上海自贸区全方位解读.docx

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上海自贸区全方位解读

上海自贸区全方位解读

中国（上海）自由贸易实验区于9月29日挂牌成立，目前已正式运营。

这是一个承载着许多人“中国梦”的载体，也是许多企业追梦的地方。

那么，中国（上海）自贸试验区将以怎样的方式来承载国人的希望与梦想？

自贸区是什么性质的试验区？

目前，国际上的自由贸易区主要分为两种：

一种是广义的自贸区，指两个或两个以上国家或地区通过签署自贸协定（FT-Agreement），在WTO最惠国待遇基础上，相互进一步开放市场，分阶段取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，改善服务业市场准入条件，实现贸易和投资的自由化，形成促进商品、服务和资本、技术、人员等生产要素自由流动的“大区”（FT-Area）。

如我国近年来与新西兰、瑞士建立的自贸区，即是广义自贸区。

另一种是狭义的自贸区，根据40年前（1973年）国际海关理事会签订的《京都公约》，其定义是：

“指一国的部分领土，在这部分领土内运入的任何货物就进口关税及其他各税而言，被认为在关境以外，并免于实施惯常的海关监管制度。

”所以，这种狭义的自贸区相对于广义自贸区而言，是“小区”，是一个国家单边向世界开放的。

为了有所区别，前段时间我们一直把这种狭义的自贸区称之为自由贸易园区。

上海自贸区，应该属于狭义的自由贸易园区。

我国目前还有一种由保税区、出口加工区、保税物流园区、跨境工业园区、保税港区、综合保税区六类不同类型的园区组成的海关特殊监管区域，由于监管模式以及开放功能的不同，可称之为半开放的自由贸易区。

上海自贸区是由不同类型的特殊监管区域构成的，并采取“一区多园”的特别管理模式，所以，它有范围限制，其区域仅涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。

由于它从面积上看并不大，比上海闸北区（29.18平方公里）、澳门（29.9平方公里）还小，并仅仅是试验性质的，加上位置较偏，人口也不多。

因此，试验区要想成为打造中国经济“升级版”的聚焦点，仍然任重而道远，必须调动各方面包括各类企业和金融机构的积极性，才能达到目标。

自贸区将给我们带来些什么？

一是将成为我国扩大开放的“试验田”。

上海自贸区的设立，意味着中国对外开放进入了一个新的历史阶段。

虽然我国在加入WTO时，承诺开放100多个服务业，但实际上不带附加条件、完全开放的仅20多个。

如果说，加入WTO是货物和部分服务业的对外开放，那么，上海自贸区则是更加注重投资和金融领域的更深层次的开放，是全方位、各领域的对外开放。

此外，伴随着对外开放，我们一直有一个国家经济安全问题，如何处理进一步对外开放和经济安全问题，自贸区的试点也将为我国提供更多的经验。

二是撬动中国进一步深化改革。

我国的改革任务很重。

但当前改革的最重要任务还是加快政府职能转变和行政体制改革。

因为在我国，政府对经济运行扮演的权重过大、干预过细、管理过宽、审批过多，是造成市场不能充分发挥作用、企业不能公平竞争的重要原因。

在新形势下，政府如何管理市场、服务市场、推动贸易投资便利化？

如何厘清政府与市场的边界？

如何提高政府管理的透明度、便捷性？

如何提供高效益、低成本的政府公共服务？

不仅是上海自贸区需要解决的问题，也是我国经济要进一步转型升级避不开的问题。

上海自贸区的建设可为全国性的改革破局带来巨大的示范效应。

三是加快推动经济转型升级。

免税和自由港将有利于吸引高端制造业，有利于吸收以技术、质量、研发、品牌、服务为核心竞争力的要素进驻园区。

同时，自贸区还将有利于吸引更多的加工、制造、贸易和仓储物流企业聚集、叠加，形成现代产业，推动转型升级。

上海自贸区还将全方位为企业提供与海外资本和市场对接的窗口，也将极大推进总部经济的发展，相应利好在于全球500强跨国企业总部和运营中心将陆续入驻，从而推动自贸区金融、贸易平台的形成，促进贸易、产业、金融和消费的全面升级。

