监理考核和奖罚管理办法.docx
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监理考核和奖罚管理办法
监理单位HSE监理工作管理办法
1．目的
为做好南港工业区开发有限公司（以下简称南港公司）工程监理单位安全管理工作，确保监理单位HSE监理工作质量，特制定本规定。
2．适用范围
适用于南港公司建设工程HSE监理。
3．引用文件
3．1《天津市建设工程监理规程》；
3．2《天津市建设工程施工现场安全管理规程》
4．职责
4．1工程主管部门
负责所管工程监理单位HSE工作的日常管理。
4．2经营财务部
负责工程监理单位的招投标、合同管理。
4．3安全监督办公室
负责工程监理单位HSE监理工作的监督管理。
5．HSE监理工作主要内容
5．1基本要求
5．1．1工程监理中安全管理（下简称安全监理）工作的范围、内容和责任应在委托监理合同中明确约定。
5．1．2安全监理应遵循安全生产“谁主管谁负责”的原则，总监理工程师对项目监理部的安全监理工作负责。
5．1．3安全监理应坚持“安全第一、预防为主”。
5．1．4安全监理的内容是：
1审查承包单位的安全生产资质；
2审查承包单位的专项安全施工技术措施（方案）应符合工程建设标准强制性条文的要求；
3监督施工实施过程执行批准的专项安全施工技术措施（方案）；
4参与安全事故的调查。
5．1．5项目监理部应要求承包单位建立工程项目安全管理制度，要求总承包单位建立对分包单位安全生产的管理制度。
5．1．6安全监理除应符合本规定外，还应符合国家和天津市现行有关规定。
5．2施工准备阶段的安全监理
5．2．1项目监理部，应请建设单位提供以下文件：
1施工现场及毗邻区域内供水、供电、供气、供热、通信、广播电视、排水等地下管线资料和地质水文资料，相邻建筑物、构筑物、地下工程有关资料。
2对拆改、重新装修工程，如涉及建筑主体和承重结构变动或荷载发生变化的，应提供原设计单位或具有相应资质等级的设计单位的设计文件，对结构的安全性进行认定；
3其它应提供的安全措施的资料。
5．2．2项目监理部根据工程的特点应通过建设单位要求勘察提供以下文件：
1涉及施工安全的重点部位和环节的设计说明或指导意见：
2针对工程所采用的新结构、新材料、新工艺和特殊结构，提出保障施工作业人员和预防生产安全事故的措施或建议。
5．2．3项目监理部必须要求承包单位（及其分包单位）提供以下文件：
1相关资质证明文件。
包括：
1）企业资质证书和安全生产许可证书：
2）承担下列工程施工的，应提供企业专项资质证书及专项安全生产许可证：
①安装、拆卸起重机械设备；
②整体提升脚手架、模板等自升式架设设施；
③拆除、爆破工程；
④国家和天津市规定的其他危险性较大的工程。
3）承包单位项目部安全生产组织机构及负责人名单，并附项目经理、现场专职安全生产管理人员的资质证书及天津市建设行政主管部门核发的安全教育培训合格证书：
4）特种作业人员的作业操作资格证书，上岗证书、安全培训证书等。
建设工程特种作业人员系指：
①垂直运输机械作业人员；
②安装和拆卸工；
③爆破作业人员；
④起重信号工；
⑤登高架设作业人员；
⑥燃气或有害介质作业人员；
⑦电工；
⑧金属焊接（切割）工；
⑨射线检测人员；
⑩其它符合本规程第二章术语中特种作业定义的作）h人员：
2施工组织设计（应包括安全生产的内容）及专项安全施工技术措施文件。
3向建设行政主管部门办理的《施工起重机械登记表》复印件。
并按本规程附录A填写津监理AIO《施工设施（机具、措施用材料）备案表》，报项目监理部备案。
5．2．4总监理工程师应组织专业监理工程师对施工组织设计（安全生产篇）及专项安全施工技术措施文件进行审查。
1要求文件必须有承包单位安全生产管理部门负责人的审核签字，并加盖单位公章；
2文件应符合以下要求：
1）安全管理、质量管理和安全保证体系的组织机构，项目经理、工长、安全管理人员、特种作业人员配备的数量及资格应符合规定：
2）施工安全生产责任制、安全管理规章制度、安全操作规程已制定；
3）起重机械设备、施工机具和电器设备等设置应符合安全生产要求；
4）制定必要的专项安全施工技术措施（方案）；
5）事故应急救援预案已制定；
6）冬雨期施工方案中有相应的安全措施；
7）施工总平面、临时设施的设置以及施工现场场地、道路、排污、排水、防火措施，符合安全、环保和消防的规定。
3施工安全技术措施应符合工程建设标准强制性条文和现场实际情况。
