证券投资基金模拟题四.doc
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证券投资基金模拟题四
一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内。
共60题，每题0.5分）
1、_______负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核。
A．证券公司
B．中国证券登记结算公司
C．基金托管人
D．基金管理公司
2、基金的所有者是基金的______。
A．基金管理人
B．基金投资者
C．基金托管人
D．基金发行者
3、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变______的百分比来对基金择时能力了所进行的一种衡量方法。
A．股票比例
B．债券比例
C．现金比率
D．资产比率
4、基金运作费小于基金净值______时，于发生时直接计入基金损益。
A．千分之一
B．万分之一
C．十万分之一
D．百万分之一
5、我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在______以上。
A．3年
B．10年
C．15年
D．5年
6、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为______，自上市首日起执行。
A．15%
B．12%
C．10%
D．5%
7、在我国基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的______担任。
A．政策性银行
B．信托公司
C．商业银行
D．证券公司
8、基金代销机构的代销资格应当是由______来负责审核和批准。
A．不用任何机构审批
B．人民银行
C．银监会
D．证监会
9、基金管理公司制定估值及份额净值计价错误达到______，要披露，并赔偿损失。
A．0.5%
B．0.25%
C．0.2%
D．0.1%
10、证券业协会对基金自律管理中，下面不是证券业协会的自律管理职责的是______。
A．研究论证业内相关政策和方案
B．草拟监管规则
C．协助开展业内培训、交流和合作
D．调查和收集基金业内的意见和建议
11、属于基金上市交易公告书的披露事项是______。
A．基金净值表现的披露
B．基金募集情况和上市交易安排
C．基金运作方式
D．基金财务会计报告的披露
12、我国目前债券型基金的管理费率为______。
A．大于2%
B．大于1%
C．小于1%
D．1.5%
13、对财富的近期变化稍微敏感的投资者是______的自然候选人。
A．买入并持有策略
B．投资组合保险战略
C．动态资产配置
D．简单机械调整战略
14、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是______基金。
A．契约型
B．对冲基金
C．平准基金
D．公司型
15、资产管理者度量风险最简便最常见的方法是______。
A．方差度量法
B．收益预期范围度量法
C．下跌概率法
D．历史数据法
16、在一个有效的市场上，______是投资组合管理的最佳策略选择。
A．识别错误定价型管理
B．消极型管理
C．超越市场型管理
D．积极型管理
17、下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的是______。
A．基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分掉
B．基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉
C．投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险
D．投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险
18、下面哪种行为是基金披露的非禁止行为______。
A．信息披露文件中的虚假记载
B．对客户承诺收益
C．对证券投资业绩进行预测
D．不按规定时间进行信息披露
19、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_______，为我国基金业的规范发展奠定了法律基础，由此中国基金业的发展进入了一个新的阶段。
A．《证券投资基金运作管理办法》
B．《证券投资基金管理暂行办法》
C．《证券投资基金销售管理办法》
D．《上市公司证券发行管理办法》
20、基金买卖股票的印花税税率是______。
A．3.5‰
B．3‰
C．2‰
D．1‰
21、投资者构建股票组合的目的有______。
A．降低证券投资风险
B．实现证券投资收益最大化
C．实现其效用的最大化
D．增加投资对象的数目
22、封闭式基金一般采用______的分配方式。
A．股票股利
B．现金分红
C．分红再投资
D．财产分配
23、封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的______。
A．80%
B．70%
C．90%
D．85%
24、下面不属于基金监管的内容的是_______。
