项目采购管理复习04154文档格式.docx
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2.采购与项目执行的关系
*项目周期：
每一个项目都要按照规定程序经历一个从开始到结束的周期性过程
包括6阶段：
项目鉴别项目准备项目评估项目谈判和签订项目执行与监督项目总结与评价
项目鉴别阶段制定初步采购计划和清单
项目准备阶段确定采购分标或合同包的划分问题
项目评估阶段主要讨论采购计划安排以及采购方式组织管理等问题
项目谈判阶段就采购计划和采购方式最后达成协议
项目执行阶段具体办理采购事宜
项目总结阶段总结评定采购的整体执行情况，总结经验教训
*项目执行就是指项目资金的具体使用，即为项目提供并完成所需的材料设备、建筑工程施工及相应的咨询服务等，是将某一设想目标按照设计内容辅助实施的具体执行过程是项目周期中时间最长的的重要一环，项目预算的绝大部分都将使用于这一过程，项目的可交付成果也产生于此过程
*简述采购对项目执行的重要性：
1.采购工作是项目执行中的关键环节并构成项目执行的主要内容；
2.采购工作涉及巨额费用管理和使用，招标投标过程又充满商业竞争，如果没有一套严密而规范化的程序制度，就会给贪污、贿赂之类的腐败或欺诈行为和严重浪费现象提供滋生的土壤，给项目的执行带来危害；
3.釆购工作要兼顾经济性和有效性两个方面，要使两者有机完美结合，既要使采购的货物或工程费用低质量好，又要在合理的时间内尽早完成，避免或减少延误
*项目采购管理模式直接影响项目管理的模式项目合同类型
1.1.2*项目采购的主要过程：
采购计划编制询价计划编制询价供方选择合同管理合同收尾
（1）*采购计划编制是确定从项目组织外部采购哪些产品和服务能够最好满足项目需求的过程，它必须在范围定义工作中完成
采购计划是指项目中整个采购工作的总体安排，包括项目或分项采购任务的采购方式、时间安排、相互衔接及组织管理协调安排等内容
*采购计划编制的依据：
①项目范围说明书：
界限范围②产品说明书③采购资源④市场状况⑤约束条件：
常见是资源充裕度⑥假定⑦其他计划编制的输出
采购计划编制工具和技术：
①自制/外购分析直接成本/间接成本②专家判断③合同类型选择：
总价合同单价合同成本补偿合同
采购计划编制的结果：
①采购管理计划②工作说明书
（2）询价计划编制：
包括支持询价工作所需的文档准备工作
*询价计划编制的依据：
①采购管理计划②工作说明书③其他计划编制的结果
询价计划编制的工具和技术：
①标准表格②专家判断
询价计划编制的结果：
①采购文档②评价标准：
对建议书进行排序或评分③更新的工作说明书
（3）*询价:
从预期的卖主那里获取有关项目需求如何被满足的意见反馈（建议书或投标书）本过程绝大部分实际工作由可能的卖主承担，一般来说，这时候项目一般没有成本
询价的依据：
①采购文档②合格的卖主清单
*询价的工具和技术：
①招投标者会议②广告
询价的结果：
建议书（或者投标书）
（4）供方选择:
包括接受建议书（或投标书），即用于选择供货商的评价标准在供方选择决策过程中，除了成本或价格以外，还可能需要评价许多其他因素
供方选择的依据：
①建议书（或者投标书）②评价标准③组织政策
*供方选择的工具和技术：
①合同谈判②加权系统③筛选系统④独立估算
供方选择的结果：
合同
*合同谈判是在合同签署以前，就合同本身和要求做出澄清并达成一致意见
（5）*合同管理:
确保卖方履行合同要求的过程对于具有多个产品和服务承包商的大型项目，合同管理的一个关键方面是管理各个承包商之间的组织界面
*合同管理的依据：
合同工作结果变更申请卖方发票
（6）合同收尾:
类似于管理收尾，它涉及产品核实（所有的工作是否正确满意地完成）和管理收尾（更新记录以反映最终结果，并为将来使用而对这些信息归档）依据是合同文档，工具技术是采购审计
*采购审计是对从采购计划编制到合同管理的采购过程的结构性审查，目的是识别成功和失败事项
1.2项目采购方式：
招标采购方式非招标采购方式
招标采购方式包括国际竞争性招标有限国际招标国内竞争性招标
非招标采购包括国际或国内询价采购（通常称为“货比三家”）直接签订合同自营工程
1.2.1ICB国际竞争性招标及程序
