陕西省基金从业资格私募股权投资退出机制考试试题Word文档格式.docx

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6、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。

A：

T+1

B：

T+2

C：

T+3

D：

T+4

7、契约型基金投资者享有基金的__。

A．份额所有权

B．投资决策权

C．资产管理权

D．资产保管权

8、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。

A．公司风险控制理念

B．投资风险控制的情况

C．公司合规经营情况

D．公司风险控制组织架构情况

9、下列关于LOF的说法，不正确的有__。

A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍

C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制

D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账

10、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素

B．人口因素

C．投资者心理因素

D．投资者行为因素

11、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

A．向下调整

B．向上调整

C．不变

D．随市场行情而定

12、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3

B．5

C．8

D．10

13、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。

A．股票周转率

B．标准差

C．贝塔

D．协方差

14、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。

A．持股5%以上的股东

B．全体股东

C．全体员工

D．公司高级管理人员

15、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．15

B．10

C．3

D．5

16、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。

基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．1

B．0.1

C．0.01

D．0.001

17、基金投资面临的外部风险包括__。

A．市场风险

B．政策风险

C．信用风险

D．合规风险

18、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。

A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用

B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议

D．基金份额持有人是基金公司的出资人

19、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人

B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人

C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人

D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人

20、公司发行股票所筹集的资本属于____

借入资本

自有资本

国有资本

个人资本

21、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券

B．息票累积债券

C．固定利率债券

D．零息债券

22、基金的系统性风险包括__。

A．政策风险

B．利率风险

C．通货膨胀风险

D．基金公司的经营风险

23、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

24、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。

业绩计算时期

操作策略

风险水平

比较基准

25、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。

A．50%

B．30%

C．80%

D．25%

26、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制

B．特许制

C．核准制

D．注册制

27、广义的有价证券包括__。

A．商品证券

B．资本证券

C．合同文本

D．货币证券

28、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。

该股票基金的基金管理费率为0.25%。

那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。

2397

2406

2431

2439

29、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。

A．浮亏

B．先浮亏后浮盈

C．浮盈

D．先浮盈后浮亏

30、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数

B．比例

C．资金

D．数量

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

32、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．稳定性

D．高风险陛

33、、是证券投资基金市场营销的中心。

确定目标客户

扩大销量

利润最大化

分割市场

34、__可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金

B．境内ETF基金

C．一般开放式基金

D．一般封闭式基金

35、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。

A．金额申购原则

B．份额赎回原则

C．未知价原则

D．价格优先原则

36、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。

1，1

2，1

2，2

1，2

37、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于____的股东。

20%

25%

33%

50%

38、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。

A．1&

nbsp;

B．2&

C．3&

D．4

39、债券的票面要素包括__。

A．票面价值

B．到期期限

C．票面利率

D．发行者名称

40、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。

A．到期收益率

B．实际收益率

C．持有期收益率

D．名义利率

41、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。

A．金融债券

B．封闭式基金

C．短期国债

D．长期国债

42、证券投资人中，机构投资者包括__。

A．政府机构

B．事业法人

C．基金

D．个人

43、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．离岸基金和在岸基金

D．主动型基金和被动型基金

44、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5

C．15

D．20

45、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。

A．大体保持相对稳定的关系

B．保持相反的关系

C．两者没有任何关系

D．大体保持相等的关系

46、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括__。

A．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩

B．违规承诺收益或者承担损失

C．预测该基金的证券投资业绩

D．使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述

47、债券的有价证券属性主要表现为__。

A．债券可赎回

B．债券是投资者投入资金的量化表现

C．持有债券可按期取得利息

D．债券与其代表的权利联系在一起

48、关于公司债券，下列说法正确的有__。

A．公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券

B．有些国家允许非股份制企业发行公司债券

C．公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要

D．公司债券的风险性低于政府债券和金融债券

49、依据投资理念的不同，基金可以分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．主动型基金

D．被动型基金

50、以下不属于我国债券发行方式的有__。

A．定向发行

B．承购包销

C．公募发行

D．招标发行

51、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。

A．未来价格

B．资产价格

C．约定价格

D．市场价格

52、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．3%

B．5%

C．10%

D．20%

53、关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购

B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格

C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则

D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

54、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。

A．长期性

B．全面性

C．针对性

D．一致性

55、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于__万元。

A．2

B．3

C．5

D．8

56、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在__。

A．规范性

B．专业性

C．持续性

D．适用性

57、目前，国内开放式基金转托管业务的办理有__方式。

A．一步转托管

B．两步转托管

C．多步转托管

D．直接转托管

58、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值

B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的

C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

59、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%

60、认购开放式基金的步骤通常包括__。

A．开户

B．认购

C．协调

D．确认