陕西省中小河流治理项目周至县田峪河楼观镇段防洪工程绩效评价定搞版.docx

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陕西省中小河流治理项目周至县田峪河楼观镇段防洪工程绩效评价定搞版

陕西省中小河流治理项目

周至县田峪河楼观镇段防洪工程

绩效评价报告

一、项目基本情况

（一）项目概况

1、项目背景：

田峪河为黑河最大的一级支流，发源于海拔2822m的秦岭北麓周至县九焰乡最南端的包草坪，北流38km出峪口，流经楼观堡、赵代村、八家庄、大庄寨、豆村、共14.6km于终南镇三湾村北1.5km处汇入黑河。

主河道全长55.8km，平均比降20‰，流域面积267.6km2，其中山区流域面积244.0km2，占流域总面积的91.2%，河长41.2km，河道比降28.5‰，平原区流域面积23.6km2，比降5.4‰。

本次治理段位于田峪河出峪口段，距离周至县东南约13km，距西安市约70km，宝鸡市约100km，邻近省S107旅游专用线，详见工程地理位置示意图。

本段流域暴雨频发，洪水泛滥成灾，给沿河村镇造成较大损失。

周至县在上世纪七八十年代就对田峪河进行了集中整治，由于当时经济条件所限，部分河段只堆了砂堤，原浆砌石段由于河道淘刷及下游采砂造成河道下切，岸坡垮塌严重。

多年来，洪灾严重威协着田峪河两岸的农业生产和人民的生命财产安全，制约了区域工农业生产和社会经济的发展。

因此，对田峪河堤防工程进行系统整治不仅很有必要，也十分迫切。

本次选取田峪河楼观镇段进行治理，一是本段村镇集中，防护任务大；二是本工程下段为楼观道文化展示区。

随着景区的不断发展，带动着沿河两岸经济社会的快速崛起，对河流防洪提出了更高和更迫切的要求，尽快实施田峪河堤防治理工程已成为各级政府部门的普遍共识。

周至县田峪河楼观镇段防洪工程已列入《全国重点地区中小河流治理规划》（2013-2015），陕西省水利厅于2014年9月26日（陕水规计发【2014】312号）对《周至县田峪河楼观镇段防洪工程初步设计》进行了批复。

2、项目地理位置、治理范围及建设内容

1）项目地理位置

周至县田峪河楼观镇段防洪工程（以下简称本工程），起点位于田峪口河出峪口段的桃园村，末点位于老107省道。

2）项目治理范围

本项目综合治理河道长5km。

工程修筑护岸长度为3790m，其中：

左岸新建、拆除重建护岸2264m；右岸新建、拆除重建护岸1526m。

3）项目建设内容

本项目综合治理长度3.79km，其中：

（1）左岸0+000-2+404.26）2404.26m（其中有140米箱涵段不建），新建堤防1246.26米，拆除重1018米，下河踏步7处，排水涵管3处。

（2）右岸0+000-1+662）1662m（其中有136米箱涵段不建）新建堤防166米，拆除重堤防1360米（含下游延伸32m），下河踏步4处;排水涵管2处。

3、项目主管单位、设计单位、监理单位、施工单位及运行管理单位；

项目主管单位：

周至县中小河流治理项目建设领导小组办公室

设计单位：

陕西省水利电力勘测设计研究院

监理单位：

陕西咸阳万方工程建设监理有限公司。

施工单位：

Ⅰ标：

陕西宏兴建设工程有限公司；

Ⅱ标：

榆林市远洋建筑工程有限公司；

Ⅲ标：

陕西宏兴建设工程有限公司；

项目运行管理单位：

周至县四小河流管理站

4、项目前期审批情况

陕西省水利厅于2014年9月26日（陕水规计发【2014】312号）对《周至县田峪河楼观镇段防洪工程初步设计》进行了批复。

西安市水务局2015年1月22日以市水发【2015】36号对该工程招投标实施方案进行了批复；

周至县水务局2014年12月29日（周水发[2014]34号）机构批复，成立项目法人机构周至县中小河流治理项目建设领导小组办公室。

5、项目招投标情况

项目法人周至县水务局以（周水字[2014]189号）《关于上报陕西省中小河流项目周至县田峪河楼观镇段防洪工程招标投标实施方案的请示》，西安市水务局2015年1月22日以市水发【2015】36号对该工程招投标实施方案进行了批复；同意工程分为3个施工标段和1个监理标段进行招标。

