证券从业资格考试投资交易考前提分考资料.docx

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证券从业资格考试投资交易考前提分考资料

1、申请证券、期货投资征询从业资格机构应当具备条件涉及（　　）。

A．有100万元人民币以上注册资本

B．分别从事证券或者期货投资征询业务机构，有3名以上获得证券、期货投资征询从业资格专职人员

C．有健全内部管理制度

D．有固定业务场合和与业务相适应通信及其她信息传递设施

2、限定性集合资产管理筹划资产应当重要用于投资（　　）和其她信用度高且流动性强固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市公司债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

3、设立证券公司，应当具备（　　）规定条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A．《中华人民共和国公司法》

B．《中户人民共和国证券法》

C．《证券公司监督管理机构》

D．《中华人民共和国刑法》

4、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度是（　　）。

A．建立健全客户恰当性管理制度，为客户提供恰当产品和服务

B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C．建立健全客户账户管理制度

D．建立健全客户投诉解决制度，妥善解决客户投诉和与客户纠纷

5、证券公司从事简介业务时，与期货公司订立书面委托合同应当载明事项涉及（　　）。

A．简介业务范畴

B．简介业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度办法

D．客户投诉接待解决方式

6、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券回购业务，参加主体有（　　）。

A．商业银行

B．保险公司

C．财务公司

D．证券投资基金

7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪说法中，对的是（　　）。

A．该罪是一种故意行为

B．该罪所侵害客体是简朴客体

C．该罪客观体现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过错不能构成该罪

8、下列关于公司担保特殊规定说法中，对的是（　　）。

A．公司可以依照详细状况以公司资产为我司股东或者实际控制人提供担保

B．公司为股东或实际控制人提供担保必要经股东会或者股东大会决策

C．在决策表决时，被担保人可以选取参加表决

D．决策表决由出席会议其她股东所持表决权过半数通过，方为有效

9、基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为有（　　）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其她受托资产之间进行利益输送

B．运用基金有关信息为本人或者她人牟取私利

C．挪用基金投资者交易资金和基金份额

D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

10、基金销售机构应当建立基金销售合用性管理制度，至少涉及内容有（　　）。

A．对基金管理人进行审慎调查方式和办法

B．对基金产品风险级别进行设立、对基金产品进行风险评价方式和办法

C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价方式和办法

D．对基金产品和基金投资人进行匹配办法

11、证券公司、证券投资征询机构和其她财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交文献涉及（　　）。

A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程

C．营业执照原件

D．经具备从事证券业务资格会计师事务所审计公司近来3年财务会计报告

12、限定性集合资产管理筹划资产应当重要用于投资（　　）和其她信用度高且流动性强固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市公司债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

13、证券公司只能接受其（　　）期货公司委托从事简介业务。

A．全资拥有

B．控股

C．其她

D．被同一机构控制

14、下列关于证券经纪业务特点说法中，对的有（　　）。

A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人规定办理委托事务

15、客户如规定柜台在打印对账单上加盖营业部业务用章，柜台必要（　　）。

A．仔细核对客户身份

B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上时点、证券余额或资金余额与否一致

D．请客户出示委托书

16、证券经纪业务构成要素涉及（　　）。

A．证券经纪商

B．委托人

C．证券交易所

D．证券交易对象

17、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家关于政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（　　）行为发生。

A．内幕交易

B．操纵市场

C．恶性竞争

D．欺诈客户

18、证卷研究报告重要涉及涉及详细证券及证券有关产品（　　）。

A．上市公司价值分析报告

B．行业研究报告

C．投资方略报告

D．投资风险报告

19、证券公司只能接受其（　　）期货公司委托从事简介业务。

A．全资拥有

B．控股

C．其她

D．被同一机构控制

20、信息公开内容涉及（　　）。

A．上市公示书

B．中期报告

C．年度报告

D．暂时报告

21、有权对存储在本机构客户交易结算资金、委托资金和客户担保账户内资金、证券动用状况进行监督机构有（　　）。

A．指定商业银行

B．证券登记结算机构

C．资产托管机构

D．证券交易所

22、期货监督管理基本内容涉及（　　）。

A．简政放权，取消某些审批

B．完善期货公司业务范畴，为创新和业务备案预留空间

C．适应多元化需要，调节业务规则

D．强化期货公司信息披露义务

23、保荐代表人注册登记事项涉及（　　）。

A．保荐代表人姓名、性别

B．保荐代表人出生日期、身份证号码

C．保荐代表人联系电话、通讯地址

D．保荐代表人家庭关系

24、上市公司董事会秘书职责涉及（　　）。

A．负责公司股东大会筹办和文献保管

B．负责公司董事会会议筹办和文献保管

C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

25、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件有（　　）。

A．已被机构聘任

B．近来3年未受过刑事惩罚

C．未被中华人民共和国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期

D．品行端正，具备良好职业道德

26、下列属于证券经纪业务特点有（　　）。

A．证券经纪商中介性

B．业务对象针对性

C．客户指令权威性

D．客户资料保密性

27、证券公司、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动时，禁止事项有（　　）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖

B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．运用征询服务与她人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D．与投资人商定分享投资收益或者分担投资损失

28、依照《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使职权有（　　）。

A．修改公司章程

B．决定公司经营方针和投资筹划

C．审议批准董事会报告

D．对发行公司债券作出决策

29、按证券发行、交易程序和信息公开制度阶段性规定，可以将虚假陈述行为分为（　　）。

A．一级市场中虚假陈述

B．二级市场中虚假陈述

C．新三板市场中虚假陈述

D．面向社会公众虚假陈述

30、证券承销方式有（　　）。

A．代销

B．包销

C．助销

D．直销

31、下列选项中，属于合格投资者是（　　）。

A．个人或者家庭金融资产共计不低于200万元人民币

B．个人或者家庭金融资产共计不低于100万元人民币

C．公司、公司等机构净资产不低于万元人民币

D．公司、公司等机构净资产不低于1000万元人民币

32、下列关于分公司和子公司法律地位说法中，对的有（　　）。

A．分公司和子公司都不具备法人资格

B．分公司和子公司都具备法人资格

C．分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格

D．子公司可以依法独立承担民事责任

33、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件有（　　）。

A．客体要件

B．客观要件

C．主体要件

D．主观要件

34、虚报注册资本、欺诈获得公司登记、虚假出资法律责任涉及（　　）。

A．责令改正

B．罚款

C．撤销公司登记

D．吊销营业执照

35、证券公司可以委托（　　）代为推广集合资产管理筹划。

A．其她证券公司

B．商业银行

C．证券交易所

D．中华人民共和国证券业协会

36、证券公司（　　）应当在任职前获得经国务院证券监督管理机构核准任职资格。

A．董事

B．监事

C．高档管理人员

D．境内分支机构负责人

37、5%～5%缴纳基金

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金利息收入

D．依法向关于责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

38、下列选项中，符合基金财产独立性规定是（　　）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人自有财产

B．基金债权与不属于基金债务不得互相抵销，但不同基金债权可以互相抵销

C．非因基金自身承担债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管基金应当独立设立账户，保证基金完整与独立

39、证券公司可以委托（　　）代为推广集合资产管理筹划。

A．其她证券公司

B．商业银行

C．证券交易所

D．中华人民共和国证券业协会

40、个人申请保荐代表人资格上交保荐机构对申请文献真实性、精确性、完整性承担责任承诺函应由其（　　）签字。

A．董事长

B．总经理

C．经理

D．主任

41、证券公司、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动禁止事项涉及（　　）。

A．向投资人承诺证券、期货投资收益

B．与投资人商定分享投资收益或者分担投资损失

C．运用征询服务与她人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D．代理投资人从事证券、期货买卖

42、经纪业务禁止行为涉及（　　）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

B．不得挪用客户交易结算资金和证券，亦不得将客户资金和证券借与她人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户合法权益

