北京证券从业资格考试金融债券与公司债券考试试题Word文档下载推荐.docx
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5.H股控股股东必须承诺上市后______个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即______的持股比例。
__
A．6；
20%
B．6；
30%
C．12；
D．12；
6.耐用品制造业属于__。
A．增长型行业
B．周期型行业
C．防守型行业
D．衰退型行业
7.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括__。
A．及时性原则
B．审慎性原则
C．有效性原则
D．独立性原则
8.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次__个工作日予以公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
9.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金发行份额
D．基金份额净值
10.首次公开发行股票的询价制度自__起施行。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日
11.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
12.对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日__复牌。
A．9:
00
B．9:
30
C．10:
D．10:
13.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A．60%
C．40%
D．20%
14.目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
15.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
16.境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。
A．30%30%
B．30%50%
C．50%30%
D．50%50%
17.根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。
A．证券承销业务
B．保荐业务
C．证券资产管理业务
D．储蓄存款业务
18.公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。
基本原则是（）。
A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估
C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估
D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估
19.证券交易从__来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A．交易的方式
B．交易时间的安排
C．结算的方式
D．结算的时间安排
20.基金管理公司的收入主要来源于__。
A．基金资产投资收益
B．买卖有价证券价差收入
C．基金管理费
D．基金托管费
21.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。
A．1914
B．1918
C．1872
D．1920
22.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。
A．MH理论
B．传统折中理论
C．净收入理论
D．净经营收入理论
23.申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__亿美元。
A．50
B．100
C．150
D．200
24.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案
B．制定公司的基本管理制度
C．执行股东大会的决议
D．对公司发行债券作出决议
25.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
26.不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。
A．单因素模型
B．多因素模型
C．APT模型
D．CPMA模型
27.技术指标乖离率的参数是（）。
A．天数
B．收盘价
C．开盘价
D．MA
28.两证券（A和B）组合（ρAB）中ρAB=1，说明__。
A．A、B完全正相关
B．A、B完全负相关
C．A、B完全不相关
D．A、B不完全正相关
29.在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。
A．证监会
B．登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券经纪人
30.企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。
（）
A．净资产；
60%
B．总资产；
C．净资产；
40%
D．总资产；
31.在基金的投资组合管理过程中，__最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A．资产配置决策
B．制定投资政策
C．进行证券分析
D．修正投资组合
32.投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略
B．免疫和现金流匹配策略
C．积极的投资策略
D．债券互换
33.目前在我国，A股账户不可用于买卖__。
A．B股
B．人民币普通股票
C．债券
D．证券投资基金
34.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A．风险评价
B．业绩评价
C．资产评价
D．负债评价
35.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有__。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供的上市股票
D．举办证券投资咨询分析会
36.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。
A．中国证监会
B．当地政府
C．人民银行
D．民政部
37.债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。
A．1名
B．至少2名
C．3名以上
D．5名以上
38.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。
A．客户的身份
B．客户的财产及收入情况
C．证券投资经验
D．客户的家庭情况
39.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。
A．一：
3
B．二；
6
C．一；
D．二：
40.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．集合投资基金
41.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因__造成的证券登记结算机构的损失。
A．技术故障
B．操作失误
C．不可抗力
D．经营不善
42.涨跌幅价格的计算公式为__。
A．涨跌幅价格=前收盘价×
（1±
涨跌幅比例）
B．涨跌幅价格=今开盘价×
C．涨跌幅价格=前平均价×
D．涨跌幅价格=前最高价×
43.关于基金管理费费率，下列说法正确的是__。
A．基金管理费费率通常反比于基金规模
B．基金管理费费率通常反比于基金的风险程度
C．基金管理费费率通常反比于基金的投资仓位
D．基金管理费费率通常反比于基金的存在期限
44.从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是__。
A．筹资弹性大
B．筹资成本小
C．筹资风险小
D．筹资速度快
45.下列关于委托单的说法中，不正确的是__。
A．具有与委托合同相同的法律效力
B．具备委托合同应具备的主要内容
C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人（客户）的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
46.关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。
A．夏普指数并非以CAPM为基础
B．詹森指数并非DACAPM为基础
C．特雷诺指数并非以CAPM为基础
D．三种指数均以CAPM为基础
47.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
48.北方公司股票当日收盘价为25元，备兑认股权证收盘价为5元，认股比率为50%，则备兑凭证的杠杆比率为__。
A．2
B．2.5
C．5
D．10
49.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。
A．30%2/3
B．30%1/3
C．50%2/3
D．50%1/3
50.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是__。
A．开盘价
C．全天最高价
D．全天最低价
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