【课时安排】
2学时
实训项目九：
模拟投资基金的中期报告
【实训目的】
对模拟基金投资作中期总结和展望未来投资安排
【能力训练任务及案例】
任务：
能做出未来投资计划
案例：
1、对目前模拟基金的利润进行计算，如将利润的90%进行分配，每10份可得多少元？
2、总结第一次建仓和第二次调整操作过程中的对错
3、对未来2个月大势行情的走势进行分析，预测手中持有的各个股票的高价和低价位置。
4、如果觉得组合中的股票需要调整，可以进行操作
股票代码
股票
名称
买入数量
买入价格
买入时间
卖出价格
卖出数量
卖出市值
目前市值
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
实训中心证券实训室
【课时安排】
2学时
实训项目十：
基金公司和基金托管部运作分析
【实训目的】
熟悉基金公司和托管部的运作。
【能力训练任务及案例】
任务：
熟悉基金公司和托管部的运作。
案例：
1、我国目前有多少基金管理公司，多少是合资基金管理公司
2、分别找一家中资基金管理公司和一家合资基金管理公司查看其各部门设置和风险控制
3、基金管理公司的基金投资运作的是怎么实现的。
4、到商业银行网站查看其基金托管部的机构设置。
要求找到具体的中行、农行、建行、工行和招行、交行的基金托管部的设置情况（包括人员设置、岗位设置、托管情况）。
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
实训中心证券实训室
【课时安排】
2学时
实训项目十一：
投资基金的信息披露
【实训目的】
能够查阅基金信息。
【能力训练任务及案例】
案例：
各找一只具体封闭式基金和开放式基金分别找到下列文件，查看各文件的内容和披露的时间要求。
1、募集信息披露
（1）招募书、基金合同、托管协议；
（2）发售公告；（3）合同生效公告；（4）更新的招募书。
2、定期信息
（1）基金上市公告书；
（2）年度报告；（3）半年度报告；（4）季度报告；（5）净值公告；（6）ETF的申赎清单。
3、临时信息
（1）重大事件公告；
（2）澄清公告。
4、货币市场基金的信息披露
（1）收益公告的披露；
（2）偏离度的披露；（3）货币市场基金财务指标和净值表现的披露；（4）货币市场基金投资组合报告的披露。
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
实训中心
【课时安排】
2学时
实训项目十二：
模拟投资基金（调整报告）
【实训目的】
对投资组合进行调整，以适应市场情况。
【能力训练任务及案例】
任务：
1、能够对既定投资组合进行调整；
2、编制投资组合
案例：
1、将组合中股票卖出两只后再买进两支，重点说明买入和卖出股票的理由
编制投资组合：
并完成所要计算的内容
股票代码
股票
名称
买入数量
买入价格
买入时间
卖出价格
卖出数量
卖出市值
目前市值
2、计算组合中股票总市值、现金余额、份额净值
3、计算组合各股票的2007年的期望收益率
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
实训中心
【课时安排】
2学时
实训项目十三：
投资基金的资产配置及清算解散
【实训目的】
主要了解投资基金资产配置及清算过程
【能力训练任务及案例】
任务：
了解投资基金资产配置及清算过程
案例：
1、资产配置类型及应注意的问题
2、分别找出采用买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略的基金
3、找出符合清算的条件
4、计算清算资产和应该分配的资产
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
实训中心
【课时安排】
2学时
实训项目十四：
模拟投资基金（清算报告）
【实训目的】
要求学生运用基金清算的相关办法，对模拟投资基金进行清算。
【能力训练任务及案例】
任务：
1、编制投资组合；
2、介绍此次模拟投资基金的投资体会。
案例：
1、计算模拟投资基金的资产情况
2、计算每单位基金资产净值
3、计算收益率
实验报告：
1、编制投资组合：
并完成所要计算的内容
股票代码
股票名称
卖出价格
卖出数量
卖出市值
2、详细介绍此次模拟投资基金的投资体会。
【实训方法】
1、教师演示；
2、学生动手实践。
【实训步骤】
1.设计分析思路
2.进行小组讨论
3.抽取发言人进行汇报、学生提问
4.教师点评
【实训地点】
实训中心
【课时安排】
2学时
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