4涉及结构安全和稳定的专项施工技术措施（方案），承包单位应提供有关安全验算资料或有关专家论证记录。
5．2．5开工前，项目监理部应查验承包单位组织对施工有关人员上岗前的安全技术培训记录。
5．3施工实施过程的安全监理
5．3．1项目监理部应进行安全监理。
1检查已确认的专项安全施工技术措施文件执行情况；不允许未经批准随意变更安全施工技术措施；
2检查承包单位现场专职安全生产管理人员到岗到位的情况：
3抽查特种作业人员的资格证书和上岗证书；
4检查施工起重机械按规定履行登记的标志。
5．3．2施工安全隐患和问题的整改。
1出现安全隐患和问题时项目监理部应填写津监理B3《监理通知单》通知承包单位整改，紧急情况可口头通知承包单位立即整改，但必须补发书面通知。
2在下列情况下，总监理工稈师可按本规程附录B填写津监理B4《工程暂停令》下达局部或全部工程的工程暂停令，待承包单位整改报监理检查同意后再下达复工指令．监理下达《工程暂停令》，在通常情况下应事前向建设单位报告。
出现下面第3）、4）情况且需应紧急处理时，总监理工程师也可先下达《工程暂停令》，但应在24小时以内向建设单位报告。
1）承包单位无安全施工技术措施或措施存在严重缺陷：
2）承包单位拒绝监理的安全管理，对安全生产整改要求不予整改并擅自继续施工；
3）施工现场发生了必须停工的安全生产紧急事件：
4）施工出现重大安全隐患，监理认为有必要停工以消除隐患。
3当承包单位接到《监理通知单》或《工程暂停令》后拒不整改或者不停止施工时，项目监理部应报监理单位并及时向建设行政主管部门书面报告。
5．4对专项工程或施工作业的安全监理
5．4．1项目监理部对下列工程或施工作业，应要求承包单位编制专项安全施工技术措施（方案）：
1深基础及地下暗挖工程及其相关的土方开挖、基坑支护及降水工程：
2大型脚手架工程及高层、大跨度的模板工程；
3相邻建筑物、构筑物的防护工程；
4施工现场原有地下管线的拆除或防护工程：
5大型设备或构件的起重吊装工程：
6建筑物、构筑物的拆除工程；
7爆破作业；
8燃气或有害介质作业：
5隧道工程；
10桥梁工程；
11其它达到一定规模的危险性较大的分项分部工程。
5．4．2总监理工程师应组织专业监理工程师对专项安全施工技术措施（方案）进行审核签认。
5．4．3项目监理部应编制相应的安全监理实施细则。
5．4．4对符合本规程5．4．1款的工程和作业，项目监理部应要求承包单位执行专项开工报审制度，并要求承包单位专职安全生产管理人员进行现场监督。
5．4．5项目监理部可参加专项安全施工技术措施的论证。
5．5特种设备安装工程的安全监理
5．5．1特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施。
5．5．2对特种设备安装工程的安全监理除按本规程5．2节进行审查外，还应审查以下的内容：
1特种设备设计单位、承包单位、检验单位、检测单位和特种设备安全保护装置及压力管道元件的制造单位，均应持有《特种设备安全监察条例》规定的资质证书和专项安全生产许可证：
2特种设备产品出厂时应附有质量合格证明、监督检验、检测合格证明、安装和使用维修说明及设计单位提供的安全技术规范要求等文件；
3特种设备安装、改造的承包单位应提供施工前到特种设备安全监督管理部门办理的告知和备案文件。
5．6安全生产会议
5．6．1项目监理部应召开安全生产会议。
5．6．2监理工地会议应包括安全管理的内容。
项目监理部也可召开专题安全生产会议，解决安全监理中发现的问题。
5．7重大安全事故的处理
5．7．1当发生重大安全事故时，项目监理部必须在24小时内向监理单位和建设单位书面报告，特大事故不能超过2小时。
5．7．2项目监理部应要求事故发生单位严格保护事故现场。
有条件时，应予摄影或录相。
5．7．3项目监理部应配合事故的调查，以监理的角度，向调查组提供各种真实情况，对调查组索取的有关资料不得拒绝和隐瞒．
5．8安全监理记录
5．8．1项目监理部对涉及安全生产管理和协调的监理工作，必须进行安全监理记录。
5．8．2安全监理记录，包括以下主要内容：
1时间、地点、相关当事人：
2管理和协调的内容和过程：
3安全监理工作和措施：
4安全监理文件的收发签认手续；
5记录人。
附件1
HSE月度考核表
工程名称：
承包商：
考核月度年月日
填表人：
序号
考核内容
评分等级
其他
优良
合格
不合格
一
人员管理
1
是否有明确职责分工
2
作业人员是否了解基本安全知识
3
HSE教育制度是否有效执行
4
特种作业人员是否持有上岗证
