一级标准化需准备的制度记录清单.docx

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一级标准化需准备的制度记录清单

洪雅西南水泥一级企业安全标准化

需准备的资料（制度、文件、记录）

公司领导及各处室、分厂负责人：

四川洪雅西南水泥有限公司为迎接外审，使公司能够顺利通过一级达标评审，请各位对照十三章标准，按照时间节点要求准备以下资料、记录，在9月10前完成自评整改，9月20日左右申请外评。

一、安全生产目标：

1、《安全生产目标指标管理制度》完

2、《下发安全生产目标指标管理制度文件》完

3、《安全生产目标指标管理制度发放记记录》无发放记录责任人：

雷波完成时间：

8月10日

4、《公司年度安全生产目标与指标计划》完

5、《下发公司年度安全生产目标与指标计划文件》完

6、《公司目标指标发放记录》无发放记录责任人：

雷波完成时间：

8月10日

1、《公司年度安全生产目标与指标分解》计划（月度季度已分解）各部门应层层分解各部门负责人完成时间：

8月10日

2、《公司年度安全生产目标指标实施计划或考核办法》完

3、《各职能部门安全生产目标指标实施计划或考核办法》完

4、《各职能部门安全生产目标指标实施情况检查记录》无

5、《公司安全生产目标指标实施情况评估记录》无

6、《公司安全生产目标指标实施情况评估报告》无

7、《公司安全生产目标指标实施调整计划》（若结论为不符合时有7-9项）

8、《调整后的公司安全生产目标指标》文件

9、《调整后的公司安全生产目标指标发放记录》

4-9项责任部门：

安全会办公室责任人：

曾仲泽协同部门：

行政人事处责任人：

雷波完成时间8月10日

二、组织机构和职责

1、《设置安全管理机构、配备安全管理人员管理制度》完

2、《管理制度发放文件》无

3、《安全管理机构设置、安全管理人员配备文件》无

4、《安全管理机构设置、安全管理人员配备文件发放记录》无

5、《安委会或领导小组设置文件》完

6、《安委会或领导小组设置文件发放记录》无

7、《安委会会议记录》完

8、《安委会会议纪要》无

9、《安委会会议纪要下发记录》无

1、《安全生产责任制管理制度》完

2、《下发安全生产责任制管理制度文件》完

3、《安全生产责任制管理制度文件发放记录》无

4、《各级人员安全生产责任制》完

5、《下发各级人员安全生产责任制文件》完

6、《各级人员安全生产责任制发放记录》无

7、《安全生产责任制检查记录》无

8、《安全生产责任制考核记录》无

9、《安全生产责任制培训记录》（主要对各级管理层）未完成（计划在8月20前实施）

10、《安全生产责任制评审报告》无

11、《安全生产责任制评审记录》无

12、《关于更新安全生产责任制的文件》（当评审结论为不适宜时有11-13项）

13、《安全生产责任制更新记录》无

14、《关于更新安全生产责任制的文件发放记录》无

责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽

协同部门：

行政人事处责任人：

雷波完成时间：

8月20日

三、安全投入

1、《安全生产费用提取和使用管理制度》责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月15日

2、《安全生产费用使用台帐建立》责任部门：

财务审计处责任人：

贺成华

3、《财务报表安全生产费用分类管理科目》责任部门：

财务审计处责任人：

贺成华

4、《年度安全生产费用提取及使用计划》责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽8月15日

1、《工伤保险管理制度》完

2、“关于下发《工伤保险管理制度》的通知”2-9项责任部门：

行政人事处责任人：

雷波完成时间：

8月15日

3、“关于下发《工伤保险管理制度》的通知”发放记录

4、《公司月度工伤保险缴费记录》或《人力资源社会保障局工伤保险缴费回执发票》

5、《工伤认定材料》

6、《申请伤残鉴定材料》

7、《伤残等级鉴定材料》

8、《员工伤残津贴领取记录》

9、《员工一次性伤残补助金领取记录》

10、《事故调查报告》（如果有事故，应该有5-10项或更多材料）

责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月10日

四、法律法规与安全管理制度

1、《安全生产法律法规与其他要求管理制度》责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月10日

2、“关于下发《安全生产法律法规与其他要求管理制度》的通知”责任部门：

行政人事处责任人：

雷波8月10日

3、“关于下发《安全生产法律法规与其他要求管理制度》的通知”发放记录责任部门：

行政人事处责任人：

雷波8月12日

4、《各部门定期识别、获取适用法律法规记录》各部门负责人完成时间：

8月12日