项目的招标工作委托招标代理机构西北（陕西）国际招标有限公司实施，2015年1月5日，分别在《三秦都市报》、《陕西省政府采购网与招标网》、《陕西省水利厅网》和《西安建设工程信息网》等媒体上发布了招标公告，该工程于2015年4月3日在西安建设工程交易中心开标；在省、市、县监察部门的监督下，从省招标专家库随机抽取6名专家，评标委员会由7名专家组成（其中项目法人1人），评标委员会根据公开、公正、公平、科学、择优的原则，经过评审，向项目法人推荐了各标段中标候选人。

经过公示，项目法人确定了第一标段中标人为陕西大正工程建设有限公司；（第二标段脱标）；第三标段中标人为陕西宏兴建设工程有限公司；监理标段中标人为陕西咸阳万方工程建设监理有限公司。

2015年5月26日经重新招标第二标段中标人为榆林市远洋建筑工程有限公司；

项目法人发出中标通知书,并与各施工单位签订了施工合同，与监理单位签订了委托合同。

6、项目总投资与资金投入构成

西安市水务局、西安市财政局，以市水发[2015]273号、[2016]358号，下达关于中小河流治理项目中央专项补助资金计划的通知，本项目下达总投资1703.25万元，其中：

中省资金1668.41万元，市级配套资金34.84万元。

2015年中省到位资金420万元，2016年中省到位资金526.18万元，市级配套到位资金34.84万元，累计到位资金981.02万元。

7、项目开工完工时间

周至县田峪河楼观镇段防洪工程于2015年6月21日开工，已于2015年12月21日完工，按设计批复全面完成建设任务。

8、项目验收情况；

本项目于2016年5月10日完成三个单位工程的验收，全部合格。

于2016年9月13日，通过了实物量核查。

9、项目运行状况

自项目建成后，未经受大的洪水考验，到目前为止，经现场检查，工程设施完好，运行正常。

（二）项目绩效目标

1、项目绩效总目标

项目法人成立了绩效评价工作组运用定量、定性指标相结合的评价方法和统一的评价标准，对周至县田峪河楼观镇段防洪工程的前期工作、建设管理、资金管理、工程建设成果及治理效果，工程验收及后期管护的绩效目标实现程度进行综合评价。

该建设项目总目标：

综合治理河道长5km，保护人口5100人、保护耕地1300亩。

2、项目绩效阶段性目标

工程修筑护岸长度为3790m，其中：

左岸新建、拆除重建护岸2264m；右岸新建、拆除重建护岸1526m。

周至县田峪河楼观镇段防洪工程实施后，通过综合治理，提高了田峪河楼观镇防洪减灾能力，可保障治理河段两岸集镇、农田的防洪安全，保护人口5100人、保护区面积1300亩，河道周围环境得到改善。

二、项目单位绩效自评情况

2017年3月20日，项目法人接中华人民共和国财政部办公厅财办农（2017）32号，关于印发《2016年度江河湖库水系综合整治资（部分支出方向）重点绩效评价工作实施方案》的通知后，高度重视，成立了工作组，安排部署绩效评价工作，5月15日前完成自评工作，绩效评价等级为良。

三、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

为了进一步规范周至县田峪河楼观镇段防洪工程的资金管理，提高资金的使用效益，圆满完成工程建设任务，顺利通过省市主管部门的检查验收，充分发挥工程的综合效能，特对本项目进行绩效自评。

评价结果直接将与后续项目和资金安排挂钩，绩效评价结果主要由财政部、水利部及省水利厅运用。

（二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法

本次绩效评价遵循科学规范、公平、公正的原则；建立项目决策、项目管理、项目产生、项目效果的绩效评价指标体系（见附表）；采取自评和他评相结合的方法，以材料核查、访谈、座谈、问卷调差为基础，综合运用对比分析、专家评议等方法，对周至县田峪河楼观镇段防洪工程进行绩效评价。

