河北省基金从业资格资产负债表考试试题.docx

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河北省基金从业资格资产负债表考试试题

河北省2017年基金从业资格：

资产负债表考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

A：

资产配置B：

股票投资组合管理C：

债券投资组合管理D：

基金绩效衡量

2、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。

A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股

3、某投资者认购了5000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。

A．4932；68B．4931；69C．4930；70D．5000；70

4、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。

A．基金资产净值B．基金份额申购、赎回价格C．基金定期报告D．定期更新的招募说明书

5、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。

A．投资组合报告B．年度报告C．季度报告D．临时报告

6、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。

A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格

7、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金

8、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

9、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。

A．监察稽核控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制

10、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

A：

基金管理费B：

基金托管费C：

基金销售费D：

基金交易费

11、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A：

产品线的长度B：

产品线的宽度C：

产品线的深度D：

产品线的高度

12、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。

A．1 B．2 C．3 D．6

13、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。

A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升

14、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A：

“买者自慎”B：

“卖者自慎”C：

“买者自负”D：

“卖者自负”

15、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。

A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益

16、基金投资面临的外部风险包括__。

A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．合规风险

17、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。

A．营销环境B．营销组合C．营销过程D．目标市场

18、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金

19、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。

A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于

20、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．过往业绩B．从业经验C．投资理念D．操作风格

21、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。

A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

22、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

23、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。

A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益

24、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。

A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率

25、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。

A．2B．3C．6D．9

26、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。

A．前端收费方式B．现金收付C．后端收费方式D．账单收付

27、对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收__。

A．流转税B．消费税C．增值税D．营业税

28、__属于证券投资基金合同的当事人。

A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人

29、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。

__A．部分延期赎回；全部B．部分延期赎回；部分C．接受全额赎回；全部D．接受全额赎回；部分

30、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。

A：

封闭式基金B：

开放式基金C：

私募基金D：

公募基金

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、不追求取得超越市场表现的基金是__。

A．指数型基金B．主动型基金C．灵活配置基金D．积极成长基金

32、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

33、目前，我国开放式基金的注册登记体系有__模式。

A．“内置”B．“外置”C．“混合”D．“组合”

34、普通股票股东的权利包括__。

A．公司重大决策参与权B．公司资产收益权和剩余资产分配权C．了解公司经营状况的权利D．优先认股权

35、____是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。

非系统性风险可以通过分散投资加以规避。

A：

操作风险B：

系统性风险C：

非系统性风险D：

管理运作风险

36、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。

A．持续购买B．直接关系型C．间接关系型D．陌生关系型

37、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人

38、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。

A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标

39、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

A．基金产品特征信息B．基金管理公司信息C．基金产品业绩信息D．基金经理和公司管理团队信息

40、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____A：

电话服务中心B：

自动传真、电子信箱与手机短信C：

短信服务D：

互联网、媒体和宣传手册的应用

41、开放式基金连续__以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。

A．2个开放日B．2日C．3个开放日D．3日

42、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。

A．企业B．政府C．金融机构D．证券业协会

43、以下关于债券与股票的比较正确的是__。

A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C．股票风险较小，债券风险相对较大D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

44、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构

45、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险

46、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

47、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。

A．担保债券B．抵押债券C．优先股票D．普通股票

48、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。

A．仓位型跟踪误差B．费用型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．交易型跟踪误差

49、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

50、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。

A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

51、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。

A：

利息收入B：

投资收益C：

其他收入D：

公允价值变动损益

52、证券监管机构的主要职责是__。

A．负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D．维持公平而有次序的证券市场

53、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A．基金收益分配原则B．募集基金的目的C．基金交易价格D．基金运作方式

54、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。

A：

5B：

7C：

10D：

20

55、基金会计报表至少应包括__。

A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益（基金净值）变动表

56、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。

A．跨期性B．联动性C．杠杆性D．不确定性

57、根据发行主体的不同，债券可以分为__。

A．记账式债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券

58、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。

A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高

59、市场营销运作管理首先要解决的是____A：

销售什么产品B：

产品定价或基金费率C：

渠道选择D：

促销手段

60、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。

A．公募基金B．私募基金C．主动型基金D．被动型基金