A．基金募集的监管
B．对基金服务机构的监管
C．基金运作的监管
D．对基金高管人员的监管
25、对于买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略，有利的市场环境分别是______。
A．牛市、易变、强趋势
B．强趋势、牛市、易变
C．易变、强趋势、牛市
D．牛市、强趋势、易变
26、关于满足单一负债要求的投资组合免疫策略的说法错误的是______。
A．债券投资组合的久期等于负债的久期
B．投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等
C．如果市场利率的变化使得收益率曲线形状发生改变，则与负债久期相匹配的债券投资组合就不能实现完全免疫
D．债券投资组合的久期应大于负债的久期
27、_______是基金管理公司的核心业务。
A．独立研究
B．业绩评估
C．基金销售
D．基金投资
28、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了______。
A．规范性原则
B．真实性原则
C．及时性原则
D．完整性原则
29、我国基金资产估值的原则中，对上市流通的有价证券（当日有交易），以______估值。
A．上月交易的平均价
B．估价日的开盘价
C．成本
D．估价日的平均价或收盘价
30、我国基金资产估值的原则中，对首次公开发行的股票，以______估值。
A．估价日的平均价或收盘价
B．成本
C．估价日的开盘价
D．上月交易的平均价
31、在确定目标市场与客户上，基金管理公司面临的首要问题是______。
A．分析投资人的真实需求
B．分析营销环境
C．提高专业化水平
D．设计营销组合
32、我国第一只有保本特色的基金是：
_______
A．南方宝元债券基金
B．南方避险保本基金
C．华安现金富利基金
D．南方基金配置基金
33、一般来说，划分系统风险和非系统风险的方法是______。
A．技术分析方法
B．基本分析方法
C．情景综合分析法
D．历史数据法
34、第一次提出证券组合理论的是______。
A．哈里·马科维茨（Harry.M.Markowitz）
B．法玛（EugeneFama）
C．罗斯（StephenRoss）
D．威廉·夏普（WilliamSharpe）
35、基金管理公司的核心竞争力体现在_______。
A．所管理的基金规模大小
B．注册资本金大小
C．从业人员的多少
D．投资管理能力
36、基金份额净值计价错误达基金份额净值的______时，信息披露义务人应当发布临时报告披露。
A．1%
B．0.8%
C．0.5%
D．0.3%
37、基金所反映的经济关系是一种______。
A．债权债务关系
B．所有权关系
C．信托关系
D．产权关系
38、基金年度报告要披露：
上市基金前_____名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A．3
B．5
C．10
D．20
39、_______要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A．权力制衡
B．风险控制
C．明确责任
D．严格授权
40、目前投资策略的主流是______。
A．技术分析方法
B．基本分析为基础，技术分析为辅
C．基本分析方法
D．技术分析为基础，辅以基本分析
41、开放式基金合同生效后每______个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明说登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。
A．3
B．1
C．6
D．9
42、某投资者认购100000份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则需具备的资金金额为________元。
A．100000元
B．101000元
C．110000元
D．100100元
43、异常现象可以存在于有效市场的任何形式之中，但更多的时候它们出现在_____之中
A．强势有效市场
B．半强势有效市场
C．弱势有效市场
D．半弱势有效市场
44、______的支付模式为凹型。
A．买入并持有策略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．资产配置
45、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金募集申请之日起，______个月内作出是否核准的决定。
A．6
B．3
C．9
D．1
46、我国开放式基金每_____估值，并于____公告基金份额净值。
A．交易日，次日
B．周，次周
C．月，当日
D．月，次月
47、上海证券交易所开业时间为：
______。
A．1991年1月
B．1990年1月
C．1991年12月
D．1990年12月
48、特瑞诺指数______，基金的绩效表现越好。
A．不确定
B．一定
C．越大
D．越小
49、2004年底，推出国内首只交易型开放式指数基金的公司是______。
A．南方基金管理公司
B．招商基金管理公司
C．华安基金管理公司
D．华夏基金管理公司
50、我国ETF在发售时一般按_______记价。
A．2元/份
