冶金等工贸企业安全生产标准化三级达标评分表版47页.docx
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冶金等工贸企业安全生产标准化三级达标评分表版47页
一、
目标
职责
1.1目标
企业应根据自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产与职业卫生目标，并纳入企业总体生产经营目标。
按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的总体和年度安全生产目标和职业卫生目标，并保证目标执行的闭环管理。
4
1.未制订并以受控文件发布总体和年度安全生产目标的，不得分；
2.目标内容未包括工伤亡事故率、火灾事故率、生产经营性有责交通事故或物损事故率、安全生产责任书签约率100%、在岗员工和外来人员安全生产和职业健康教育合格率100%、主要负责人和安全管理人员培训合格率100%、特种作业人员持证上岗率100%、特种设备定期检验率100%、事故隐患整改率100%、职业危害因素检测合格率100%、职业健康检查率100%等内容的，扣2分；
3.目标内容不符合国家法律法规与标准规定及其他要求的，每处扣1分；
4.目标内容不符合企业自身实际的，每处扣1分。
按照所属基层单位和部门在生产经营中所承担的职能，将目标分解为指标，确保落实。
根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能以及可能面临的安全风险，分解安全生产目标。
4
1.无年度安全生产目标分解的，不得分；
2.每缺一个基层单位和部门的安全生产目标指标的，扣2分；
3.目标指标与实际不符合的，每处扣2分。
针对目标分解情况制定具体的实施计划和考核办法，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，确保年度安全生产目标与指标的完成。
4
1.目标实施计划和考核办法每缺一项的，不得分；
2.目标实施计划和考核办法内容每缺一个基层单位和部门的，扣2分；
3.★未签订安全生产目标责任书的，每缺一个扣2分；
4.未按制度规定进行监测的，扣2分。
企业应定期对安全生产与职业卫生目标、指标实施情况进行评估和考核，并结合实际及时进行调整。
定期对安全生产与职业卫生目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。
评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。
4
1.未按制度规定定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；
2.未根据评估结果及时调整实施计划的，不得分；
3.调整后的目标与指标以及实施计划未以受控文件形式印发的，扣2分；
4.记录、资料未按照档案管理制度要求保存的，扣1分。
1.2机构和职责
1.2.1机构设置
企业应落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，并应按照有关规定设置安全生产管理机构，或配备相应的专职或兼职安全生产管理人员。
按照有关规定配备注册安全工程师，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。
根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会。
3
1.★未设立的，不得分；
2.★未以受控文件形式任命的，不得分；
3.成员未包括主要负责人、分管负责人、部门负责人等相关人员的且主要负责人未担任主任或组长的，扣1分。
安委会每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。
会议纪要中应有工作要求并保存。
3
1.未按照要求每季度至少召开一次安全专题会的，不得分；
2.未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；
3.缺少或无会议记录的，扣2分；
4.有未完成项且无整改措施的，每一项扣1分。
按照相关规定设置安全生产管理机构或配备专（兼）职安全生产管理人员。
金属冶炼企业从业人员在50人以上的，结合本单位工作实际设置安全总监。
4
1．★未按照《安全生产法》、《XX市生产经营单位安全生产主体责任规范》等的相关规定设置安全管理机构或者配备专（兼）职安全管理人员的，不得分；
2．未按照《职业病防治法》、《工作场所职业卫生监督管理规定》（国家安全生产监督管理总局令第47号）设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职职业卫生管理人员的，不得分；
3．金属冶炼企业未按规定设置安全总监的，扣2分；
4.★未以受控文件形式进行设置或任命的，不得分；
5.★配备的人员不符合《XX市生产经营单位安全生产主体责任规范》规定的，每人扣2分。