*世界银行于1951年将国际竞争性招标作为一种很好的采购方式加以推广
*国际竞争性招标效果
（1）帮助借款者以最低价格取得符合要求的工程或货物；
（2）保证世界银行规定的所有合格货源国的投标者有机会参加投标；
（3）确保根据事先确定的各方所知的准则，公正公开进行采购；
（4）避免贪污贿赂的行为；
（5）有利于促进发展中国家承包商和制造商参加投标
*据世界银行统计，国际竞争性招标采购的金额，通常占货款总金额的80%左右，在某些行业比重保持在90%左右另据世界银行的统计，在中国以往的世界银行贷款项目中，国际竞争性招标采购的金额占贷款采购总金额的70%以上，其他采购方式不到30%
1.2.2LIB有限国际招标方式及程序
*有限国际招标方式实际上是一种不公开刊登广告，而直接邀请有关厂商投标的国际竞争性招标
按照世界银行的规定，有限国际招标方式适用于下述情况：
（1）采购金额较小；
（2）有能力提供所需货物的供货商服务的提供者工程的承包商数量有限；
（3）有其他特殊原因，证明不能完全按照国际竞争性招标方式进行采购，如紧急的援建项目等有限国际招标方式不必刊登广告，因此，必须先确定拟邀请参加投标的厂商名单此名单（包括厂商名称详细地址）应先由借款人提出，然后报世界银行审核确认为保证价格具有竞争性，至少要有三家厂商，授标应在至少评比三家的基础上做出决定
1.2.3NCB国内竞争性招标方式及程序编写招标文件刊登招标广告投标开标评标合同谈判
*国内竞争性招标的适用情况
（1）合同金额小;
（2）土建工程地点分散，而且施工时间可能要拖得很长;
（3）劳力密集型土建工程；
（4）在国内能够采购到的货物或工程，其价格低于国际市场的价格;
（5）如果采用ICB所带来的行政或财务上的负担，明显超过ICB所具有的优越性，，也可以采用NCB
2.NCB与ICB的不同
NCB是通过在国内刊登广告并根据国内招标程序进行的这种方式与ICB的不同之处表现在以下两个方面：
（1）广告只限于刊登在国内报纸或公办的杂志上广告语言可以用本国语言，不像国际竞争性招标那样要求刊登总采购通告
（2）国内竞争性招标文件可用本国语言编写从刊登广告或发售招标文件（以后到者为准）到投标截止期的投标文件编制时间为至少30天，土建工程项目至少45天投标文件可以用本国语言编写投标银行保函可由本国银行出具投标报价和支付一般使用本国货币评标的价格基础可为货物使用的现场价格（包括从国内工厂到货币使用现场的运输和保险费）；
不适用国内优惠；
履约银行保函可由国内银行出具；
仲裁在本国进行
1.2.4其他采购方式：
国际和国内询价采购直接采购自营工程
1.国际和国内询价采购
*国际询价采购IS和国内询价采购NS也称为“货比三家”，是在比较几家国内外厂家（通常至少三家）报价的基础上进行的采购这种方式只适用于采购现货或价值较小的标准规格设备，或者适用于小型、简单的土建工程
*询价采购不需要正式的招标文件，只需向有关的运货厂家发出询价单，让其报价，然后在各家报价的基础上进行比较，最后确定并签订合同
2.*直接采购或称直接签订合同是指不通过竞争直接签订合同的方式，适用于下述情况
（1）对于正在实施中的工程或货物合同，在需要增加类似的工程量或货物量的情况下，可通过这种方式延续合同
（2）考虑与现有设备配套的设备或设备的标准化方面的一致性，可采用此方式向原来的供货厂家增购货物
（3）所需设备具有专营性，只能从一家厂商购买
（4）负责工艺设计的承包人要求从指定的一家厂商购买关键的部件，以此作为保证达到设计性能或质量的条件
（5）在一些特殊情况下，如抵御自然灾害，或需要早日交货，可采用此种方式采购，以免由于延误而花费更多的费用
3.*自营工程是土建工程中采用的一种采购方式是指借款人或项目业主不通过招标或其他釆购方式而直接使用自己国内、省（区）内的施工队伍承建的土建工程
*自营工程用于下列情况：
（1）工程量的多少，事先无法确定；
（2）工程的规模小而分散，或地处偏远，使承包商要承担过高的动员调遣费用；
（3）必须在不干扰正在进行中作业的情况下进行施工并完成工程；
（4）没有一个承包商感兴趣的工程；
（5）如果工程不可避免地要出现中断，在此情况下，其风险由借款人或项目业主承担，比由承包商承担要更为妥当
1.3项目采购的法律基础