5、《各部门法律、法规汇总记录》责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间8月15日

6、《各部门法律法规分类汇总记录》责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间8月15日

7、《安全生产法律、法规及其他要求清单》责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月16日

8、《安全生产法律、法规及其他要求清单》发放记录责任部门：

行政人事处责任人：

雷波完成时间：

8月17日

9、安全生产法律、法规及其他要求文本或电子版责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽

10、《安全生产法律、法规培训记录》各部门负责人：

完成时间8月18日

11、《安全生产法律法规考试卷》责任部门负责人：

完成时间8月18日

12、《文件管理制度》责任部门：

行政人事处责任人：

雷波完成时间；8月8日

13、“关于下发《文件管理制度》的通知”13-16责任部门：

行政人事处责任人：

雷波完成时间8月8日

14、《文件和档案的管理制度》发放记录

15、文件和档案借阅记录

16、文件和档案销毁记录

14、《安全目标管理》、《安全生产责任制管理》、《法律法规标准规范管理》、《安全投入管理》、《文件和档案管理》、《风险评估和控制管理》、《安全教育培训管理》、《特种作业人员管理》、《设备设施安全管理》、《建设项目安全“三同时”管理》、《生产设备设施验收管理》、《生产设备设施报废管理》、《施工和检维修安全管理》、《危险物品及重大危险源管理》、《作业安全管理》、《相关方及外用工（单位）管理》、《职业健康管理》、《劳动防护用品（具）和保健品管理》、《安全检查及隐患治理》、《应急管理》、《事故管理》、《安全绩效评定管理》等22项管理制度。

责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月12日

15、“关于下发以上22项《管理制度》的通知”责任部门：

行政人事处责任人：

雷波

完成时间：

8月12日

16、关于下发以上22项《管理制度》的通知的发放记录责任部门：

行政人事处责任人：

雷波8月15日

17、以上22项《管理制度》的执行记录各部门负责人完成时间：

8月20日

18、以上22项《管理制度》的培训记录各部门负责人完成时间：

8月20日

19、以上22项《管理制度》的培训考试卷或考核成绩各部门负责人：

8月25日

20、《公司岗位作业指导书》汇编完

21、《公司岗位设置清单》完

22、《公司岗位作业指导书》汇编发放记录责任部门：

行政人事处责任人：

雷波完成时间：

8月10日

23、《公司岗位作业指导书》培训记录所有岗位的各部门负责人完成时间：

8月15日

24、《公司岗位作业指导书》考试卷所有岗位的各部门负责人完成时间：

8月18日

25、《安全生产法律法规、标准规范、规章制度、岗位作业指导书的执行情况和适用情况检查记录》（上、下半年）所有岗位的责任部门：

安委会办公室：

曾仲泽协助部门：

各部门负责人完成时间:

8月20日

26、《安全生产法律法规、标准规范适用情况评估报告》（上、下半年）责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协助部门：

各部门负责人完成时间：

8月22日

27、《管理制度适用情况评估报告》（上、下半年）责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协助部门：

各部门及负责人完成时间：

8月15日

28、《岗位作业指导书适用情况评估报告》（上、下半年）责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协助部门：

各部门及负责人完成时间：

8月22日

29、《管理制度修订记录》（如果评估结论为不符合需完善3项）责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协助部门：

各部门及负责人完成时间：

8月20日

30、《岗位作业指导书修订记录》责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协助部门：

各部门及负责人完成时间：

8月18日

31、以文件形式发布的修订后的管理制度31-32责任部门行政人事处责任人雷波完成时间：

8月22日

32、以文件形式发布的修订后的岗位作业指导书责任部门行政人事处责任人雷波完成时间：

8月22日

五、教育培训

1、《安全教育培训管理制度》完

2、“关于下发《安全教育培训管理制度》的通知”责任部门行政人事处责任人：

雷波

3、《安全教育培训管理制度》发放记录责任部门行政人事处责任人：

雷波

4、各部门培训需求表（定期）各部门负责人完成时间:

8月8日

5、主要负责人培训计划责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月15日

6、安全生产管理人员培训计划责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月15日

7、特种作业人员培训计划责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月20日

8、全员安全生产知识培训计划责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月25日

9、安全教育培训记录9-11责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月26日

10、安全教育培训效果评估记录各部门负责人

11、安全生产教育培训效果评估报告各部门负责人

12、主要负责人安全生产资格证书责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月25日

13、安全生产管理人员资格证书完

14、主要负责人和安全生产管理人员再教育记录责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月10日

15、安全教育培训记录责任部门：

15-18责任部门：

安委会办公室责任人：

王国华

协同部门：

各部门负责人完成时间：

8月10日

16、新员工安全教育“三联单”（卡）

17、转岗安全教育记录

18、员工安全教育考试卷

19、特种作业人员操作证责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月25日

20、特种作业人员档案、复审记录责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽8月27日

21、外来人员安全教育培训记录

22、外来人员职业危害告知记录

23、外来人员劳保用品配备记录21-23责任部门：

安委会办公室责任人：

王国华完成时间：

8月20日

六、设备设施

1、《设备设施建设项目“三同时”管理制度》责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽

2、项目立项审批手续

3、项目设计单位资质

4、项目施工单位资质

5、项目安全预评价报告

6、项目安全专篇

7、项目安全验收评价报告

8、安全预评价单位资质

9、安全专篇编制单位资质

10、安全验收评价单位资质

11、设计单位变更通知书（2-11项）责任部门行政人事处：

责任人：

雷波完成时间：

8月28日

12、项目内部验收报告责任部门：

工程处：

责任人：

徐文钦协助部门：

行政人事处：

责任人：

雷波完成时间：

8月28日

13、项目隐蔽工程验收报告责任部门：

工程处：

责任人：

徐文钦协助部门：

行政人事处：

责任人：

雷波完成时间：

8月28日

14、安全预评价报告备案回执（14-17）责任部门行政人事处：

责任人：

雷波完成时间：

8月25日

15、项目安全专篇备案回执

16、安全验收评价备案回执

17、消防管理制度及消防验收报告

18、当地气象局防雷检测报告责任部门：

安委会办公室责任人：

王国华已完成

19、公司防雷检测记录责任部门：

安委会办公室责任人：

责任部门：

安委会办公室责任人：

王国华

1、《设备、设施检修、维修、保养管理制度》（1-9项责任部门：

设备保全处责任人：

赵永亮）完成时间：

2、《设备设施运行台帐》

3、设备设施检、维修计划（应检修的安全设施数量）

4、设备检、维修方案

5、设备检、维修工作风险分析及控制措施

6、检、维修安全教育及技术交底记录

7、安全设备设施拆除审批表

8、设备设施验收试车方案

9、检修安全设施验收验收表

10、水泥窑检修方案责任部门：

制造分厂责任人：

赵朝松完成时间：

8月5日

11、入窑作业安全操作规程或作业指导书责任部门：

制造分厂责任人：

赵朝松完成时间：

8月7日

12、厂内机动车年检报告（注：

叉车、装载机由王国华负责），（12-16）责任部门行政人事处：

责任人：

雷波完成时间：

13、厂内机动车牌照

14、厂内机动车检查记录（出车前、行车中、入库前）

15、厂内机动车档案、台帐

16、安全验收评价备案回执

17、工业气瓶发放记录责任部门：

物资供应处责任人:

黄选金完成时间：

8月10日

18、工业气瓶检验报告责任部门：

物资供应处责任人:

黄选金完成时间：

8月10日

19、高压供电系统图（19-35）责任部门：

设备保全处责任人：

赵永亮协同部门：

分厂责任人：

赵朝松、朱洪完成时间：

8月25日

20、低压供电系统图

21、配电室、变压器室、电容室、发电机室平面布置图

22、降压站、中央变电室、高压配电室及各分变电室和发电站的接地网络图

23、电气设备和安全防护用品的绝缘强度、继电保护、接地电阻、安全工具的试验报告和测试数据

24、送电工作票

25、停电操作票

26、固定式低压电气地下线路坐标、标志以及施工图

27、手持电动工具台帐

28、（季度）手持电动工具绝缘电阻检测记录

29、临时用电线路审批表

30、低压电气设备非带电的金属外壳接地电阻检测记录

31、急停装置按钮检测记录（皮带、破碎机、板喂机、提升机等）

32、皮带紧急拉绳开关检测记录

33、除尘设施污染物排放检测报告（环境监测站）

34、除尘设施污染物排放自检报告

35、除尘设施防雷检测报告

36、压力容器台帐（36-39责任部门：

安委会办公室责任人：

王国华）完成时间：

8月25日

37、每台《压力容器使用登记证》、注册证件、质量证明书、出厂合格证、年检报告

38、压力表检验报告（质监局）

39、安全阀校验报告（质监局）

40、全厂管网平面布置图（40-41责任部门：

工程处责任人:

徐文钦完成时间：

8月20日）

41、压缩空气管道管网设计、安装、验收技术资料

42、起重机械设备台帐（42-57责任部门：

设备保全处责任人：

赵永亮协同部门：

分厂责任人:

赵朝松、朱洪完成时间：

8月20日

43、起重机械的定期检验报告

44、《吊索具管理制度》

45、电焊机绝缘电阻检测记录（半年一次）

46、《新设备设施验收和旧设备设施拆除、报废管理制度》

47、新设备设施验收记录

48、设备设施进行报废或拆除审批手续

49、设备设施进行报废或拆除记录

50、危险物品设施拆除方案

51、危险物品设施拆除作业许可

52、危险物品设施拆除危险源（危害因素）辨识、风险评价表

53、危险物品设施拆除作业前培训记录（应有安全、技术交底内容）

54、《特种设备（锅炉、压力容器、起重设备、安全附件及安全保护装置等）管理制度

55、特种设备档案资料（含生产、安装、验收、登记、使用、维护）

56、特种设备检验报告

57、特种设备检验标签张贴悬挂

七、作业安全责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协同部门分厂：

分厂责任人：

赵朝松、朱洪完成时间：

8月18日

1、《危险区域动火作业管理制度》

2、《进入受限空间作业管理制度》

3、《高处作业管理制度》

4、《大型吊装作业管理制度》

5、《预热器清堵作业管理制度》

6、《篦冷机清大块作业管理制度》

7、《水泥生产筒型库清库作业》

8、《交叉作业管理制度》

9、《高温作业管理制度》

10、《其他危险作业管理制度》

11、《危险源（危害因素）辨识、风险评价管理制度》

12、危险源（危害因素）辨识、风险评价汇总表

13、公司危险场所清单（无）优先控制的危险源

14、预热器清堵作业许可

15、篦冷机清烧结料作业许可

16、水泥生产筒型库清库作业应成立清库工作小组

17、水泥生产筒型库清库作业制定清库方案

18、水泥生产筒型库清库作业许可

19、高压水枪作业安全操作规程或作业指导书

20、预热器清堵作业安全操作规程

21、篦冷机清烧结料作业安全操作规程

22、高压气体（压缩空气、空气炮）安全作业规程

23、入篦冷机检查作业安全操作规程

24、入篦冷机检查作业许可

25、入窑检查作业安全操作规程

26、入窑检查作业许可

27、吊具的安全系数和钢丝绳的报废标准

28、高危作业（高空作业、预热器清堵、水泥筒型储库清库等）工作票制

29、《电气、高速运转机械等设备操作牌管理制度》

30、《劳动防护用品管理制度》（30-33责任部门安委会办公室责任人：

王国华协助部门：

物资供应处责任人：

黄选金）完成时间：

8月10日

31、劳动防护用品发放标准或配备指南

32、劳动防护用品领用单

33、劳保用品台帐

34、《警示标志和安全防护管理制度》完

35、安全警示牌责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协助部门：

行政人事处、物资供应处及责任人完成时间：

9月10日

36、《放射源和射线装置安全管理制度》（36-38责任部门：

质量控制处责任人郑红英：

）完成时间：

8月15日

37、放射源和射线装置警示标志

38、放射源和射线装置检测报告

39、《承包商、供应商等相关方的管理制度》完

40、建立相关方的名录、档案责任部门：

40-45涉及相关方管理部门负责人完成时间：

8月20日

41、相关方安全绩效评估报告

42、相关方工程项目承包协议

43、相关方的资质

44、相关方承包工程施工方案

45、相关方工程项目工作风险评价及风险控制措施

46、《变更管理制度》责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽

47、变更计划47-51各部门及负责人完成时间：

8月10日

48、变更计划实施记录

49、变更风险识别或控制措施

50、变更审批手续

51、变更验收报告

八、隐患排查

1、《隐患排查治理管理制度》（1-16）责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协同部门：

各部门及负责人完成时间：

8月10日

2、隐患排查工作方案

3、隐患汇总登记台账

4、综合检查表

5、专业检查表

6、季节性检查表

7、节假日检查表

8、日常检查表

9、隐患治理方案

10、隐患治理验证表

11、隐患治理评估报告

12、隐患治理统计分析表

13、隐患治理统计分析报送集团公司回执

14、隐患治理统计分析报送当地安监局回执或电脑截屏

15、安全预警指数系统

16、月度安全生产状况预测分析

九、危险源监控

1、《危险源管理制度》完

2、《重大危险源管理制度》责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽

3、危险源辨识、评估表责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协助部门：

各部门负责人完成时间：

8月15日

4、重大危险源备案资料责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月20日

5、放射物品使用许可证责任部门：

质量控制处责任人：

郑红英完成时间：

8月20日

6、重大危险源监控措施责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽完成时间：

8月13日

7、危险源现场设置安全警示标志和危险源点警示牌责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协同部门：