（三）绩效评价依据

1、陕西省水利厅于2014年9月26日（陕水规计发【2014】312号）对《周至县田峪河楼观镇段防洪工程初步设计》进行的批复。

2、西安市水务局、西安市财政局，以市水发[2015]273号、[2016]358号，关于下达中小河流治理项目2016年中央专项补助资金计划的通知。

3、省水利厅、财政厅出台的相关管理制度。

1）陕西省水利厅推荐水利部编写的《全国重点中小河流治理实施方案（2013-2015）》贯彻执行与河道综合治理建设规划及河道工程施工安全防护防灾标准使用手册1-4卷；

2）陕西省财政厅经济建设处、陕西省水利厅规划计划处出台的《陕西省中小河流治理项目政策法规讲话汇编》

3）陕西省出台的中小河流治理项目资料整编指南等相关法律、法规。

4、县政府和省市签订的目标责任书。

5、工程建设过程中形成的有关文件和材料。

6、历次检查、验收、评审结论中提出的意见和建议。

7、其它相关资料。

（四）绩效评价工作过程

1、前期准备

周至县田峪河楼观镇段防洪工程绩效评价自评工作由赵文胜牵头，配备3名同志并聘用1名群众具体负责实施。

绩效评价工作以2016年度中央专项补助资金的到位、使用及绩效指标完成情况以及工程建设进度、质量等情况等作为重点范围进行评价。

计划2017年5月15日前完成此项工作。

套用了2013年财政部制定的中小河流治理共众调查问卷。

2、组织实施

2017年3月绩效评价工作组对周至县田峪河楼观镇段防洪工程工程进行了现场检查，工程设施完好，运行平稳。

满足设计要求。

2017年4月，周至县田峪河楼观镇段防洪工程绩效评价工作组对工程中形成的资料进行了全面检查，认为资料完整真实，

2017年4月，周至县田峪河楼观镇段防洪工程绩效评价工作组对工程建设周边群众发放共众问卷20份，指导群众对问卷进行了填写，问卷结果群众对周至县田峪河楼观镇段防洪工程的实施及工程质量和设计标准反映良好。

周至县田峪河楼观镇段防洪工程绩效评价工作组认为：

周至县田峪河楼观镇段防洪工程整体情况良好，绩效评价等级为良。

3、分析评价

周至县田峪河楼观镇段防洪工程绩效评价工作组对工程建设中形成的建设管理、监理、施工、设计、质量监督等资料以及实际调查和收回的共众问卷进行综合分析，认为周至县田峪河楼观镇段防洪工程资金到位和使用及时规范，建设管理到位，符合工程建设要求，工程效益十分明显。

四、绩效评价指标分析情况

（一）项目资金情况分析

1、项目资金到位情况分析

2014年12月19日市水发【2014】433号到位市配套资金34.84万元；

2015年6月18日市水发【2015】273号到位中央资金420万元；

2016年7月26日，市水发【2016】358号到位中央专项补助资金526.18万元，累计到位资金981.02万元。

2、项目资金使用情况分析

第一单位工程招标价556.99万元，实际完成485.95万元，资金减少71.04万元；

第二单位工程招标价380.41万元，实际完成533.7万元，资金增加153.29万元；

第三单位工程招标价490.22万元，实际完成493.56万元，资金减少3.33万元；

3个单位工程招标总金额为1427.63万元，实际完成1513.21万元，共增加资金85.58万元。

资金增加原因：

1）设计变更单SX-Q-B7.3.7-10-2009工程设计更改通知《编号：

生计（2011-33）-水利-田峪-01-2015》2015第1号

2）设计变更单SX-Q-B7.3.7-10-2009工程设计更改通知《编号：

生计（2011-33）-水利-田峪-01-2015》2015第2号

3）地面发生变化（3个标段四方对原地面联合测量报告单）

中省资金全部用于以上建筑工程中，资金使用安全。

3、项目资金管理情况分析

本项目法人严格执行《全国中小河流质量项目和资金管理办法》及项目法人《财务管理制度》，配备专门的财务管理人员，财务人员均具有执业资格，设专管会计和出纳各1名，实行专账专户，单独建账，单独核算，所有结算支付款一律通过银行账户结算，未发生现金往来，确保了工程建设资金无流失、无挤占挪用现象，严格财经纪律，自觉接受有关部门稽查和财务审计，确保了工程资金安全。