1.3.1*《招标投标法》是国家用来规范招标投标活动调整在招标投标过程中产生的各种关系的法律规范的总称1999年8月30日第九届全国人大第十一次会议审议通过
1.3.2建筑法
*我国从1998年开始实行的《中华人民共和国建筑法》（简称《建筑法》）对建筑工程发承包建筑许可建筑监理生产安全质量管理等方面进行了明确规定
*新建、扩建、改建的建设工程，建设单位必须在建设工程立项批准后，工程发包前，向建设行政主管部门或其授权的部门办理报建登记手续国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外
建筑工程实行招标发包的，发包单位应当将建筑工程发包给依法中标的承包单位建筑工程实行直接发包的，发包单位应当将建筑工程发包给具有相应资质条件的承包单位
1.3.3有关国际组织对国际项目采购的规定
*在国际采购中最典型、最有影响的是联合国贸易法委员会制定的《关于货物工程和服务采购示范法》世界贸易组织的《政府采购协议》和世界银行颁布的《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会贷款指南》
1.联合国贸易法委员会的《关于货物、工程和服务采购示范法》1994第27届年会
《示范法》制定的目的实现目标基本原则：
公开公平公正竞争效率透明度原则
1）使采购尽量节省开销和提高效率；
2）促进和鼓励供应商和承包商参与采购过程，尤其在适当情况下促进和鼓励任何国籍的供应商和承包商的参与，从而促进国际贺易；
3）促进供应商和承包商为供应拟采购的货物、工程或服务进行竞争
4）规定给予所有供应商和承包商以公平和平等的待遇；
5）促使采购过程公平、公正，提高公众对采购过程的信任；
6）使有关采购的程序具有透明度
*《示范法》的适用范围：
采购实体货物工程服务
*采购实体：
本国从事采购的任何政府部门、机构、机关其他单位，也可包括任何下属机构
*货物：
是指各种各样的物品，包括原料、产品、设备固态、液态、气态物体和电力，以及货物供应的附带服务
*工程：
是指与楼房结构建筑物的建造、改建、拆除、修缮、翻新有关的一切工作及根据采购合同随工程附带的服务
2.世界贸易组织的《政府采购协议》第一个政府采购的多边框架协议
3.世界银行的《采购指南》全称为《国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南》，由1964世界银行制定
《采购指南》不适用于咨询服务
*世界银行贷款项目在采购中必须遵守如下四条原则：
1）在项目实施包括有关货物和工程的采购中必须注意经济效益
2）世界银行愿为所有合格的投标者提供竞争的机会
3）世界银行愿意促进借款国本国承包业和制造业的发展
4）采购过程要有较高的透明度
第2章项目招标
项目招标的策划：
风险分析项目实施策略项目管理模式工程承发包方式的确定项目范围的划分合同体系策划以及中标原则确定等
2.1.1项目采购管理模式：
1.传统的（通用的）工程项目采购管理模式设计-招标-建造DBM
2.建筑工程管理模式设计-建造CM
3.设计-建造工程项目采购管理设计-采购-建造EPC
4.设计-管理工程项目采购管理模式设计-管理
5.BOT项目采购管理模式建设-运营-移交BOT
1.传统的（通用的）DBM设计-招标-建造工程项目采购管理模式
（1）优点
1）管理方法较成熟，各方都熟悉有关程序；
2）业主可自由选择咨询和设计人员，对设计要求可以控制；
3）可自由选择咨询工程师负责监理工程施工；
4）可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理风险管理
（2）缺点：
1.项目周期较长2.业主管理费较高3.前期投入较高4.变更时容易引起较多的索赔
2.建筑工程管理模式CM*阶段发包方式快速轨道方式
（1）CM模式特点如下：
1）由业主和业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划设计和施工，但CM经理对涉及的管理起协调作用
2）CM经理要精明能干，懂工程懂经济，又懂管理的人才来担任
3）CM最大优点：
可以大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约建设投资，减少投资风险，可以较早地取得收益
