北京证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题.docx

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北京证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题

北京证券从业资格考试：

普通股票和优先股票考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A．25%B．30%C．35%D．75%

2.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。

A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

3.在__情况下，证券市场将呈现上升走势。

A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通货膨胀下的GDP增长C．宏观调整下的GDP减速增长D．转折性的GDP变动

4.全球资产配置的期限在__。

A．1年以上B．半年左右．C．3个月左右D．1个月以内

5.基金管理人公告基金经理的变更是__。

A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告

6.投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。

A．缴存交易决算资金B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

7.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

A．3%B．5%C．7%D．10%

8.（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。

A．β系数B．标准差C．市盈率D．市净率

9.IB制度起源于__。

A．日本B．中国香港C．美国D．德国

10.资产评估的主要方法不包括（）。

A．账面折扣法B．重置成本法C．现行市价法D．收益现值法

11.关于赎回风险，下列说法正确的是（）。

A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制

12.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B．出现巨额赎回的情形C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

13.证券是用来证明__具有获得相应个各种权利的凭证的权利。

A．持有人B．发行人C．交易所D．经纪商

14.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公什收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。

根据有关规定，收购要约的期限为（）A．不得少于30日，并且不得超过90天B．不得少于15日，并且：

不得超过30天C．不得少于15日，并且不得超过60天D．不得少于30日，并且不得超过60天

15.上市公司新股发行申请的审核意见由（）作出。

A．中国证监会B．股票发行审核委员会C．国务院证券委员会D．证券业协会

16.双重交易机制是__的重要特征。

A．存托凭证B．证券交易所交易基金C．认股权证D．备兑凭证

17.对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A．5～10B．5～15C．8～15D．8～10

18.在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。

A．国家发政委B．行业管理部门C．省发展改革部门D．计划单列市发展改革部门

19.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。

A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品

20.对长期零息和附息国债，多采用__招标。

A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以

21.下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是__。

A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%

22.__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金

23.国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

24.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。

A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下

25.上市公司新股发行申请的审核意见由（）作出。

A．中国证监会B．股票发行审核委员会C．国务院证券委员会D．证券业协会

26.在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

A．证券从业人员B．投资者C．证券经纪商的代表D．证券交易所工作人员

27.关于基金会计核算，下列说法错误的是__。

A．会计主体是基金管理公司B．会计分期细化到日C．会计年度为公历每年1月日至12月31日D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

28.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向__和股东会提供书面说明。

A．国务院B．证券监管部门C．证券交易所D．所有股东

29.技术分析流派对股票价格波动原因的解释是__A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整

30.证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。

A．1～2B．2～3C．3～5D．5～7

31.内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为__亿港元。

A．1B．2C．3D．4

32.封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式__A．通过柜台转让B．通过交易所转让C．封闭期内向基金管理人赎回D．通过协议转让给其他投资者

33.国有资产折股时，折股比率不得低于__%。

A．25B．35C．55D．65

34.采用__的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

A．认购证发行方式B．与储蓄存款挂钩发行方式C．市值配售发行方式D．网下发行方式

35.货币市场基金是__的一种基金。

A．以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B．以银行债券为投资对象C．以上市股票为投资对象D．以货币市场工具为投资对象

36.（）不是场外交易市场。

A．银行间债券市场 B．债券柜台市场 C．证券交易所 D．店头市场

37.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．大额和小额B．经常性和偶发性C．重要和非重要D．长期和短期

38.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。

A．80%B．90%C．100%D．120%

39.根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是__。

A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元（最近1年的利润不低于2000万港元，再之前2年的利润之和不少于3000万港元），并且市值（包括该公司所有上市和非上市证券）不低于3亿港元B．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1年至少盈利5亿港元，并且在过去3年合计净现金流入至少2亿港元C．如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收人至少5亿港元，则可以豁免连续3年营业记录的规定，但是管理层至少要有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25%

40.基金清算后的剩余资产归__所有。

A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人

41.龙债券具有__的特征。

A．企业债券B．公债C．外国债券D．欧洲债券

42.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。

如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。

A．123.3B．125.08C．131.53D．136.5

43.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

44.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。

A．5%B．10%C．15%D．20%

45.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是__。

A．清算、交收均不发生财产实际转移B．清算、交收均发生了财产的实际转移C．交收发生财产的实际转移D．清算发生了财产的实际转移

46.偿还期在1年以上10年以下的困债被称为__。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债

47.__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。

A．指数型基金B．LOF基金C．开放式基金D．ETF基金

48.证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．3%B．5%C．7%D．10%

49.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划

50.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．小额交易C．协议转让D．上市开放式基金等的申购与赎回