按照有关规定配备注册安全工程师。
2
1.★未按照《安全生产法》、《XX市生产经营单位安全生产主体责任规范》等文件的相关规定配备注册安全工程师的，不得分；
2．★未与注册安全工程师签订劳动合同或服务协议的，不得分。
建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。
4
1.★未建立安全管理网络的，不得分；
2.安全管理网络不满足从管理机构到基层班组的，扣2分。
1.2.2主要负责人及管理层职责
企业主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务。
主要负责人全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：
（一）建立健全并督促落实本单位安全生产责任制；
（二）建立安全生产管理机构，配备安全生产管理人员；
（三）组织制定并实施本单位安全生产管理制度、操作规程、安全生产教育和培训计划；
（四）保障安全生产投入的有效实施；
（五）组织建立健全本单位安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系并实施；
（六）组织开展新建、改建、扩建工程项目安全设施和职业病防护设施“三同时”审查；
（七）至少每季度督促、检查一次本单位的安全生产工作，及时消除安全隐患，检查及处理情况应如实做好记录；
（八）组织开展企业安全生产标准化建设；
（九）组织开展职业病危害因素日常检测和定期检测、评价及职业健康检查，履行本单位职业病防治各项工作职责；
（十）组织制定生产安全事故应急救援预案，定期开展应急救援演练；
（十一）及时、如实报告生产安全事故，组织事故救援，配合事故调查；
（十二）定期研究安全生产工作，向职工代表大会、职工大会或者股东大会报告安全生产情况；
（十三）法律、法规、规章规定的其他职责。
8
1.★主要负责人安全生产职责每缺一项，不得分；
2．★未明确企业主要负责人，不得分；
3．企业主要负责人未建立履职档案的，不得分；
4．履职档案每缺一项，扣2分；
5．主要负责人对其安全职责不清楚的，一项扣2分。
分管安全生产负责人，协助主要负责人履行安全生产管理职责，组织开展有关工作，对生产经营单位安全生产负综合监管领导责任。
其他负责人应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。
分管安全生产负责人，协助主要负责人履行安全生产管理职责，组织开展有关工作，对生产经营单位安全生产负综合监管领导责任。
其他负责人应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。
4
1.★未明确分管安全生产负责人及其具体安全管理职责的，不得分；
2.★未明确其他负责人的安全生产职责的，扣2分；
3.没有履行主要职责的，每缺一项，扣2分；
4.抽问相关负责人，职责不清楚的，一人次扣2分。
企业安全生产管理机构和安全生产管理人员对本单位安全生产具体履行下列职责：
（一）协助本单位决策机构和有关负责人组织制定本单位安全生产年度管理目标并实施考核工作；
（二）推进企业安全生产标准化建设，建立并保持安全生产管理体系，并持续改进；
（三）拟订本单位安全生产工作计划，明确本单位各部门、各岗位的安全生产职责，并实施监督检查；
（四）参与制定本单位安全生产投入计划和安全技术措施计划并组织实施或监督相关部门实施；
（五）组织制订或修订本单位安全生产规章制度，参与审查安全技术操作规程及相关技术规范，并对执行情况进行监督检查；
（六）组织或参与生产安全事故应急救援预案编制、培训和应急救援演练；
（七）组织实施本单位安全生产宣传、教育和培训，总结推广安全生产经验，如实记录安全生产教育和培训情况；
（八）组织开展本单位安全风险辨识、评估、分级管控和隐患排查治理工作，对发现的各类安全风险、事故隐患和其他安全问题应当立即处理，如实记录并报告本单位有关负责人，督促落实整改措施；情况紧急的，责令停止作业，并立即报告有关负责人予以处理；制止和纠正违章指挥、违章作业和违反劳动纪律的行为；
（九）对重大危险源和重大事故隐患登记建档，并跟踪督促落实相关安全管理和整治措施；
（十）组织落实本单位职业危害防治工作，落实职业危害防治措施，对作业场所的职业危害进行检查，监督劳动防护用品的配备、发放、正确佩戴和使用；
（十一）参加审查本单位新建、改建、扩建、大修工程项目设计计划；组织实施或参与建设项目的安全评价、安全设施设计审查和验收等工作；
（十二）指导本单位与承包、承租、协作等相关方签订安全生产管理协议，督促其履行安全生产职责；
（十三）组织或参与本单位生产安全事故调查处理，承担伤亡事故、职业病的统计、分析和报告，并提出防范措施；
（十四）其他安全生产管理职责。
其他各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。
企业安全生产管理机构和安全生产管理人员对本单位安全生产具体履行下列职责：