（2）CM模式常见的两种形式：
1）代理型CM模式（纯粹型）2）非代理型的CM模式（风险型）
*AIA为美国建筑师学会*AGC为美国总承包商协会（到目前为止比较有影响力的两个协会）
4）CM模式适用：
①设计变更可能性较大的建设工程
②时间因素最为重要的建设工程
③因总的范围和规模不确定而无法准确定价的建设工程
3.设计-建造工程项目采购管理EPC设计-采购-建造
（1）设计-建造工程项目采购管理模式的不同形式：
一是竞争性设计—建造程序如政府的公共项目
二是谈判型设计-建造程序如房屋建筑和标准或装配建筑，其合同通常是总价合同
（2）设计-建造模式的优缺点
优点：
a在项目初期选定项目组成员，连续性好，项目责任单一，有早期的成本保证；
b可采用CM模式，可减少管理费用，减少利息及价格上涨的影响；
c在项目初期预先考虑施工因素可减少由于设计错误、疏忽引起的变更
缺点：
业主对最终设计和项目实施过程中的细节控制能力降低，工程设计可能会受施工者的利益影响
2）EPC模式的特征
①承包商承担大部分风险；
②业主或业主代表管理工程实施；
*更换业主代表14天
③总价合同：
总价合同并不是EPC模式独有的，但是，与其他模式条件下的总价合同相比，EPC合同更接近于固定总价合同（若法规变化仍允许调整合同价格）
3）采用EPC需具备的条件
①由于承包商承担了工程建设的大部分风险，因此，在招标阶段，业主应给予投标人充分的资料和时间，以使投标人能够仔细审核“业主的要求”
②虽然业主或业主代表有权监督承包商的工作，但不能过分地干预承包商的工作，也不要审批大多数的施工图纸
③由于采用总价合同，因而工程的期中支付款应由业主直接按照合同规定支付，而不是像其他模式那样先由工程师审查工程量和承包商的结算报告，再决定和签发支付证书
4.设计-管理工程项目采购管理模式两种方式：
同一实体向业主提供...
一是业主和设计-管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计-管理公司负责设计并对项目实施进行管理；
二是业主只与设计-管理公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承包商和供货商签订合同，由其施工和供货
5.BOT项目采购管理模式建设-运营-移交*政府是BOT项目的最终所有者
是指东道国政府开放本国基础设施建设运营市场，吸收国外资金，授予项目公司特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款在特许期满时将工程移交给东道国政府
BOT模式的结构框架和运作程序13254
1）项目的提出和招标；
2）项目发起人组织投标；
3）成立项目公司，签署各种合同与协议；
4）项目建设和运营；
5）项目移交
2.1.2项目承包方式和范围划分
*分标策略决定了与招标人签约的承包人的数量，决定着项目的组织结构及管理模式，
*分标策略从根本上决定合同各方面责任权利和工作的划分，
*分标策略对项目的实施过程和项目管理产生根本性的影响
*招标人通过分标和合同委托项目施工任务，并通过施工合同实现对项目的目标控制
*项目的分标方式对承包人来说就是承包方式
*分标时应考虑的主要因素：
1工程特点2对工程造价的影响3工地管理4有利于发挥承包商专长5其他因素
2.1.3项目的合同策划：
项目合同体系的确定;
合同形式与合同条件的选择；
合同策划中应注意的问题
1.*合同体系中，*业主和承包商是两个最重要的节点
1.业主的主要合同关系*与业主签订的合同通常被称为主合同
2.承包商的主要合同关系
3.其他方面的合同关系：
分包商的多级分包合同设计单位、供应单位的分包合同
4.工程项目合同体系
合同的基本形式：
单价合同固定总价合同成本加酬金合同等
*合同协议书和合同条件是合同文件中最重要的部分
合同条件的选择应注意如下问题：
（1）合同条件应该与双方的管理水平相配套；
（2）选择双方都熟悉的、标准的合同条件，这样有利于合同的执行；
（3）合同条件的使用应注意到其他方面的制约
合同策划中应注意的问题：
