浙江省基金从业资格另类投资优点与局限考试试题.docx

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浙江省基金从业资格另类投资优点与局限考试试题

浙江省2016年基金从业资格：

另类投资优点与局限考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．中国银监会

2、__是保守型投资者可选择的基金产品。

A．债券型基金B．股票型基金C．货币市场基金D．保本型基金

3、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：

政策风险B：

非系统风险C：

总风险D：

系统风险

4、下列关于基金评级的说法，错误的是__。

A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益

5、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。

A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏

6、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。

A．防止基金经理决策的随意性与道德风险B．避免出现投资失误C．提高交易效率D．实现决策人与执行人相分离

7、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。

A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日

8、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。

A：

基金资产总值B：

基金资产净值C：

基金发行规模D：

固定金额

9、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。

A．52，13B．26，5C．63，13D．26，5

10、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。

A：

10%B：

20%C：

40%D：

50%

11、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%

12、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。

A．依法监管原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则

13、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%

14、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。

A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税

15、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。

A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性

16、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。

A．基金管理人B．基金份额持有人C．基金注册登记机构D．基金销售代理人

17、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益

18、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性

19、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。

运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.09B．1.12C．1.15D．1.25

20、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。

A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管

21、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：

动机B：

感觉C：

人生阶段D：

社会阶层

22、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。

A：

《首次公开发行股票并上市管理办法》B：

《上市公司证券发行管理办法》C：

《上市公司收购管理办法》D：

《证券发行与承销管理办法》

23、__是满足投资者需求的手段。

A．产品B．价格C．渠道D．促销

24、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

A：

准确性原则B：

真实性原则C：

完整性原则D：

及时性原则

25、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。

A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．时间加权收益率

26、我国证券市场法规体系由__等部分组成。

A．国家法律B．行政法规C．部门规章D．自律规则

27、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。

A．定量分析更多基于客观数据B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳

28、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制

29、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。

__A．3；2B．3；3C．6；2D．6；3

30、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

32、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。

A．依法设立B．不以营利为目的C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施D．实行行政管理

33、国家股的资金主要来源于__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

34、对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金__。

A．征收企业所得税B．征收营业税C．免征印花税D．免征所得税

35、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。

A．股份公司的股东名册B．股份公司的招股说明书C．股票票面D．股份公司的公司章程

36、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是____A：

开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理B：

基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金C：

基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案D：

基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售

37、以下原则中，__不是基金监管的原则。

A．依法监管原则B．监管的连续性和有效性原则C．周期性原则D．公开、公平和公正原则

38、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导B．内幕交易C．不公平交易D．投资损失

39、特定客户资产管理业务，资产托管人由__担任。

A．中国结算公司B．商业银行C．基金管理公司D．中国证监会

40、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。

A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年

41、股票最基本的特征是__。

A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性

42、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．息票累积债券

43、确定资产类别收益预期的主要方法有____A：

风险收益法B：

情景综合分析法C：

预期收益最大化法D：

成本收益法

44、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。

A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．寻亲问友法

45、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。

A．1000万B．5000万C．1亿D．3亿

46、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。

A．指数基金B．对冲基金C．系列基金D．开放式基金

47、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性

48、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A：

基金投资者B：

基金管理人C：

基金托管人D：

监管机构

49、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。

其报送内容包括__。

A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件

50、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。

A．电话服务中心B．手机短信C．“多对一”专人服务D．邮寄服务

51、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。

A．中国保监会B．中国证监会C．中国银监会D．国家工商总局

52、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。

A．9:

00～11:

30，13:

30～15:

30B．9:

30～11:

30，13:

30～15:

30C．9:

30～11:

30，13:

00～15:

00D．9:

00～11:

00，13:

00～15:

00

53、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。

A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易B．研究部门提供研究报告C．投资决策委员会决定基金总体投资计划D．基金经理制订投资组合具体方案

54、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

A．15B．45C．60D．90

55、我国基金资产估值的责任人是____A：

基金注册登记结构B：

基金管理人C：

基金托管人D：

监管机构

56、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素（如公司所处的政治环境和经济环境）相联系。

A：

再投资风险B：

流动性风险C：

外部经营风险D：

内部经营风险

57、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。

A：

1000B：

2000C：

3000D：

5000

58、通常，虚拟资本以__的形式存在。

A．有价证券B．无价证券C．资本证券D．货币证券

59、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。

A：

基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B：

实际持有的基金资产绝对数额C：

实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D：

实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

60、关于基金税收，下列说法正确的是____A：

对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B：

企业投资者买卖基金份额征收印花税C：

对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D：

企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税