行章节4练习50题.docx

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行章节4练习50题

第八章证券市场法律制度和监督管理

章节练习4

1、保护基金公司的职责包括（）。

【多选题】

A、筹集、管理和运作基金

B、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

C、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

D、管理和处分受偿资产，维护基金权益

E、国务院批准的其他职责

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCDE

详解：

考查保护基金公司的职责。

2、关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（）。

【多选题】

A、涉及证券市场法律、法规分为三个层次

B、第一个层次是指由全国人民代表大会或其常务委员会制定并颁定的法律

C、第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

D、第三个层次是指证券监管部门和相关部门制定的部门规章

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

考查证券市场法律、法规的分类层次。

3、属于国家法律的是（）。

【多选题】

A、《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通告》

B、《证券法》

C、《基金法》

D、《证券发行上市保障制度行办法》

×错误

您的答案：

  正确答案是：

BC

详解：

此题较易，《证券法》和《基金法》属于国家法律。

4、新《证券法》的主要修订内容包括（）。

【多选题】

A、完善了上市公司的监督制度，提高上市公司质量

B、加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D、完善证券发行，证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

考察对《证券法》修订的理解。

5、2005年对《公司法》修订的主要内容有（）。

【多选题】

A、修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业

B、完善公司法人治理结构，健全内部监督制的机制，提高公司运作效率

C、健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资

D、规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

考查2005年对《公司法》修订的主要内容。

6、为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括（）。

【多选题】

A、取消了对公司提取公益金的强制性要求

B、对保障会计师师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用出了明确的规定

C、公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定

D、对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ACD

详解：

考查，《公司法》对公司财务会计制度进行调整包括的内容。

7、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）【多选题】

A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

考查中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责。

8、新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（）。

【多选题】

A、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

B、明确规定公司控制股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C、利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

考查关联交易。

9、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。

【多选题】

A、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑

C、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D、并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

×错误

您的答案：

  正确答案是：

AD

详解：

考查犯欺诈发行股票、债券罪的行为。

10、当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

【多选题】

A、公司的股票交易发生异常波动

B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C、上市公司依据上市协议提出停牌申请

D、中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

上述都是。

11、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）【多选题】

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、处罚处分信息

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

上述都是。

12、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节、完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。

【多选题】

A、对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价、主承销商不得拒绝询价对象与初步询价

×错误

您的答案：

  正确答案是：

CD

详解：

对在主板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。

对在深交所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价。

13、证券投资者保护基金的来源是（）。

【多选题】

A、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金

B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%－５％缴纳基金

C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

×错误

您的答案：

  正确答案是：

BCD

详解：

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

14、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

【多选题】

A、银行存款

B、购买国债

C、中央银行债券

D、中央级金融机构发行的金融债券

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

此题考察基金的监督管理。

15、欺诈客户行为包括（）。

【多选题】

A、违背客户的委托为其买卖证券

B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D、利用传播介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

考查欺诈客户行为。

16、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（）。

【多选题】

A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B、对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请，行使审核权

C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

考查证券交易所新增的监管权力。

17、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（）。

【多选题】

A、从业人员的资格管理与后续职业培训

B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

C、制定从业人员的行为准则和道德规范

D、规范业务，制定业务指导

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABC

详解：

规范业务，制定业务指导属于对会员的自律管理。

18、证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。

【多选题】

A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规下被中国证监会立案或者正处在于整改期间

C、财务状况良好，最近两年各项风险控制持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D、客户资产安全、完整、客户交易结算资金已实现第三方存管

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ACD

详解：

公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规下被中国证监会立案或者正处在于整改期间。

19、关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述正确的是（）。

【多选题】

A、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。

保证金只能是货币性质的资金

B、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

C、客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权

×错误

您的答案：

  正确答案是：

BCD

详解：

保证金可以用证券冲抵。

20、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。

【多选题】

A、化解证券市场风险，保障证券市场交易运行、促进证券业健康发展

B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C、细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度

D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABD

详解：

细化落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度。

21、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）【多选题】

A、中国证监会

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、财政部

D、中国人民银行

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ACD

详解：

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送中国证监会、财政部和中国人民银行。

22、证券市场监管的原则是（）【多选题】

A、依法监管原则

B、保护投资者利益原则

C、“三公”原则

D、监督与自律相结合的原则

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

考查证券市场监管的原则。

23、属于行政法规和部门规章的是（）。

【单选题】

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券公司监督管理条例》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《中华人民共和国刑法》

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

其他都属于国家法律。

24、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。

【单选题】

A、1/5

B、1/4

C、1/3

D、1/2

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当1/3有以上的独立董事。

25、新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。

【单选题】

A、60%

B、50%

C、40%

D、30%

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

新公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

26、新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司，股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（）。

【单选题】

A、80%

B、70%

C、60%

D、50%

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

27、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）。

【单选题】

A、3人

B、4人

C、5人

D、6人

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人。

28、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次。

【单选题】

A、6个月

B、1年

C、3个月

D、2个月

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每6个月召开一次。

29、关于公司发行新股的条件：

公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

【单选题】

A、1

B、2

C、3

D、5

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

考查关于公司发行新股的条件。

30、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买，出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的２／３以上通过。

【单选题】

A、25%

B、30%

C、35%

D、40%

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

上市公司在1年内购买，出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的30%，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的２／３以上通过。

31、新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。

【单选题】

A、证券交易所

B、中国证监会

C、人国人民代表大会

D、全国人在常务委员会

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件。

32、未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额（）的罚金。

【单选题】

A、1%—10%

B、1%—5%

C、5%—10%

D、10%以下

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

33、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

【单选题】

A、3年以下

B、3年以上

C、3年

D、5年以上

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。

34、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股份以上的，参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

【单选题】

A、2

B、3

C、4

D、5

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

首次公开发行股票如果在初步询价阶参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股份以上的，参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

35、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

【单选题】A、9B、12C、18D、24

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。

36、关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（）。

【单选题】

A、证券公司以客户名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

C、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D、客户融资买入或者融券的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

37、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

【单选题】

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

38、下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。

【单选题】

A、保护投资者

B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、降低非系统风险

D、降低系统性风险

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

保护投资者、保证证券市场的公平、效率和透明、降低系统性风险都是国际证监会公布的证券监管的目标。

39、下列不属于操纵市场行为的是（）。

【单选题】

A、单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B、与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行幕交易

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

第四项属于内幕交易行为。

40、取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执证书。

【单选题】

A、未被机构聘用

B、存在我国《证券法》第一百三十二条

C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

应该符合的条件包括，最近3年未受刑事处罚。

41、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。

【单选题】

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

42、下列各项不属内幕信息的是（）。

【单选题】

A、公司分配股利或者增资计划

B、分司债务担保的重大变更

C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%属于内幕信息。

43、（）是证券监管工作首要目标。

【单选题】

A、降低系统性风险

B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、保护投资者合法权益

D、防止内幕交易

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

保护投资者合法权益是证券监管工作首要目标。

44、中国证券投资者保护基金有限责任公司于（）注册成立。

【单选题】

A、2005年6月1日

B、2005年8月30日

C、2006年8月30日

D、2006年10月1日

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立。

45、新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

46、《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

47、监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

这是《公司法》修订的内容之一。

48、上市公司董事会成员中应当有１／４以上的独立董事。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

应有1/3以上独立董事。

49、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，共处3万元以上30万元以下罚金。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，共处3万元以上30万元以下罚金。

50、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。