（一）协助本单位决策机构和有关负责人组织制定本单位安全生产年度管理目标并实施考核工作；
（二）推进企业安全生产标准化建设，建立并保持安全生产管理体系，并持续改进；
（三）拟订本单位安全生产工作计划，明确本单位各部门、各岗位的安全生产职责，并实施监督检查；
（四）参与制定本单位安全生产投入计划和安全技术措施计划并组织实施或监督相关部门实施；
（五）组织制订或修订本单位安全生产规章制度，参与审查安全技术操作规程及相关技术规范，并对执行情况进行监督检查；
（六）组织或参与生产安全事故应急救援预案编制、培训和应急救援演练；
（七）组织实施本单位安全生产宣传、教育和培训，总结推广安全生产经验，如实记录安全生产教育和培训情况；
（八）组织开展本单位安全风险辨识、评估、分级管控和隐患排查治理工作，对发现的各类安全风险、事故隐患和其他安全问题应当立即处理，如实记录并报告本单位有关负责人，督促落实整改措施；情况紧急的，责令停止作业，并立即报告有关负责人予以处理；制止和纠正违章指挥、违章作业和违反劳动纪律的行为；
（九）对重大危险源和重大事故隐患登记建档，并跟踪督促落实相关安全管理和整治措施；
（十）组织落实本单位职业危害防治工作，落实职业危害防治措施，对作业场所的职业危害进行检查，监督劳动防护用品的配备、发放、正确佩戴和使用；
（十一）参加审查本单位新建、改建、扩建、大修工程项目设计计划；组织实施或参与建设项目的安全评价、安全设施设计审查和验收等工作；
（十二）指导本单位与承包、承租、协作等相关方签订安全生产管理协议，督促其履行安全生产职责；
（十三）组织或参与本单位生产安全事故调查处理，承担伤亡事故、职业病的统计、分析和报告，并提出防范措施；
（十四）其他安全生产管理职责。
其他各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。
4
1.未按有关规定明确安全生产管理机构和安全管理人员具体安全生产管理职责的，不得分；
2.职责未结合企业实际情况的，一项扣1分；
3.未履行职责的，每缺一项，扣1分。
企业应建立健全安全生产责任制，明确各级部门和从业人员的安全生产职责，并对职责的适宜性、履行情况进行定期评估和监督考核。
企业应建立健全安全生产全员责任制，明确各级部门和从业人员的安全生产职责，并对职责的适宜性、履行情况进行定期评估和监督考核。
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1.★未明确各级部门和从业人员的安全生产职责，不得分；
2.部门和从业人员的安全生产职责制定不全的，每缺一项扣2分；
3.职责未结合实际情况的，一项扣2分；
4.未对履职情况进行定期监督考核，扣3分；
5.未对职责适宜性进行定期评估，扣3分；
6.未根据适宜性评估情况进行修订的，扣3分；
7.★安全生产责任制未公示的，不得分；
8.安全生产责任制公示不全的，每缺一项扣2分。
1.3全员参与
企业应为全员参与安全生产工作创造必要的条件，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，营造自下而上、自上而下全员重视安全生产的良好氛围，不断改进和提升安全生产管理水平。
企业应为全员参与安全生产工作创造必要的条件，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策，营造自下而上、自上而下全员重视安全生产的良好氛围，不断改进和提升安全生产管理水平。
5
1.未建立激励约束机制，不得分；
2.未兑现奖惩，不得分；
3.抽问从业人员，不清楚的，每人次扣1分。
1.4安全投入
1.4.1安全生产费用
企业应建立安全生产投入保障制度，按照有关规定提取和使用安全生产费用，并建立使用台账。
企业应按照提取标准足额提取安全生产费用，且专款专用，不得挪用。
制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：
（1）完善、改造和维护安全设施、设备以及职业病防护设施、设备支出；
（2）配备、更换必要的应急救援器材、设备和有关职业健康防护用品支出；
（3）安全生产检查、评价和职业健康、检测、监测、公告等支出；
（4）重大危险源、重大事故隐患的评估、整改、监控支出；（5）安全生产和职业健康宣传、教育、培训及应急救援演练支出；
（6）企业安全生产标准化、安全文化建设支出；
（7）执行安全生产和职业健康保险政策、工作奖励和岗位津贴制度等支出；
（8）购买安全生产和职业健康管理服务支出；
（9）从业人员职业病体检、诊断、鉴定和职业病病人的医疗、生活保障费用支出；
（10）安全生产和职业健康工作预备金以及其他与安全生产和职业健康相关的支出。
6
1.未按提取标准提取安全生产费用，进行预算管理的，不得分；
2.无安全费用使用计划的，不得分；
3.计划内容缺失的，每缺一个方面扣2分；
4.计划未明确项目名称、时间、金额、责任部门或责任人等，每缺一项扣1分；
5.未按计划实施的，每一项扣2分；
6.有超规定范围使用的，每次扣4分。
