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6行章节1练习50题

第六章证劵市场运行

章节练习1

1、根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

【单选题】

A、市场的效率

B、市场的作用

C、市场的功能

D、交易标的物

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

根据市场功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

2、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。

【单选题】

A、证券发行人

B、证券投资者

C、证券中介机构

D、监管部门

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

在证券发行市场上联系发行人和投资者的是证券中介机构。

3、关于证券发行注册制论述错误的是（）。

【单选题】

A、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

B、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

C、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册．即可进行证券发行，无须再经过批准

D、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

实行证券发行注册制并不保证发行的证券资质优良，价格适当。

4、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

【单选题】

A、2亿

B、2．5亿

C、3．5亿

D、4亿

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

5、定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。

一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

【单选题】

A、直接发行

B、私募发行

C、招标发行

D、承购包销

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行。

一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

6、根据标的物不同，招标发行可分为（）。

【单选题】

A、荷兰式招标和美式招标

B、单一价格中标和多种价格中标

C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D、价格招标、收益率招标和缴款期招标

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

根据标的物不同

，招标发行可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标。

7、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

【单选题】

A、代销

B、余额包销

C、全额包销

D、包销

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是代销。

8、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

【单选题】

A、1000万元

B、3000万元

C、5000万元

D、0．1亿元

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销。

9、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件不包括（）。

【单选题】

A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B、公开发行的股份达公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

C、公司股本总额不少于人民币5000万元

D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

公司股本总额不少于人民币3000万元。

10、上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

【单选题】

A、公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

D、公司最近3年连续亏损

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

其他三项对应的是由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形。

11、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

【单选题】

A、150

B、180

C、200

D、230

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

12、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。

【单选题】

A、财政部

B、中国人民银行

C、国家发展与改革委员会

D、国务院证券监督管理机构

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。

13、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）。

【单选题】

A、涨跌幅限制

B、价格决定

C、大宗交易

D、报价方式

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是涨跌幅限制。

14、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。

【单选题】

A、3%

B、4%

C、5%

D、6%

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%。

15、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。

【单选题】

A、9%

B、10%

C、12%

D、15%

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

目前在国际上影响最大、历史最悠久的道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正。

16、关于上证红利指数论述不正确的是（）。

【单选题】

A、上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本

B、反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

C、上证红利指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

D、上证红利指数每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10％

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

上证红利指数每年末调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过20％.

17、关于新上证综指描述不正确的是（）。

【单选题】

A、新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本

B、新上证综指对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内

C、当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

D、新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

新上证综指对于含B股的公司，其B股市值同样计算在内。

18、关于中小企业板指数描述错误的是（）。

【单选题】

A、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B、中小板指数以最新自由流通股本数为权重

C、中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期2005年6月7日为基日，设定基点为1000点

D、中小企业板指数属于分类指数类

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

中小企业板指数属于综合指数类。

19、上证国债指数的样本是（）。

【单选题】

A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C、在上诲证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

上证国债指数的样本是在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。

20、（）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

【单选题】

A、道一琼斯工业股价平均数

B、金融时报证券交易所指数

C、日经225股价指数

D、NASDAQ市场指数

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

道一琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。

21、股息的来源是公司的税后利润。

通常，税后利润按（）程序分配。

【单选题】

A、提取法定公积金→弥补亏损→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配

B、弥补亏损→提取法定公积金→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配

C、弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金→对优先股股东分配→对普通股股东分配

D、提取法定公积金→提取任意公积金→弥补亏损→斗对优先股股东分配→对普通股股东分配

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

股息的来源是公司的税后利润。

通常，税后利润按弥补亏损→提取法定公积金→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配程序分配。

22、（）是最普通、最基本的股息形式。

【单选题】

A、股票股息

B、财产股息

C、现金股息

D、负债股息

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

现金股息是最普通、最基本的股息形式。

23、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

【单选题】

A、财产股息

B、负债股息

C、股票股息

D、建业股息

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

建业股息不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

24、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。

【单选题】

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票。

25、下面不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。

【单选题】

A、上证成分股指数

B、上证50指数

C、上证红利指数

D、上证A股指数

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

下面不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是上证A股指数。

26、中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。

【单选题】

A、34

B、43

C、33

D、44

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

中证全债指数体系包括4只分年期指数和3只分类别指数。

27、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

【单选题】

A、25%

B、50%

C、60%

D、75%

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

28、非公开发行是指（）。

【单选题】

A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

非公开发行是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为。

29、证券包销是指（）。

【单选题】

A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

30、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

【单选题】

A、5

B、10

C、15

D、20

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

31、按照规定，下列论述不正确的是（）。

【单选题】

A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C、证券承销采取代销或包销方式

D、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

32、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

【单选题】

A、20%

B、30%

C、40%

D、50%

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

33、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。

【单选题】

A、累计询价方式

B、询价方式

C、上网竞价方式

D、协商定价方式

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

34、关于询价论述不正确的是（）。

【单选题】

A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C、根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率

D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间。

34、关于询价论述不正确的是（）。

【单选题】

A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C、根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率

D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

通过初步询价确定发行价格区间和相应的市盈率区间。

35、债券发行的定价方式以（）最为典型。

【单选题】

A、公开招标

B、上网竟价方式

C、协商定价方式

D、累计投标询价方式

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

债券发行的定价方式以公开招标最为典型。

36、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（）。

【单选题】

A、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价

B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

C、以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格

D、以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

对于以价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格。

37、会员制的证券交易所是（）。

【单选题】

A、以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体

B、一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

C、一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

D、以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

38、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。

【单选题】

A、会员大会

B、理事会

C、监察委员会

D、总经理

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。

39、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。

【单选题】

A、制定和修改证券交易所章程

B、选举和罢免会员理事

C、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

D、制定、修改证券交易所的业务规则

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

其他三项都是会员大会的职责。

40、场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。

【单选题】

A、公开招标

B、议价

C、上网竞价方式

D、累计投标询价方式

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。

41、有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。

【单选题】

A、场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式

B、场外交易市场的组织方式采取做市商制

C、场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主

D、场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易。

42、英国最具权威性的股价指数是（）。

【单选题】

A、金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）

B、日经225股价指数

C、NASDAQ指数

D、道一琼斯指数

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

英国最具权威性的股价指数是金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）。

43、战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。

战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。

【单选题】

A、3

B、6

C、9

D、12

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。

战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

44、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。

【单选题】

A、盈余公积金

B、资本公积金

C、未分配利润

D、法定公益金

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司资本公积。

45、“以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率”指的是（）。

【单选题】

A、以收益率为标的的荷兰式招标

B、以收益率为标的的美式招标

C、以价格为标的的荷兰式招标

D、以价格为标的的美式招标

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

“以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率”指的是以收益率为标的的荷兰式招标。

46、关于上证50指数的叙述错误的是（）。

【单选题】

A、上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

B、上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

C、指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

D、当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证180指数中选择排名前50位的股票组成样本。

47、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

【单选题】

A、20%

B、25%

C、30%

D、40%

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

48、关于证券发行市场论述正确的是（）。

【多选题】

A、证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C、证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

D、证券发行市场是交易市场的基础和前提

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

此题考查对证券发行市场的理解。

49、在证券发行市场上，中介机构主要包括（）。

【多选题】

A、证券公司

B、会计师事务所

C、律师事务所

D、资信评级公司

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所和资信评级公司等。

50、我国（证券法）规定，公开发行是指（）。

【多选题】

A、向不特定对象发行证券

B、向特定对象发行证券累计超过200人

C、向特定对象发行证券累计