严格按照合同规定进行合同价款结算。

首先进行单元（工序）工程质量验收，质量合格后由监理工程师进行工程计算签证，由施工单位按照经监理工程师核定的工程量和合同单价按月进度工程款支付程序上报，总监审批、项目审批、项目法人复核、县财政审核后，出具支付凭证直接拨付到施工单位帐户。

（二）项目实施情况分析

1、项目组织情况分析

2014年12月29日，项目法人成立周至县中小河流治理项目建设领导小组办公室，韦小刚担任项目法人代表，寇荣贤为技术负责，下设工程技术组、财务组、协调组等，工作人员11名，其中技术干部3名，具体负责工程建设管理。

2015年5月，监理单位成立项目监理部，张弛为总监，李占库、归重军、吴正为现场监理工程师。

2015年5月，3个施工单位成立项目部，分别由项目经理、技术总工、质检员、安全员、资料员等组成。

周至县田峪河楼观镇段防洪工程参建各方组织机构健全，人员充足，各项规章制度齐全，建设过程质量、进度投资控制到位，满足工程建设要求。

按照设计批复6个月工期控制，2015年6月21日开工，2015年12月21日完工，施工工期6个月，施工进度控制合理。

“百年大计，质量第一”是工程建设的总目标，为确保工程建设质量，工程质量实行项目法人负责、监理单位控制、施工单位保证与质量监督站全面监督相结合的质量管理工作体系。

工程建设项目实行项目法人负责制，明确项目法人在工程中起主导作用，制定相应的规章制度，规范施工管理，并严格执行“三查”制度。

施工单位实行项目经理负责制，明确项目经理为工程质量及安全的第一责任人，建立健全质量保证体系，严格按设计图纸施工，执行施工和验收规程规范，从源头抓起工程质量，严格工序检查制度和单元工程验收，将质量隐患消灭在萌芽状态。

监理机构的总监为工程项目质量控制第一责任人，工程质量控制是监理工作的中心任务，在监理工作过程中，采取积极主动控制为主的工作方法，将事前控制、中间控制、事后把关落实到工程建设全过程，对工程关键工序、关键部位及隐蔽工程，在监理过程中，通过现场记录，旁站监督，进行全程跟踪、检查，确保工程质量。

在工程开工前，项目法人与西安市水利工程质量监督站签订了工程质量监督书，由西安市水利工程质量监督站负责周至县田峪河楼观镇段防洪工程的质量监督工作。

市质监站针对工程特点及工程进度计划，定期与不定期对工程进行质量监督检查，并对施工、监理单位资质进行了核查，对工程项目划分进行了审核和确认，列席了单位工程验收会议，对分部、单位工程质量等级进行核备、核定。

施工单位在整个项目的施工过程中，严格落实质量保证体系，坚持“三检”制度，质检员能坚持跟班检查，及时发现并解决施工过程出现的质量隐患，严格执行每道工序报验制度，上道工序不合格严禁下道工序施工，从而保证工程质量。

对于工程材料，均经具有资质的检测单位检验（试验），合格后，方可用于工程。

工程完工后，项目法人均委托西安中远水工程质量检测有限公司对周至县田峪河楼观镇段防洪工程进行了质量检测。

该公司出具的检测报告表明，检测的各项指标符合规范及设计要求。

工程批复总投资1703.25万元，其中建安工程为1487.42万元，实际完成建安工程为1513.21万元，超批复25.78万元。

（此部分不含费用部分）超批复的1.7%，投资控制基本合理。

2、项目管理情况分析

周至县中小河流治理项目建设领导小组办公室严格按照执行工程建设程序，实行项目法人负责制、招投标制、建设监理制、合同管理制；制订了相应的管理制度和工作职责，严格对工程建设全过程进行管理，使工程建设处于安全状态。