保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。
6
1．安全生产投入不能满足安全生产工作需求的，不得分；
2．无财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，不得分；
3．无安全费用使用台账的，不得分；
4．台账不完整齐全的，扣4分。
1.4.2相关保险
企业应按照有关规定，为从业人员缴纳相关保险费用。
企业宜投保安全生产责任保险。
全员足额缴纳工伤保险费。
4
1．未全员、足额缴纳工伤保险费的，不得分；
2．无工伤保险缴费凭证和明细的，不得分；
3．未足额缴纳安全生产责任保险费，扣1分。
金属冶炼生产经营单位强制投保安全生产责任保险，安全生产责任保险的保险费计入生产经营单位的成本。
2
未按规定投保安全生产责任险的，不得分。
保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。
3
1．有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣2分；
2．存在受伤员工未按规定进行劳动能力鉴定的，不得分；
3.死亡、受伤员工赔偿不到位的，不得分。
1.5安全文化建设
企业应开展安全文化建设，确立本企业的安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。
企业开展安全文化建设活动，应符合AQ/T9004的规定。
采取多种形式开展企业安全文化活动，促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。
5
1.未制定安全文化建设实施方案的，不得分；
2.安全文化建设实施方案未落实的，一项扣1分；
3.安全文化建设不符合AQ/T9004要求的，一项扣1分。
1.6安全生产信息化建设
企业应根据自身实际情况，利用信息化手段加强安全生产管理工作，开展安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统的建设。
企业应根据自身实际情况，利用信息化手段加强安全生产管理工作，开展安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统的建设。
3
1.未建立的，不得分；
2.安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统，每缺少一项扣1分；
3.信息系统不能有效使用的，不得分。
小计
90
2.制度化管理
2.1法规标准识别
企业应建立安全生产法律法规、标准规范的管理制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用、有效的法律法规、标准规范，建立安全生产法律法规、标准规范清单和文本数据库。
建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范与其他要求的管理制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式。
各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并报送归口部门，由归口部门分类汇总并发布适用清单，建立文本数据库，并根据法律法规、标准规范的修订情况及时更新清单和文本数据库。
法律法规及相关要求的分类应包括安全生产法律、行政法规、地方性法规、规章、国家标准、行业标准、地方标准、规范性文件及其他要求。
4
1.每少一个部门定期识别和获取的，扣2分；
2.归口部门未分类（安全生产法律、行政法规、地方性法规、部门规章、国家标准、行业标准、地方标准、规范性文件及其他要求）汇总形成适用清单的，不得分；
3.未及时更新适用清单及文本数据库（含电子档）的，扣2分。
企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范的相关要求转化为本单位的规章制度、操作规程，并及时传达给相关从业人员，确保相关要求落实到位。
遵守安全生产法律法规与其他要求，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度、操作规程，贯彻到各项工作中。
4
1.未及时融入转化成规章制度的，每项扣1分；
2.制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣1分；
3.未落实到实际工作中的，每项扣1分。
及时将适用的安全生产法律法规与其他要求采取适当的方式、方法传达给企业内部及承包商、供应商相关作业人员等，确保相关要求落实到位。
2
1.无传达记录的，不得分；
2.抽查相关作业人员，每一人不清楚的扣1分。
2.2规章制度
企业应建立健全安全生产规章制度，并征求工会及从业人员意见和建议，规范安全生产管理工作。
企业安全生产规章制度包括但不限于下列内容：
