广东期货从业资格考试真题卷.docx
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广东期货从业资格考试真题卷
2022年广东期货从业资格考试真题卷
本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.期货公司应当聘请具备资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A：
证券、金融
B：
金融、期货
C：
证券、期货
D：
保险、证券
2.期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用比例进行风险调整。
A：
最低
B：
平均
C：
加权平均
D：
最高
3.期货公司对按照账龄及其核算的具体内容进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用比例进行风险调整。
A：
最低
B：
最高
C：
平均
D：
加权平均
4.期货公司计算时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
A：
准备金
B：
金融资产
C：
盈余公积
D：
净资本
5.中国证监会及其派出机构可以根据原则要求期货公司调整净资本扣减比例。
A：
公平监管
B：
公开监管
C：
审慎监管
D：
公开监管
6.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定的“不得低于”和“不得高于”是指规定标准的。
A：
110％；80％
B：
120％；80％
C：
110％；90％
D：
120％；90％
7.期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告次。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
8.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取措施。
A：
对公司负责人给予警告、谴责等处分，对公司处以10～30万元罚款
B：
对公司的违规行为进行公告
C：
责令公司停业整顿，暂停对公司新业务的审批
D：
中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改
9.应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A：
中国证监会
B：
中国期货业协会
C：
证券公司
D：
中国人民银行
10.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的，但因证券公司发债提供的反担保除外。
A：
5％
B：
10％
C：
20％
D：
40％
11.证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行的管理方式。
A：
分级管理
B：
各自管理
C：
外包管理
D：
统一管理
12.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括。
A：
证券公司的营业执照、组织机构代码证
B：
董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C：
客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D：
与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
13.中国证监会自受理证券公司申请期货交易介绍业务的申请材料之日起工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A：
5
B：
10
C：
15
D：
20
14.证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是。
A：
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B：
代期货公司、客户收付期货保证金
C：
协助办理开户手续
D：
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
15.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A：
3
B：
5
C：
10
D：
15
16.以下做法错误的是。
A：
证券公司应当建立完备的协助开户制度
B：
证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C：
证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D：
证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
17.客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户。
A：
提供资金支持
B：
降低佣金
C：
提示风险
D：
提供有价值的信息
18.证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于年。
A：
3
B：
5
C：
10
D：
15
19.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应。
A：
暂停对该公司新业务的审批
B：
限制该公司的职工薪酬发放
C：
依法撤销其介绍业务资格
D：
对其处以50～100万元罚款
20.证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司。
A：
暂停与该证券公司的业务关系
B：
终止与该证券公司的介绍业务关系
C：
限期整改
D：
出具警示函
21.制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A：
股指期货投资者适当性
B：
股指期货风险管理
C：
股指期货投资选择
D：
期货投资管理
22.中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报备案。
A：
中国金融期货交易所
B：
中国证监会
C：
中国期货保证金监控中心公司
D：
中国期货业协会
23.应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
A：
期货交易所
B：
期货保证金监控中心公司
C：
期货公司
D：
期货业协会
24.取得中间介绍业务资格的接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
A：
保险公司
B：
商业银行
C：
担保公司
D：
证券公司
25.期货从业人员应当保守围家秘密、所在期货经营机构秘密、及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A：
期货行业秘密
B：
投资者的商业秘密
C：
期货公司人员变动情况
D：
期货交易所任职情况
二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）
1.交割仓库不得有下列行为．
A：
出具虚假仓单
B：
违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C：
泄露与期货交易有关的商业秘密
D：
违反国家有关规定参与期货交易
2.下列人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定．
A：
客户和期货交易所
B：
商业银行
C：
期货公司及其他期货经营机构
D：
非期货公司结算会员
3.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易．下列事项中，由国务院期货监督管理机构规定的是．
A：
有价证券的名称
B：
价值的计算方法
C：
充抵保证金的比例
D：
有价证券的种类
4.下列机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料．
A：
期货交易所
B：
期货公司
C：
期货保证金安全存管监控机构
D：
其他中介服务机构
5.期货投资者后续资金．
A：
期货交易所应当按季度缴纳
B：
期货交易所应当按月度缴纳
C：
期货公司应当按季度缴纳
D：
期货公司应当按月度缴纳
6.期货投资者保障基金的资金运用限于．
A：
银行存款
B：
购买国债
C：
中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券
D：
中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式
7.除《期货交易所管理办法》第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项．
A：
会员资格及其管理办法
B：
会员的权利和义务
C：
对会员的纪律处分
D：
会员的保证金
8.期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准．
A：
理事会决定解散
B：
章程规定的营业期限届满
C：
会员大会或者股东大会决定解散
D：
董事会决定解散
9.会员制期货交易所会员大会行使下列职权．
A：
审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
B：
选举和更换会员理事
C：
撰写理事会和总经理的工作报告
D：
审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
10.公司制期货交易所应当履行的义务是．
A：
执行会员大会、理事会的决议
B：
遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
C：
遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
D：
接受期货交易所监督管理
11.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是．
A：
标准仓单
B：
国债
C：
公司债券
D：
股票
12.关于强行平仓，下列说法正确的是．
A：
甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担
B：
乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担
C：
南期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D：
丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额．对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担
13.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金．当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是．
A：
保留持仓期间造成的损失，由客户承担
B：
保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
C：
穿仓造成的损失，由期货公司承担
D：
穿仓造成的损失，由客户承担
14.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议．结算协议应当包括的内容包括．
A：
风险管理措施、条件及程序
B：
通知事项、方式及时限
C：
协议变更和解除
D：
交易指令下达方式及审查或者验证措施
15.根据《期货交易管理条例》的规定，下列表述正确的有．
A：
期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准其他交易场所进行
B：
不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用《期货交易管理条例》
C：
禁止变相期货交易
D：
禁止中远期现货交易
16.国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有．
A：
期货交易所的授权
B：
国务院期货监督管理机构的授权
C：
中国期货业协会的授权
D：
《期货交易管理条例》的有关规定
17.下列情形中，发生情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施．
A：
个别客户利用非法手段牟取不当利益
B：
个别客户出现重大穿仓
C：
发生不可抗拒的突发事件
D：
在交易中发生操纵期货交易价格的行为
18.期货公司变更注册资本，应当符合下列条件．
A：
变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
B：
模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
C：
变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
D：
模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准
19.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括．
A：
经营计划
B：
公司章程草案
C：
设立期货公司申请书
D：
发起人名单及其审计报告
20.下列关于期货公司委托业务的表述，正确的有．
A：
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元
B：
期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元
C：
从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元
D：
从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元
21.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中．
A：
指定受托人及明确其受托权限
B：
约定联络方式
C：
约定指令F达方式
D：
预留受托人签字
22.董事会秘书行使下列职责．
A：
期货交易所股东大会和董事会会议的筹备
B：
文件保管
C：
期货交易所股东资料的管理
D：
组织协调专门委员会的工作
23.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改．
A：
占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B：
股东未按照出资比例行使表决权
C：
报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D：
直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
24.有价证券充抵保证金的金额不得高于标准中的较低值．
A：
有价证券基准计算价值的75％
B：
有价证券基准计算价值的80％
C：
会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D：
会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
25.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的“从事期货经营业务的机构”的是．
A：
期货公司
B：
期货交易所的非期货公司结算会员
C：
期货投资咨询机构
D：
为期货公司提供中间介绍业务的机构
升级会员 