D．不得违背客户指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间全权委托

43、证券投资基金销售人员涉及（　　）。

A．负责基金销售业务部门中从事基金销售业务管理人员

B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务征询活动人员

D．获得证券经纪业务营销资格人员

44、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件有（　　）。

A．已被机构聘任

B．近来3年未受过刑事惩罚

C．未被中华人民共和国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期

D．品行端正，具备良好职业道德

45、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体涉及（　　）。

A．证券交易所从业人员

B．期货交易所从业人员

C．证券业协会工作人员

D．银行工作人员

46、融资融券业务合同中载明事项涉及（　　）。

A．融资融券额度

B．保证金比例

C．担保债权范畴

D．融资买入证券和融券卖出证券权益解决

47、依照《中华人民共和国证券业协会诚信管理办法》规定，处分惩罚信息涉及（　　）。

A．受惩罚处分机构或个人名称

B．受惩罚处分机构负责人

C．惩罚处分时间

D．惩罚处分类比

48、公司合并种类涉及（　　）。

A．吸取合并

B．新设合并

C．派生合并

D．创设合并

49、期货监督管理基本内容涉及（　　）。

A．简政放权，取消某些审批

B．完善期货公司业务范畴，为创新和业务备案预留空间

C．适应多元化需要，调节业务规则

D．强化期货公司信息披露义务

50、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定有关材料涉及（　　）。

A．融资融券业务申请表

B．有效身份证明文献

C．已在营业部开立普通资金账户和证券账户

D．融资融券担保人证明

51、证券公司从事自营业务，应当遵守规定涉及（　　）。

A．真实、合法资金和账户

B．明确授权

C．业务隔离

D．风险监控

52、证券经营机构从事证券自营业务不得有（　　）行为。

A．将自营业务与代理业务混合操作

B．以自营账户为她人买卖证券

C．委托其她证券经营机构代为买卖证券

D．以她人名义为自己买卖证券

53、证券、期货投资征询机构及其投资征询人员，应当以行业公认（　　）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资征询服务。

A．谨慎

B．诚实

C．勤勉尽责

D．稳健

54、经中华人民共和国证监会批准，证券公司可以从事客户资产管理业务有（　　）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为各种客户办理集合资产管理业务

C．为各种客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目专项资产管理业务

55、下列关于证券市场法律法规层次说法中，对的是（　　）。

A．法律效力最低是由证券交易所、中华人民共和国证券业协会及中华人民共和国证券登记结算有限公司制定行业自律规则

B．法律效力最高是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布法律

C．法律效力最高是由证券监管部门和有关部门制定规范性文献

D．法律效力最高是由证券交易所、由中华人民共和国证券业协会及中华人民共和国证券登记结算有限公司制定行业自律规则

56、从事证券业务专业人员涉及（　　）。

A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资征询、受托投资管理等业务专业人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务专业人员

C．证券投资征询机构中从事证券投资征询业务专业人员及其管理人员

D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务专业人员及其管理人员

57、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务也许存在利益冲突，重要体当前（　　）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资征询机构争取或招揽投行项目，许诺出具备利于发行人或上市公司研究报告

B．投行部门审视研究报告，影响研究报告独立、客观性

C．研究部门滥用公司投行项目涉及非公开信息

D．研究部门为配合公司投行项目，例如为了维护上市公司股价需要，发布具备倾向性证券研究报告

58、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人订立书面销售合同，明确双方权利义务，并至少涉及（　　）。

A．反洗钱义务履行及责任划分

B．销售费用分派比例和方式

C．对基金持有人持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料保存方式

59、股东权利滥用内容涉及（　　）。

A．滥用方式

B．滥用损害对象

C．滥用后果

D．滥用责任

60、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会规定，遵循（　　）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

A．自愿

B．平等

C．诚实信用

D．公平

61、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商量财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不合法竞争手段招揽业务。

A．业务复杂限度

B．业务能力

C．业务时间长短

D．承担责任与风险

62、在美国安然事件后，针对分析师参加投行项目所暴露出利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定某些规则规范投资分析师参加投行项目行为，其重要办法涉及（　　）。

A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师考核和薪酬

C．分析师可以参加投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员交流必要通过合规部门

63、非法集资类犯罪主体涉及（　　）。

A．特殊主体

B．复杂主体

C．自然人

D．单位

64、证券公司设立集合资产管理筹划，应当对客户条件和集合资产管理筹划推广范畴进行明确界定，参加集合资产管理筹划客户应当具备相应（　　）。

A．金融投资经验

B．风险承受能力

C．风险管理能力

D．金融管理能力

65、董事和高档管理人员在任何状况下都不得有行为涉及（　　）。

A．挪用公司资金

B．将公司资金以其她个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保

D．与我司订立合同或者进行交易

66、下列关于询价制度说法中，对的有（　　）。

A．对在深交所中小公司板上市公司，必要通过初步询价和合计投标询价两个阶段定价

B．在主板市场上市公司可以通过初步询价直接定价

C．只有参加初步询价询价对象才干参加网下申购

D．所有询价对象均可自主选取与否参加初步询价，主承销商不得回绝询价对象参加初步询价

67、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行内容涉及（　　）。

A．选取指定商业银行

B．客户变更指定商业银行

C．客户变更银行账户

D．客户撤销资金账户

68、融资融券业务客户选取原则涉及（　　）。

A．工作状况

B．账户状态

C．信誉状况

D．关联关系

69、商品期货中重要品种可以分为（　　）。

A．农产品期货

B．金属期货

C．能源期货

D．外汇期货

70、证券公司发行与承销业务重要法律法规涉及（　　）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《证券公司内部控制指引》

D．《证券投资顾问业务暂行规定》