B．1元/份
C．3元/份
D．4元/份
51、以下有关基金经理择时能力的说法中，正确的是：
______
A．不一定，主要靠基金经理主观判断
B．在牛市时，应该提高现金头寸或降低基金组合的β值
C．在牛市时，应该降低现金头寸或提高基金组合的β值
D．在牛市时，应该降低现金头寸或降低基金组合的β值
52、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持______原则。
A．利润最大化
B．风险最小化
C．基金管理公司利益优先
D．基金份额持有人利益优先
53、投资范围规定，股票基金应有___以上的资产投资于股票，债券基金应有____以上的资产投资于债券
A．60%，80%
B．40%，60%
C．60%，40%
D．50%，70%
E．80%，60%
54、基金管理公司或基金代销机构应当再分发或公布基金宣传推介材料之日_____个工作日内提交报告材料。
A．7
B．5
C．8
D．10
55、基金托管人资格是由______负责审核的。
A．中国证监会和中国银监会
B．中国证监会和财政部
C．中国银监会和人民银行
D．人民银行和国务院
56、下面不属于基金招募说明书披露事项的是______。
A．基金合同和托管协议的内容摘要
B．招募说明书摘要
C．基金管理人、托管人的基本情况
D．基金运作方式
57、开放式基金应当保持不低于基金资产净值＿的现金或者到期日在1年以内的政府债券以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A．3%
B．1%
C．5%
D．7%
58、对单个投资者而言，______是影响其资产配置的最主要因素。
A．财务变动状况
B．资产负债状况
C．风险偏好
D．生命周期
59、以下关于投资者如何进行投资策略选择正确的是______。
A．当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用积极的投资策略
B．经过对市场的有效性研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略
C．免疫投资策略的关键在于投资者对市场利率水平的预期能力
D．经过对市场的有效性研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取积极的投资策略
60、基本分析方法主要有意外收益，低市盈率和______。
A．股利贴现模型
B．日历效应
C．别忽略的公司效应
D．小公司效应
二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入相应的括号内。
共60题，其中前20题每题1分，后40题每题0.5分）
1、基金管理公司的治理必须体现_______的基本原则。
A．公平对待原则
B．长效激励约束原则
C．公司独立运作原则
D．严厉监管
E．基金份额持有人利益优先
2、以下说法正确的是______。
A．证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资结构
B．以股票和基金为代表的直接融资工具，再一定程度上降低了金融行业的系统性风险
C．对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低
D．对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，而且收益率也高
3、现代投资管理体制下，投资一般分为______。
A．优化管理
B．实施
C．事后评价
D．规划
4、基金托管人内部控制的基本要素包括______。
A．控制活动
B．风险评估
C．信息沟通
D．控制环境
E．内部监控
5、证券投资基金的特点有______。
A．集合理财，专业管理
B．科学操作，没有风险
C．组合投资，分散风险
D．利益共享，风险共担
E．严格监管，信息透明
F．独立托管，保障安全
6、下列可以反映股票基金经营业绩的指标有______。
A．标准差
B．基金分红
C．已实现收益
D．平均市盈率
E．净值收益率
F．费用率
7、机构法人进行基金交易需要交纳的税种包括______。
A．消费税
B．增值税
C．所得税
D．交易税
E．印花税
F．营业税
8、以下有关信息披露作用的说法中，正确的是：
________
A．让投资者可以评价基金经理的管理水平，从而保证投资的正确。
B．可以限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
C．消除逆向选择和道德风险等问题带来的抵消无序状况，提高证券市场的有效性。
D．可以有效防止信息滥用。
9、我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为______。
A．场外资金清算
B．中国证券登记结算公司清算
C．全国银行间市场资金清算
D．证券公司清算
E．交易所交易资金清算
10、基金信息披露的原则可分为______。
A．形式性原则
B．完整性原则
C．准确性原则
D．公平披露原则
E．实质性原则
11、基金管理人的信息披露事项具体会涉及到下面______环节。
A．基金投资运作
B．净值披露
C．基金上市交易
D．基金募集
E．代理清算交割
F．基金资产保管