目标管理，安全生产责任制，安全生产承诺，安全生产例会，安全生产投人，工伤保险或安全生产责任保险，安全生产信息化，法律法规标准规范管理，四新（新技术、新材料、新工艺、新设备设施）管理，文件、记录和档案管理，安全风险管理、隐患排査治理，职业病危害防治，教育培训，领导现场带班，班组岗位达标，班组安全活动，特种作业人员管理，建设项目安全设施、职业病防护设施“三同时”管理，设备设施管理，施工和检维修安全管理，危险物品管理，危险作业安全管理，“三违”行为安全管理，安全警示标志管理，安全预测预警；安全生产奖惩管理，相关方安全管理，变更管理，个体防护用品管理，应急管理，事故管理，安全生产报告，绩效评定管理，消防安全管理。
企业应建立健全安全生产规章制度，并征求工会及从业人员意见和建议，规范安全生产管理工作。
企业安全生产规章制度包括但不限于下列内容：
目标管理，安全生产责任制，安全生产承诺，安全生产例会，安全生产投人，工伤保险或安全生产责任保险，安全生产信息化，法律法规标准规范管理，规章制度管理，四新（新技术、新材料、新工艺、新设备设施）管理，文件、记录和档案管理，安全风险管理、隐患排査治理，职业病危害防治，教育培训，领导现场带班，班组岗位达标，班组安全活动，特种作业人员管理，建设项目安全设施、职业病防护设施“三同时”管理，设备设施管理，施工和检维修安全管理，危险物品管理，危险作业安全管理，“三违”行为安全管理，安全警示标志管理，安全预测预警；安全生产奖惩管理，相关方安全管理，变更管理，个体防护用品管理，应急管理，事故管理，安全生产报告，绩效评定管理，消防安全管理。
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1.每缺一项制度的，扣2分；
2.制度未征求工会及从业人员意见和建议的，扣2分；
3.制度内容不全的，每项制度扣1分；
4.制度内容出现与法律法规冲突的、引用过期法律法规的、与企业组织结构、生产物料、设备设施、工艺情况不相符等情况的，每项制度扣2分；
5.无制度执行记录的，每项制度扣2分。
企业应确保从业人员及时获取制度文本。
将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，确保员工贯彻执行。
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1.无发放记录的，不得分；
2.抽问从业人员，对相关规章制度不清楚的，每人次扣1分。
2.3操作规程
企业应按照有关规定，结合本企业生产工艺、作业任务特点以及岗位作业安全风险与职业病防护要求，编制齐全适用的岗位安全生产操作规程，发放到相关岗位员工，并严格执行。
结合本企业生产工艺、作业任务特点以及岗位作业安全风险与职业病防护要求，编制齐全适用的岗位安全生产操作规程。
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1.无岗位安全生产操作规程的，不得分；
2.岗位安全生产操作规程不齐全、适用的，每项扣2分；
3.内容没有基于风险分析和职业病危害的，每项扣2分；
4.岗位安全生产操作规程应包括以下内容：
安全操作程序、应急处置措施、职业病防护，缺一项扣2分。
向员工下发岗位安全生产操作规程，确保员工严格遵守执行。
8
1.★规程未发放至所有岗位并在对应岗位醒目位置张贴的，每少一个岗位扣2分；
2.抽问作业人员，对相应岗位作业风险及职业病危害因素、安全操作程序、应急处置措施不清楚的，每人次扣1分。
企业应确保从业人员参与岗位安全生产操作规程的编制和修订工作。
企业应确保从业人员参与岗位安全生产操作规程的编制和修订工作。
2
1.从业人员代表未参与编制、评审、修订等过程的，不得分。
企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织制修订相应的安全生产操作规程，确保其适宜性和有效性。
企业应在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织制修订相应的安全生产操作规程，确保其适宜性和有效性。
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1.企业未在新技术、新材料、新工艺、新设备设施投入使用前，组织制定、修订相应的安全生产操作规程的，不得分；
2.未对适宜性和有效性进行评估的，不得分。
2.4文档管理
2.4.1记录管理
企业应建立健全主要安全生产过程与结果的记录，并建立和保存有关记录的电子档案，支持査询和检索，便于自身管理使用和行业主管部门调取检査。
企业应建立健全主要安全生产过程与结果的记录，并建立和保存有关记录的电子档案，支持査询和检索，便于自身管理使用和行业主管部门调取检査。
应建立健全的主要安全生产过程与结果的记录应包含但不限于：
安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）
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