贵州证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题.docx
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贵州证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题
贵州证券从业资格考试：
普通股票和优先股票考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。
A．5%B．10%C．15%D．20%
2.__一般在3日内回补，且成交量小。
A．普通缺口B．突破性缺口C．持续性缺口D．消耗性缺口
3.公司申请股票上市的条件是：
向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．15%C．25%D．30%
4.按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．2C．3D．5
5.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
6.下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。
A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展B．证券市场的形成得益于股份制的发展C．证券市场的形成得益于信用制度的发展D．证券市场的形成得益于商品经济的发展
7.可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。
特雷诺指数越大，基金的绩效表现（）。
A．越差B．越好C．相同D．无法判断
8.流动比率呈指__A．流动负债/流动资产B．流动资产/流动负债C．（流动资产-存货）/流动负债D．流动负债/（流动资产-存货）
9.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。
A．500B．1000C．1500D．100
10.在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。
下列情形与此概念一致的是（）。
A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响B．投资者受目标公司大股东的控制C．投资者在业务上有合作关系D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份
11.__原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。
A．有效性B．独立性C．相互制约D．健全性
12.QDII基金份额净值应当在__披露。
A．估值日所在周末B．估值日当日C．估值日次日D．估值日后2个工作日内
13.公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作__。
A．建业股息B．负债股息C．财产股息D．股票股息
14.__是（普通股）每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。
A．市净率B．市盈率C．股利支付率D．每股净资产
15.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__，A．147.56B．147.78C．148.78D．148.87
16.境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为__。
A．100美元B．1000美元C．100人民币D．1000人民币
17.甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。
A．两者一样B．甲C．乙D．不能判断
18.根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。
A．2B．4C．8D．182
19.移动平均线最常见的使用法则是__。
A．威廉法则B．葛兰威尔法则C．夏普法则D．艾略特法则
20.根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是__。
A．现金，每年至少一次B．基金单位，每年至少2次C．现金或基金单位，每年至少2次D．现金或基金单位，每两年至少一次
21.一个只关心风险的投资者将选取__作为最佳组合。
A．最小方差B．最大方差C．最大收益率D．最小收益率
22.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。
__A．1；10B．2；20C．3；30D．5；50
23.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立__个用证券账户。
A．1B．2C．3D．每500万元注册资本可开立一个
24.内幕信息不包括__。
A．公司股权结构的重大变化B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C．公司名称的变更D．上市公司收购的有关方案
25.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__，A．147.56B．147.78C．148.78D．148.87
26.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。
A．10%B．40%C．50%D．60%
27.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。
A．5B．10C．50D．100
28.以下说法中，正确的是__。
A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平D．组合管理强调构成组合的证券应多元化
29.反映资产总额周转速度的指标是__。
A．总资产周转率B．固定资产周转率C．存货周转率D．股东权益周转率
30.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括__。
A．口头和书面警示B．约见谈话C．限制相关证券账户交易D．罚款
31.发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6B．12C．18D．36
32.以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。
A．现金到期债务比B．每股净资产C．每股经营现金流量D．全部资金现金回报
33.__是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
A．董事会B．自营决策机构C．自营业务部门D．中国证券业协会
34.根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。
A．金额B．份额C．数量D．金额和份额一起
35.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报__的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A．证券公司所在地B．证券交易所所在地C．期货公司所在地D．中国证监会指定
36.在证券公司自营业务决策中，应力求避免__。
A．分级授权B．分散经营C．分级决策D．分级管理
37.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A．公司债券发行B．可转换公司债券发行C．首次公募股票并上市D．新股发行
38.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的__。
A．外汇经营许可证B．证券业从业资格证书C．经营外资股业务资格证书D．席位证明
39.股东大会的普通决议不包括（）。
A．董事会和监事会的工作报告B．公司章程的修改C．公司董事会拟定的利润分配方案D．公司的年度报告
40.中国药典规定60岁以上老年人用药参考剂量：
A．成人量的1/3B．成人量的2/3C．成人量的3/4D．成人量的1/2E．成人量的3/5
41.__是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。
A．投资管理人员B．公司投资决策委员会成员C．基金经理D．基金经理助理
42.样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是__。
A．连续大量采集，变化较急，称为快速线B．间隔着采集，多作为中长线指标C．采集样本数少，称为慢速线D．采集样本数少，称为快速线
43.基金清算后的剩余资产归__所有。
A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人
44.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由__担任。
A．总经理B．董事长C．监事D．独立董事
45.目前道-琼斯股价指数是采用__。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法
46.凭证式国债属于__。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．公募证券
47.下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。
A．市场归类决定法B．算术平均数法C．趋势调整法D．回归调整法
48.下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。
A．被依法取消托管人资格B．收益连续半年下降C．被基金份额持有人大会解任D．基金托管人解散或破产
49.__形式不属于自助委托。
A．当面委托B．磁卡委托C．电脑自助委托D．远程终端委托
50.我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
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