四是实现国家发展战略的梦想。

3月28日～29日，国务院总理李克强在上海进行就任后的首次基层考察。

结合此次考察，他首次详细阐述了打造“中国经济升级版”的五大路径：

要在扩大开放中扩大内需，立足内需，面向世界，深耕亚太；要注重提高经济增长的质量和效益；要立足于拉动就业和居民收入增长；要使环境资源可支撑；靠开放促改革，靠制度创新释放红利。

中国（上海）自贸区的建设，可谓是在这些方面进行的积极探索，有助于上海早日建成贸易中心、航运中心和金融中心，有利于促进上海实现全球经济中心的战略梦想。

把上海打造成全球经济中心、是中国经济发展战略的重要组成部分。

自贸区的主要任务和措施

国务院要求上海自贸区要围绕“面向世界、服务全国”的战略要求和上海“四个中心”建设的战略任务，按照“先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善”的方式，把扩大开放与体制改革相结合、把培育功能与政策创新相结合，形成与国际投资、贸易通行规则相衔接的基本制度框架。

主要有五个方面的内容：

一是在政府职能转变方面。

按照国际化、法治化的要求，探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系。

政府管理由过去的注重事先审批转为注重事中、事后监管。

对试验区内企业在区外经营活动全过程加强跟踪、管理和监督。

建立一口受理、综合审批的服务模式，实现不同部门的协同管理机制。

在质量技术监督、食品药品监管、知识产权、工商、税务等管理部门之间，建立起集中统一的市场监管综合执法体系，实现高效监管，同时积极鼓励社会力量参与市场监督。

提高行政透明度，建立符合国际规则的信息公开制度。

完善投资者权益有效保障机制，实现各类投资主体的公平竞争，投资者自由转移其投资收益，包括知识产权纠纷调解、援助等解决机制。

二是在投资领域开放方面。

主要选择在金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务以及社会服务等6个领域的扩大开放，除银行业机构、信息通信服务外，暂停或取消投资者资质要求、股比限制、经营范围限制等准入限制措施。

对外商投资试行准入前国民待遇，借鉴国际通行规则，改革外商投资管理模式，研究制定试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，对负面清单之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制。

