下半云南省基金从业资格私募股权投资基金结构模拟试题.docx
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2015年下半年云南省基金从业资格：
私募股权投资基金结构模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用
B．清算费用
C．与基金相关的会计师费用
D．公关费用
2、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．股票价格期权
C．远期外汇合约
D．利率互换
3、基金销售监管的公平原则是指__。
A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利
C．对监管对象给予公正的待遇
D．依法履行监管职权
4、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A．公司风险控制理念
B．投资风险控制的情况
C．公司合规经营情况
D．公司风险控制组织架构情况
5、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。
A．保险公司
B．基金管理公司
C．商业银行
D．证券公司
6、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22
7、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额
B．基金份额净值=基金负债/基金总份额
C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债
D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
8、与基金相关的广告可以是__。
A．品牌广告
B．形象广告
C．基金产品广告
D．产品订购信息
9、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投
B．以固定收益工具为主
C．以偏进取的平衡资产配置为主
D．以偏保守的平衡资产配置为主
10、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化
B．营销一体化
C．投资和营销一体化
D．研发和营销一体化
11、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。
A．基金份额发售公告
B．基金年度报告
C．基金合同生效公告
D．基金份额上市交易公告书
12、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月
13、____是指基金资产因投资于各种债券（国债.地方政府债券.企业债.金融债等）而定期取得的利息收入。
A：
股票股利收入
B：
债券利息收入
C：
证券买卖差价收入
D：
存款利息收入
14、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A．银华优选
B．华安富利
C．南方避险
D．南方宝元
15、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识
B．基金相关法律法规
C．基金产品信息
D．基金投资人信息
16、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式
B．投资对象
C．投资目标
D．投资理念
17、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A．2
B．5
C．7
D．10
18、通常情况下，__被视为无风险证券。
A．金融债券
B．政府机构债券
C．中央政府债券
D．中央银行发行的证券
19、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．可接受性
B．确定性
C．永久性
D．不确定性
20、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
21、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益
B．超越特定指数的收益
C．跟踪整体市场的收益
D．超越整体市场的收益
22、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。
A．保险公司
B．银行
C．交易所
D．证券公司
23、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。
A．监管机构对基金营销的监管
B．影响投资者决策的因素
C．基金销售机构本身的情况
D．产品、费率、渠道和促销
24、根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式
B．运作方式
C．投资目标
D．投资对象
25、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。
A．流动性
B．收益性
C．阶段性
D．风险承受能力
26、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《开放式证券投资基金试点管理办法》
27、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。
A．两者的关系难以确定
B．利率风险与平均到期期限的长短无关
C．平均到期期限越长，利率风险也低
D．平均到期期限越长，利率风险越高
28、基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸大或者片面宣传基金
C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
29、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。
A．不具有独立法人地位
B．由经营证券业务的金融机构自愿组成
C．是行业自律组织
D．以营利为目的
30、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A．认股权证和备兑权证
B．认购权证和认沽权证
C．美式权证和欧式权证
D．股权类权证和债权类权证
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。
A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势
B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎
C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要
D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
32、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A：
5
B：
10
C：
20
D：
30
33、《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于____实施。
A：
1998年12月29日
B：
1999年1月1日
C：
1999年7月1日
D：
1999年12月1日
34、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协商定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
35、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。
____
A：
50%
B：
70%
C：
80%
D：
100%
36、基金主要的运作环节包括__。
A．基金的募集与营销
B．份额的注册登记
C．资产的托管
D．投资管理
37、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。
A．说明情况后受理
B．作为异常交易处理
C．继续受理
D．拒绝受理申请
38、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
39、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等
A：
行业分类
B：
投资风格分类
C：
股票性质分类
D：
股票规模分类
40、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
41、董事会每年应至少召开____定期会议。
A：
1次
B：
3次
C：
2次
D：
无限制
42、下列关于股票性质的表述正确的有__。
A．股票属于物权证券
B．股票是要式证券
C．股票是证权证券
D．股票属于债权证券
43、基金经理管理基金未满____的，公司不得变更基金经理。
如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A：
3个月
B：
半年
C：
9个月
D：
1年
44、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．相关中介服务机构
45、基金份额持有人享有基金____
A：
资产所有权
B：
资产管理权
C：
基金投资权
D：
资产保管权
46、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰
B．2‰
C．3‰
D．4‰
47、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。
A．承诺收益或者承担损失
B．预测该基金的证券投资业绩
C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
48、证券投资基金市场营销的内容包括__。
A．营销过程管理
B．营销环境分析
C．营销组合设计
D．目标客户确定
49、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
50、我国开放式基金的赎回方式是__。
A．数量赎回
B．金额赎回
C．份额赎回
D．批量赎回
51、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。
A：
《证券投资基金法》
B：
《证券投资基金托管资格管理办法》
C：
《中华人民共和国证券法》
D：
《中华人民共和国刑法》
52、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前____日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A：
30
B：
60
C：
90
D：
120
53、证券市场包括__。
A．基金市场
B．同业拆借市场
C．债券市场
D．股票市场
54、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。
A．保本基金
B．指数型基金
C．伞型基金
D．指数型基金中的基金
55、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
56、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A．商业银行基金代销部门
B．商业银行基金托管部门
C．基金管理人
D．基金托管人
57、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．通常基金规模越大，基金托管费率越低
B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%
D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%
58、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A．佣金
B．咨询费
C．销售手续费
D．销售服务费
59、证券投资基金一般在__结转当期损益。
A．周末
B．月末
C．季末
D．年末
60、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券有效期限
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