陕西省下半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题.docx

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陕西省下半年证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题

陕西省2015年下半年证券从业资格考试：

证券市场法律、法规概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。

A．席位可以退回，可以转让

B．席位不可以退回，可以转让

C．席位可以退回，不可以转让

D．席位不可以退回．不可以转让

2.下列不属于证券中介机构的是__。

A．证券业协会

B．会计审计机构

C．律师事务所

D．资产评估机构

3.债券是由__出具的。

A．投资者

B．债权人

C．代理发行人

D．债务人

4.应收账款周转率与__无关。

A．销售收入

B．年初应收账款

C．年末固定资产

D．销售成本

5.目前我国投资者的资金账户一般是在__开立。

A．经纪商

B．商业银行

C．第三方

D．证券登记结算公司

6.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。

A．低风险证券

B．无风险证券

C．风险证券

D．高风险证券

7.对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。

A．0.15%

B．0.2%

C．0.25%

D．0.3%

8.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。

A．上市公司净资产

B．证券交易总量

C．证券流通市值

D．证券发行总量

9.按照__划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品种的对象

B．交易规模

C．交易场所

D．交易性质

10.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。

A．股票

B．基金

C．国债

D．证券衍生产品

11.资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。

A．自评估报告日起1年

B．自评估报告日起2年

C．自评估基准日起1年

D．自评估基准日起2年

12.__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

A．现金比例变化法

B．二次项法

C．银行存款比例变化法

D．成功概率法

13.发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．重要性和可靠性

B．敏感性和迟钝性

C．经常性和偶发性

D．相似性和差异性

14.在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

A．第一个

B．中间一个

C．倒数第二个

D．最后一个

15.首次公开发行股票的询价制度自__起施行。

A．2004年12月7日

B．2005年1月1日

C．2006年5月19日

D．2006年5月20日

16.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。

A．T日，投资者申购

B．T+1日，对申购资金进行验资

C．T+3日，公布中签率

D．T+4日，公布摇号中签结果

17.分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。

A．用该行业的历年统计资料来分析

B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较

C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较

D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较

18.我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。

A．公益金

B．红利

C．任意公积金

D．股息

19.关于记账式债券的论述不正确的是__。

A．我国1994年开始发行记账式债券

B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

20.将风险资产进行对冲属于__。

A．公司理财

B．金融工具交易

C．投资管理

D．风险管理

21.2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。

其计算公式是__。

A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额

B．净资本=∑（资产余额×折扣比例）

C．净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额

D．净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额-或有负债

22.对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起______日后，方可使用。

__

A．连续两次5

B．连续三次5

C．连续两次10

D．连续三次10

23.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。

A．50

B．100

C．150

D．200

24.我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。

A．国债 

B．B股 

C．可转换债券 

D．A股

25.首次公开发行股票的询价制度自__起施行。

A．2004年12月7日

B．2005年1月1日

C．2006年5月19日

D．2006年5月20日

26.上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。

A．30%

B．35%

C．40%

D．50%

27.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为。

A．询价方式

B．投标方式

C．竞价方式

D．定价方式

28.欧洲债券是指借款人__。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

29.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800万

C．1亿

D．2亿

30.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。

A．100元

B．1元

C．1000元

D．10000元

31.我国证券分析师的自律组织是__。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．中国证券业协会证券分析师专业委员会

D．证券交易所投资分析师协会

32.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

33.在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

34.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。

A．是相互制衡的关系

B．是所有者和经营者之间的关系

C．是委托人、受益人与受托人的关系

D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

35.对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。

A．中国证券业协会、会计协会

B．中国证监会、审计署

C．财政部、中国证监会

D．中国证券业协会、财政部

36.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。

A．资金融通

B．调节头寸

C．套期保值

D．信用规范

37.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A．附权股

B．含权股

C．除权股

D．复权股

38.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。

A．支配公司财产的权利

B．营销权

C．基本权利和义务

D．特种经营权

39.从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

A．现在债券的理论价格

B．买卖债券所需支付的手续费用

C．预期未来现金流量的现值

D．未来债券的市场价格

40.在基金合同生效的__在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。

A．当日

B．第三日

C．第四日

D．次日

41.上海证券交易所交易过户采用__的方式。

A．双向过户

B．单向过户

C．多向过户

D．电脑自动过户

42.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金

B．收入型基金

C．成长型基金

D．封闭式基金

43.假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

A．0.22

B．0.325

C．0.50

D．0.75

44.长期衡量通常是将考察期设定在__。

A．2年（含）以上

B．3年（含）以上

C．4年（含）以上

D．5年（含）以上

45.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．清算

B．交收

C．成交

D．竞价

46.存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚

D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

47.在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。

A．公正原则

B．公开原则

C．公平原则

D．对等原则

48.__反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。

A．算术平均收益率

B．几何平均收益率

C．时间加权收益率

D．简单（净值）收益率

49.A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。

A．3.4%

B．4.32%

C．5.64%

D．6.01%

50.上市公司公开发行新股是指上市公司向（）发行新股，包括向原股东配售股份简称（）和向不特定对象公开募集股份简称（）。

A．特定对象”增发”“配股”

B．特定对象”配股”“增发”

C．不特定对象”增发”“配股”

D．不特定对象”配股”“增发”