对外商投资企业合同章程审批也改为备案管理。

改革境外投资管理方式，提高境外投资便利化程度，对境外投资开办企业、投资一般项目实行以备案制为主的管理方式。

支持各类投资主体开展多种形式的境外投资。

鼓励设立专业从事境外股权投资的项目公司，支持有条件的投资者设立境外投资股权投资母基金。

三是在转变贸易方式方面。

要形成以技术、品牌、质量、服务为核心的外贸竞争新优势，积极培育贸易新型业态，加快提升我国在全球贸易价值链中的地位。

鼓励跨国公司建立亚太地区总部，建立整合贸易、物流、结算等功能的营运中心。

深化国际贸易结算中心试点，拓展专用账户的服务贸易跨境收付和融资功能。

支持试验区内企业发展离岸业务。

鼓励企业统筹开展国际国内贸易，实现内外贸一体化发展。

探索在试验区内设立国际大宗商品交易和资源配置平台，开展能源产品、基本工业原料和大宗农产品的国际贸易。

扩大完善期货保税交割试点。

加快对外文化贸易基地建设。

推动生物医药、软件信息、管理咨询、数据服务等外包业务发展。

允许和支持各类融资租赁公司在试验区内设立项目子公司并开展境内外租赁服务。

鼓励设立第三方检验鉴定机构，开展境内外高技术、高附加值的维修业务试点。

加快培育跨境电子商务服务功能。

探索形成具有国际竞争力的航运发展制度和运作模式。

积极发展航运金融、国际船舶运输、国际船舶管理、国际航运经纪等产业。

加快发展航运运价指数衍生品交易业务。

推动集装箱中转集拼业务等的发展。

四是在金融领域开放方面。

在风险可控前提下，对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用进行先行先试。

在试验区内实现金融机构资产方价格实行市场化定价。

建立与试验区相适应的外汇管理体制，全面实现贸易投资便利化。

鼓励企业充分利用境内外两种资源、两个市场，实现跨境融资自由化、便利化。

促进跨国公司设立区域性或全球性资金管理中心，深化跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点。

建立试验区金融改革创新与上海国际金融中心建设的联动机制。

增强金融服务功能。

推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，支持在试验区内设立外资银行和中外合资银行。

允许金融市场建立面向国际的交易平台，逐步允许境外企业参与商品期货交易。

支持开展人民币跨境再保险业务，培育发展再保险市场。

五是在法律制度保障方面。

要加快形成符合试验区发展需要的高标准投资和贸易规则体系。

对试点内容需要停止实施有关行政法规和国务院文件的部分规定的，按规定程序办理，及时解决试点过程中的制度保障问题。

自贸区可能产生的多方影响

上海自贸区的影响主要表现在以下方面：

对上海的影响。

对于金融机构来说，自贸区的设立将带来更多业务，市场可以扩大到为国际市场提供金融服务，最终与国际市场全面接轨。

除金融方面，原有的上海保税区也将面临新一轮升级。

不再只局限于商品贸易，将从原先的加工型为主拓宽到一般性企业、服务类企业的进入，这对于推动上海四个中心建设而言，均有“牵一发而动全身”的作用：

一是将有利于跨国公司内部的全球调拨，所以，会有更多的金融机构在上海注册开业。

二是将解决航运中心建设中的金融支持问题，使得航运服务业务在上海得以培育和集中。

三是将有望成为贸易和购物零关税的自由港。

经浦东和虹桥国际机场中转第三国的45个国家外籍旅客将享受72小时过境免签政策，有利于在自贸区购物。

四是将有利于吸引高端制造业。

上海自贸区一旦相关体制配套建设完毕，上海将成为具有全球航运资源配置和控制功能的国际离岸贸易中心，可以建立具有国际影响力的消费中心。

因此，将极大推进港口经济、总部经济，进而极大推动上海整个经济的发展。

对长三角地区的影响。

上海自贸区将辐射整个长三角地区。

自贸区的核心是自由贸易，在这个区域里的贸易自由化程度高。

跨到这个自贸区，就等于走进了国际市场，将给周边地区的经济发展带来辐射和聚集效应。

长三角是中国经济最发达、最富庶的地区，国际化的经济、贸易、金融等有很大的需求，由于有上海自贸区的协助，这些都将会得到很好的解决。

整个长三角地区经济活了，中国经济就更具活力。

据了解，临近上海的一些城市，如杭州、宁波、湖州、嘉兴等都已经在做上海自贸区的对接研究。

对其他地方的影响。

上海自贸区的设立，对目前正在积极推进人民币跨境流通和金融创新的前海深港现代服务业合作区，包括深圳市乃至整个广东省，是一种激励。

对舟山、广州、厦门、青岛等其他积极争取设立自贸区的地方，是个榜样。

但问题是：

此次上海自贸区的设立，更多的是注重于政府自身职能的转变和政策的改革，已不是过去的完全依靠优惠政策。

这相当于各地在争取设立自贸区的过程中，起到了引领改革、推动开放的作用，对这些地方如何做好改革的配套和管理工作、建立和完善开放的工作机制是个示范和借鉴。

对香港的影响。

上海自贸区的建设，也在进一步考验香港。

上海在自贸区发展的早期，对香港的影响主要体现在跨境购物和金融两个方面。

因为到上海自贸区首先落户的，可能是那些比较灵活、法律细节较不复杂的零售业。

这对来香港自由行的大陆游客购物有影响。

因为大陆游客量占香港旅游业的七成，来港就是购买免税品，诸如烟酒、电子产品、化妆品、药物、奶粉之类，这会分流一部分客源。

金融方面，主要是上海也要建设国际金融中心，目前香港外来资金的70%来自于内地，这会分流一部分资金到上海自贸区。

也许这个份额不会很多，但香港必定是会丢一部分的。

中央决定建立上海自贸区并非想取代香港，实际上，香港的自由、法治加上简单低税制所构成的软实力，上海一时还难以复制。

上海自贸区的建设，从长远看将对香港有影响，而且在发展对外贸易、航运、服务业方面，相信今后上海也会比香港会有更大的发展空间。

（作者系商务部驻上海特派员）