（1）由于各合同必须纳入一个统一的、完整的计划体系中统筹安排，做到各合同之间互相兼顾；
（2）不同部门的协调；
（3）做好工程各相关合同的协调
*项目采购招标文件的定义及作用：
项目采购招标文件是招标人向投标人提供的进行投标工作所必需的文件。
它的工作在于说明需要采购货物或工程的性质，通报招标依据的规则程序，告知订立合同的条件。
招标文件既是投标商准备投标文件和参加投标的依据，又是采购方与中标商签订合同的基础
因此，在整个招投标活动中起着至关重要的作用
2.2.1项目采购招标文件编制的要求：
内容全面条件合理标准明确文字规范简练
*内容全面才能有据可依
*标准明确未要求投标企业等级
*合同条件是对业主承包商工程师的权利责任义务的具体规定，是工程承发包双方建立经济关系的法律基础，是承包人计算工程投标报价的根本依据，一般包括通用条件和专用条件
*国际商业通用语言：
英文法文西班牙文（不包括中文）
*编制建设工程招标文件，首先必须注意文件内容的系统性完整性
2.2.2项目采购招标文件编制原则
1遵守法律法规
2遵守国际组织规定
3投标书编制要求
4风险合理分担
5反映项目实际情况
6文件内容力求统一
*投标书中的总投标价分别以数字和文字表示
*如果不适当地将过多的风险转移给承包商一方，业主一方增加支出
2.2.3项目采购招标文件内容
1.投标邀请书2.投标人须知3.招标资料表
4.合同条件5.技术规范6.工程量表
7.投标书格式投标保函格式
8.协议书履约保证和预付款银行保函的格式
1.投标邀请书IFB只发售给资格预审合格的投标人，是用来邀请资格预审合格的投标人，按招标人规定的条件和时间前来投标
2.*投标人须知：
是招标文件的重要组成部分，它是业主或其委托的咨询公司为投标人如何投标所编制的指导性文件*投标人须知中文字和规定不允许修改，只能在招标资料表中进行补充和修改
3.招标资料表：
是招标文件的一个重要组成部分，招标资料表应与投标人须知中的有关各条相对应，为投标人提供具体资料、数据、要求和规定招标资料表中的内容与投标人须知不一致时则以招标资料表为准
4.合同条件：
*国际上通用的工程合同条件一般分为两大部分，即通用条件和专用条件
5.技术规范：
工程的全面描述；
工程所采用材料的要求；
施工质量要求；
验收标准和规定；
其他规定
6.投标书格式和投标保函格式
（1）投标书的格式*投标书是由投标人充分授权的代表签署的一份投标文件
（2）投标保函常用的保证形式有两种：
一种是由银行提供的保函;
另一种是由担保公司或保险公司提供的担保
*投标保函目的是担保投标人在业主定标前不撤销其投标，通常为投标人报价总额的2.5%，有效期与报价有效期相同，一般为90天
7.*工程量表：
对合同规定要实施的工程全部项目内容按工程部位性质等列在一系列表内
*工程量清单中的计价办法：
一是按“单价”计价项目；
二是按“项”包干计价项目
*工程量清单一般包括前言工程细目表计日工表和汇总表
8.协议书履约保证和预付款银行保函的格式
（1）履约保函
*履约保函的目的的是担保承包商按照合同规定正常履约，防止承包商中途毁约，以保证业主在承包商圆满实施合同时能得到资金赔偿*履约保函通常为合同额的10%,有效期到缺陷责任期结束
*履约保证有履约担保和银行履约保函两种形式，*在使用范围上，担保远大于保函
银行履约保函有两种类型，一种是无条件银行保函；
另一种是有条件银行履约保函
*有条件银行履约保函赔偿金额不是一次性的，而是按照按价赔偿的原则进行
（2）动员预付款保函目的是担保承包商按照合同规定偿还业主垫付的全部动员预付款，防止承包商拿到动员预付款后卷款逃走的情况发生
2.3项目招标的管理
2.3.1项目招标的程序：
按照招标人和投标人的参与程度，可将招标过程粗略划分成1.招标准备阶段2.招标投标阶段3.决标成交阶段
招标是招标人选择中标人并与其签订合同的过程，投标是投标人力争获得实施合同的竞争过程
1.招标准备阶段1.申请招标2.编制招标有关文件
（1）申请招标*招标人向建设行政主管部门办理申请招标手续
（2）编制招标有关文件：
招标广告资格预审文件招标文件合同协议书，以及资格预审和评标办法
2.招
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