5
项目开工和新进场员工是否组织了入场安全教育和技术交底，有无记录
二
安全管理体系
1
是否建立安全管理体系机制和安全管理网络
2
施工组织设计、专项施工方案、应急方案是否齐全
三
船舶、特种设备检验
1
船舶、特种设备进场是否经过检验
2
船舶、特种设备的各项检验、资质证件是否齐全有效
四
HSE专用资金管理
1
承包商是否按要求建立HSE专用资金
2
HSE专用资金的去向是否有据可查
五
应急救援管理
1
各级人员是否了解公司应急计划内容和相关应急知识
2
是否进行过应急演练
3
施工单位是否进行过人员伤病紧急处置/救护培训讲解
4
施工负责人是否清楚应急标定报告程序、应急响应流程
5
危险施工和危险物品管理是否都有应急措施
6
应急资源准备是否充足
六
高空作业
1
高处作业平台、栏杆、梯道、孔洞、盖板是否符合要求
2
脚手架搭设是否符合规范要求，整体稳定、连接可靠
3
脚手架搭设是否有验收挂牌和安全网挂设
4
是否有紧急撤离通道，通道是否畅通
5
施工人员是否正确佩戴高处作业特殊坠落防护劳保品
七
临时用电
1
施工临时用电架设是否符合规范要求
2
停送电是否执行锁定/挂牌程序
3
是否执行三相五线制和一机一闸一漏保
4
用电设备是否经过检验并设可靠保护装置
5
作业人员是否有违章用电
八
消防安全
1
是否有专用畅通的消防通道
2
易燃/易爆物品使用管理是否符合要求
3
动火施工有无有效防火防暴措施
4
消防设施配备是否齐全
5
室内取暖是否采取了有效的安全防护措施
九
劳动防护用品
1
基本/特殊劳动防护用品是否正确佩戴
2
使用者是否清楚正确佩戴方法
3
劳动防护用品是否具备使用条件
4
劳动防护用品提供的防护是否有效并符合要求
十
文明施工
1
⑴是否在现场入口醒目位置设立了“五牌一图”。
⑵是否按要求对施工区域进行了封闭式管理。
2
⑴现场垃圾是否做到了分类堆放、及时清运处理；施工环境是否干净。
⑵厕所是否清洁卫生、粪便是否及时清运处理。
⑶是否有其它污染环境的行为
3
现场物料器具管理是否执行了码放整齐、限高限宽、上架入箱、规格分类、挂牌标示等管理标准
4
承包商是否把施工现场各项管理制度、操作规程等用看板、挂板公布于众，供全体人员学习遵守执行
5
是否存在违章用水、违章用电、违章占道、违章动土、违章断路、违章行车、违章倾倒渣土垃圾、损坏业主水电光缆设施等违规现象
6
装载建筑材料、垃圾或渣土的车辆是否采取了防止尘土飞扬、洒落或流溢的有效措施
7
施工现场是否存在随处吸烟、随处大小便等不良现象
8
是否存在私搭乱建的现象
总计
共查项
合格率％
本月发生HSE事故起
计算方法：
合格率=（合格项/检查总项）*100%
评定标准：
（1）本月发生一起及一起以上HSE事故时评定等级为不合格；
（2）当合格率<60%时为不合格；（3）当60%≤合格率<50%时为合格；（4）当50%≤合格率≤100%时为优良。
承包商代表:
（签字）
年月日
安监办代表：
（签字）
项目主管部门代表：
（签字）
年月日
附件2
HSE年度考核表
工程名称：
承包商：
考核年度年
填表人：
月份
年度考核情况
月
考核内容
评分等级
其他
优良
合格
不合格
1
人员管理
2
安全管理体系
3
船舶、特种设备检验
4
HSE专用资金管理
5
应急救援管理
6
高空作业
7
临时用电
8
消防安全
9
劳动防护用品
10
文明施工
合计
共查项，其中不合格项，合格率为％
总计
共查项，其中不合格项，合格率为％
其他方检查情况年度汇总
项目主管部门的其他检查
共查项，其中不合格项，合格率为％
安监办的其他检查
共查项，其中不合格项，合格率为％
南港公司的其他检查
共查项，其中不合格项，合格率为％
总计
共查项，其中不合格项，合格率为％
评定结果：
承包商代表:
（签字）
安监办代表：
（签字）
年月日
项目主管部门代表：
（签字）
年月日
附件3
南港工业区监理单位安全违规罚款单
（一联）
监理单位
工程名称
违规时间
违规地点
违规事项说明
违规证明附件
处理办法（依据）
1.《南港开发公司HSE监理工作管理办法》及相关法律法规。
2.罚款金额：
元。
3.本罚款☐从工程款中扣除；☐交纳现金。
4.拒绝签字单位（人）处双倍处罚。
5.罚款执行单位及解释权归南港安监办。
监理单位（人）签收
执行结果
☐执行中
☐执行完毕
安监办签（章）
现场监督（检查人）
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