在工程建设过程中，监理、施工单位均能执行合同约定，工程建设符合规范要求。

（三）项目绩效情况分析

1、项目经济性分析

（1）项目成本（预算）控制情况

本工程批复总投资1703.25万元，实际完成总投资1729.04万元。

超25.78万元，超批复总投资1703.25万元的1.5%。

资金基本控制在合理范围内，资金控制情况良好。

（2）项目成本（预算）节约情况

在工程建设过程中，甲方采取总价控制，单价结算的方式，原材料由施工方自行采购，监理和建设方只对进场的原材料进行检验，不合格的产品不得进入施工场地，进入的坚决清退。

有效的控制了建设成本，避免了浪费现象的发生。

2、项目的效率性分析

（1）项目的实施进度

周至县田峪河楼观镇段防洪工程批复工期6个月，2015年6月21日开工，12月21日完工，建设工期6个月，施工进度控制合理。

（2）项目完成质量

经施工单位自评，监理单位复核，建设单位认定，Ⅰ标段6个分部工程，75个单元工程，Ⅱ标段6个分部工程，64个单元工程，Ⅲ标段6个分部工程，76个单元工程，单位工程验收组评定质量等级为合格。

项目建设法人、监理、施工资料齐备、资料整编规范合理。

工程施工符合规范要求，施工质量合格。

3、项目的效益性分析

（1）项目预期目标完成程度

该工程设计批复新建堤防1412.26m,拆除重2346米，浆砌石护岸1835m，宾格护岸1955.26m，基础浆砌石3790.26m，下河踏步11处、排涝涵管5座。

批复主要工程量为：

清表外运1.17万m3、拆除浆砌石（弃1Km）4587m3砂砾石开挖（利用）10.09万m3、挖壤（利用）土1269m3，砂砾石回填（利用）8.99万m3、砂砾石回填（借土15Km）6.88万m3，、宾格护岸2430m3、浆砌石护岸6116m3，浆砌石基础1.73万m3；泥结石路面1.17万m2。

工程设计概算总投资1703.25万元，其中中、省投资1668.41万元，市级配套资金34.84万元。

工程累计完成新建堤防1412.26m,拆除重2346米，浆砌石护岸1835m，宾格护岸1955.26m，基础浆砌石3790.26m，下河踏步11处、排涝涵管5座。

累计完成的主要工程量：

清表外运1.03万m3、拆除浆砌石（弃1Km）4750m3、砂砾石开挖（利用）7.46万m3、挖壤（利用）土1269m3，砂砾石回填（利用）6.45万m3、砂砾石回填（借土15Km）10.7万m3，宾格护岸3189m3、浆砌石护岸4097m3，浆砌石基础1.54万m3；泥结石路面1.32万m2。

周至县田峪河楼观镇段防洪工程已按照规划目标和设计批复的建设内容基本完成，基本实现了工程建设的既定目标。

（2）项目实施对经济和社会等领域影响

该段防洪工程可保障治理河段两岸集镇、农田的防洪安全，保护人口5100人、耕地0.13万亩。

在施工过程前，制定了施工管理、环境保护和水土保持防护措施，按照设计对弃渣有序地堆放、处理和利用。

加强对机械产生的噪音、粉尘、废气、废水、废油管理，防止任意弃渣，造成环境污染，影响河道行洪能力，由于我们严格管理，工程施工过程未对治理区域环境造成不良影响。

在环境保护工程实施过程中，我们指定专车、专人实施环境保护工作。

施工过程未对植被造成大的破坏，对由于开采建筑材料受到破坏的植被及时采用恢复措施。

五、综合评价情况及评价结论（附相关评分表）

绩效评价自评工作组主要成员：

赵文胜、刘占河、杜礼、王宏会（施工单位）、韩红娃（群众）。

周至县田峪河楼观镇段防洪工程绩效评价自评工作组依据2016年度江河湖库水系综合整治绩效评价指标体系，得分为90分，评价结论为良。

六、绩效评价结果运用建议

周至县田峪河楼观镇段防洪工程绩效评价自评结果，可供省市部门在资源分配、发现新问题、支持优选决策，存在问题原因和如何应对问题方面达成共识等。

七、主要经验及做法、存在的问题和建议

经验：

前期工作是关键，严格工程建设管理程序是根本，落实管理经费，确保工程正常运行。

建议：

在今后的工程安排上，力争以河道为单位，整体安排实施，确保工程的整体效益。

八、其他需说明的问题

无

附件：

1、周至县田峪河楼观镇段防洪工程绩效评价指标体系

2、基本情况表

3、资金使用情况明细表

4、项目进展情况明细标

5、项目绩效评价情况

6、调查问卷20份