12、基金资产估值需要考虑的因素有______。
A．交易价格的利用价值
B．价格操纵及滥估
C．估值频率
D．估值方法的一致性及公开性
13、消极股票风格管理的优点有______。
A．节省人力成本
B．避免不同风格股票收益的相互抵消
C．节省研究成本
D．分散风险
E．节省交易成本
14、投资决策委员会一般由________组成。
A．投资总监
B．公司总经理
C．研究总监
D．负责投资的副总经理
15、根据对市场有效性的不同判断，可以将股票的投资组合策略分为______。
A．避税型组合管理
B．收入型组合管理
C．消极型组合管理
D．增长型组合管理
E．积极型组合管理
16、道氏理论的主要原理有______。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B．市场的每一级波动可以分为上升五浪、下跌三浪
C．交易量在确定趋势中有重要作用
D．收盘价是最重要的价格
17、基金资产净值等于______。
A．基金资产总值-基金负债
B．基金资产总值-基金份额净值
C．基金份额净值×基金总份额
D．基金资产总值／基金总份额
18、货币市场基金投资组合报告主要披露项目包括有_______。
A．期末债券投资组合
B．投资组合平均剩余期限
C．摊余成本法和影子定价法确定的净值偏离
D．报告期末债券回购融资情况
E．期末基金资产净值
F．报告期末的基金资产组合
19、LOF和ETF存在着很大的区别，主要表现在______。
A．在二级市场上报价频度不同
B．基金投资策略不同
C．对申购、赎回的限制不同
D．申购赎回的场所不同
E．申购、赎回的标的不同
20、证监会对基金的日常持续监管会涉及到以下______方面。
A．现场检查
B．非现场检查
C．基金管理公司的治理
D．基金管理公司的内部控制
E．基金从业以及高管人员的行为规范
F．基金持续销售行为
21、下列关于基金财产保管的基本要求，正确的选项有______。
A．严守基金商业秘密
B．对基金财产的损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．保证基金资产保值增值
E.独立完整安全的保管基金的全部财产
22、基金托管在从事资金清算时，应采取有效的风险控措施，包括______。
A．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
B．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内，及时准确的完成基金清算，确保基金资产安全
E．严禁需要相互监督的岗位由一个人独自操作全过程
23、基金销售机构应遵循投资人利益_____原则
A．客观性
B．及时性
C．全面性
D．优先
24、基金信息披露大致可分为______。
A．基金临时信息披露
B．基金运作信息披露
C．基金监管信息披露
D．基金募集信息披露
25、基金管理费率通常与______相关。
A．基金类型
B．基金规模
C．风险大小
D．经济发达程度
26、ETF份额的交易要遵循下列交易规则中，正确的是______。
A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%
C．基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D．基金申报价格的最小变动单位为0.01元
27、在否定半强式是市场前提下，以基本分析为基础的投资策略包括______。
A．小公司效应
B．移动平均法
C．股利贴现模型
D．道氏理论
E．低市盈率法
28、以下说法正确的是：
_____
A．半年度报告也要进行审计
B．半年度报告只披露关联关系的变化情况
C．半年度报告要披露近3年每年的净值增长率
D．半年度报告无需披露近3年每年的基金收益分配情况
29、以下说法正确的是：
_______。
A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值的，可以暂停估值。
B．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金财产的可以暂停估值。
C．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其他原因暂停营业时，可以暂停估值。
D．基金管理公司估值及份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，要披露并赔偿损失。
30、我国基金信息披露制度体系可以分为______层次。
A．部门规章
B．规范性文件
C．地方法规
D．自律性规则
E．国家法律
F．行政性法规
31、资产配置从时间跨度和风格类型上，可以分为______。
A．行业风格资产配置
B．全球资产配置
C．资产混合配置
D．股票债券资产配置
E．战术性资产配置
F．战略性资产配置
32、根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为______。
A．债券基金
B．离岸基金
C．在岸基金
D．混合基金
33、下面关于基金
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