处室、分厂责任人：

赵永亮、郑红英、赵朝松、朱洪完成时间9月20日

8、危险源检查记录责任部门：

安委会办公室：

责任人：

曾仲泽协助部门处室、分厂责任人：

赵永亮、郑红英、赵朝松、朱洪完成时间：

8月15日

十、职业健康

1、《职业健康管理制度》完

2、公司接触尘、毒、噪声人员名单责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽8月15日

3、员工入职健康检查报告责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协助部门：

行政人事处责任人：

王飞

4、员工在职健康体检报告责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协助部门：

行政人事处责任人：

王飞

5、离岗员工健康体检报告责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协助部门：

行政人事处责任人：

王飞

6、员工健康监护档案责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽8月20日

7、职业病员工档案责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽

8、职业禁忌症员工调岗记录责任部门：

行政人事处责任人：

雷波协助部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽

9、职业病员工治疗、疗养记录：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协助部门：

行政人事处责任人：

雷波

10、职业危害因素检测报告：

行政人事处责任人：

雷波：

完成时间：

8月28日

11、职业危害因素检测结果公布资料：

安委会办公室责任人：

曾仲泽

12、职业危害场所应急预案：

安委会办公室责任人：

曾仲泽

13、职业危害报警装置校验记录13-19责任部门：

设备保全处责任人：

赵永亮完成时间：

8月15日

14、职业危害报警装置维护记录

15、职业危害场所急救用品

16、职业危害防治用具校验记录

17、职业危害防治用具维护记录

18、职业危害检测设备台帐

19、职业危害检测设备维护记录

20、职业危害监测人员资格证书或专业培训证明：

安委会办公室责任人：

曾仲泽

21、职业危害因素自检记录安委会办公室责任人：

曾仲泽

22、员工劳动合同书责任本部门：

行政人事处责任人：

雷波

23、职业危害告知书责任本部门：

行政人事处责任人：

雷波

24、员工职业危害、预防和急救知识培训记录（3-9责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽）完成时间：

8月20日

25、相关方职业危害、预防和急救知识培训记录涉及部门负责人完成时间：

8月18日

26、职业危害告知牌、职业危害因素申报材料26-29责任部门安委会办公室责任人：

曾仲泽协助部门：

行政人事处：

雷波完成时间：

8月25日

27、职业危害因素申报回执

28、职业危害因素变更申报材料

29、职业危害因素变更申报回执

十一、应急救援

1、《事故应急救援制度》完

2、设立安全生产应急机构的文件责任部门：

行政人事处责任人：

雷波8月11日

3、设置专人负责事故应急管理工作的文件3-37责任部门：

安委会办公室责任人：

曾仲泽协协部门：

各处室、分厂及负责人完成时间：

8月25日

4、应急机构或专人调整文件

5、企业设立的专、兼职应急救援队伍

6、企业配置的专、兼职应急救援人员

7、应急训练计划

8、应急训练记录

9、《综合应急预案》

10、《专项应急预案》

11、重点岗位《现场处置方案》

12、在重点作业岗位公布是否公布应急处置方案或措施

13、应急预案和现场处置方案或措施培训记录

14、应急预案和现场处置方案或措施考试卷或成绩单

15、安监局出具的公司应急预案备案资料

16、应急预案通报有关应急协作单位的记录、证明

17、应急预案评审报告（若评审结果为不符合、需完善，则有9-14项）

18、应急预案评审记录

19、应急预案修订记录

20、应急预案修订稿

21、以文件形式发布的修订后的应急预案

22、修订后的应急预案培训记录

23、应急设施清单

24、应急装备清单

25、应急物资清单

26、应急设施、装备、物资检查记录

27、应急设施、装备、物资维修保养记录

28、事故应急演练计划

29、事故应急演练方案

30、事故应急演练记