河北省基金从业资格重点整理：基金的投资管理业务流程考试试卷.docx
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河北省基金从业资格重点整理：
基金的投资管理业务流程考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。
A．基金合同
B．基金销售业务流程
C．招募说明书
D．产品特征
2、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95
B．9383.06
C．9350.95
D．9280.95
3、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用
B．优化基金选择
C．深入挖掘基金信息
D．加强投资者教育
4、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为__。
A．有形市场
B．上市市场
C．无形市场
D．非上市市场
5、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001
6、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D．独立董事的检查、监督、控制和指导
7、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A：
基金运作费
B：
基金托管费
C：
基金销售费
D：
基金管理费
8、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红
B．分红再投资
C．资本利得
D．买卖差价收入
9、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。
A．诋毁其他基金销售机构
B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息
D．账外暗中给予他人财物或利益
10、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A．基金份额的申购和赎回
B．基金收益分配
C．基金的投资管理
D．基金后台管理
11、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式
B．投资人办理基金业务流程
C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利
D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
12、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为__。
A．封闭期的收益公告
B．开放日的收益公告
C．节假日的收益公告
D．偏离度公告
13、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么，该证券的期望收益率为____
A：
20.6%
B：
21.6%
C：
22.8%
D：
23.6%
14、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A：
资产配置
B：
股票投资组合管理
C：
债券投资组合管理
D：
基金绩效衡量
15、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。
A．产品
B．费率
C．渠道
D．包销
16、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天
B．10个工作日
C．20天
D．20个工作日
17、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9:
30～11:
30和13:
00～15:
00
B．9:
00～11:
00和13:
00～15:
00
C．9:
30～11:
30和12:
55～14:
55
D．9:
00～11:
00和12:
55～14:
55
18、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。
A．0.25%
B．0.33%
C．0.75%
D．1.50%
19、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。
A：
6
B：
9
C：
12
D：
15
20、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____
A：
国债
B：
股票
C：
基金
D：
证券衍生产品
21、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权
B．公布证券交易行情
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查
D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
22、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。
A：
证券交易所
B：
股份有限公司
C：
证券公司
D：
基金管理公司
23、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．指数型基金
D．货币市场基金
24、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。
A．基金资产核算
B．资金清算
C．信息披露
D．投资咨询
25、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。
A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高
B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券
D．股票的收益率一般高于债券
2、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细
B．基金持有人结构
C．基金净值表现
D．重大事项揭示
3、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协商定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
4、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的____引起的。
A：
凹性
B：
久期
C：
凸性
D：
收益性
5、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。
A．中央银行股票
B．中央银行债券
C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
6、外部风险中的系统性风险有__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．经营风险
7、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．成长型
8、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩
B．风险
C．久期
D．投资组合
9、通常，虚拟资本以__的形式存在。
A．有价证券
B．无价证券
C．资本证券
D．货币证券
10、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
11、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值
B．账面价值
C．清算资金
D．实际价值
12、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2
B．3
C．4
D．5
13、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。
A．手机短信
B．自动传真、电子信箱
C．互联网
D．座谈会
14、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．ETF
B．LOF
C．ETF联接基金
D．分级基金
15、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等
A：
行业分类
B：
投资风格分类
C：
股票性质分类
D：
股票规模分类
16、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____
A：
越大
B：
不变
C：
越小
D：
不能判断
17、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A．佣金
B．咨询费
C．销售手续费
D．销售服务费
18、以下哪种基金不收取申购和赎回费____
A：
证券衍生工具基金
B：
股票基金
C：
债券基金
D：
货币市场基金
19、基金份额持有人享有基金____
A：
资产所有权
B：
资产管理权
C：
基金投资权
D：
资产保管权
20、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
21、有价证券的特征包括__。
A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．期限性
22、基金市场的服务机构包括__。
A．律师事务所
B．会计师事务所
C．基金代销机构
D．基金注册登记机构
23、基金托管人是__权益的代表。
A．基金管理人
B．基金公司
C．基金份额持有人
D．证券公司
24、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是__。
A．QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同
B．QDII基金主要投资于境外市场
C．QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的
D．QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
25、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。
A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性
B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性
C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法
D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性
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