陕西省基金从业资格中期票据试题Word文档格式.docx
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C．系统性风险
D．经营决策风险
6、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A：
10
B：
15
C：
30
D：
45
7、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
8、下列选项中，不属于基金运营事务的是__。
A．基金资产核算
B．资金清算
C．信息披露
D．投资咨询
9、基金合同的主要披露事项不包括____
基金运作方式
基金收益分配原则
基金资产净值的计算方法和公告方式
风险警示内容
10、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值
B．证券化率
C．证券市场指数
D．证券种类
11、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A．经营外汇业务资格
B．合格境内机构投资者资格
C．经营人民币业务资格
D．合格境外机构投资者资格
12、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。
A．《证券投资基金管理公司管理办法》
B．《证券投资基金运作管理办法》
C．《证券投资基金销售人员执业守则》
D．《证券投资基金销售管理办法》
13、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____
投资标的不同
投资目标不同
组织形式不同
交易方式不同
14、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A．销售服务费
B．基金份额持有人大会费用
C．基金的赎回费用
D．基金的证券交易费用
15、关于理财经理，下列说法正确的有__。
A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品
B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险
C．了解客户的风险属性和投资偏好
D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解
16、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
17、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____
注册资本不低于5亿元人民币
持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
从事证券经营等金融资产管理业务
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
18、我国基金市场的监管主体是____
中国证监会
中国银监会
证券交易所
中国证券业协会
19、基金投资者是__。
A．基金的出资人
B．基金资产的所有者
C．基金的管理者
D．基金投资收益的受益人
20、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池
21、以下属于自律性组织的是__。
A．托管银行
B．证券公司
C．中国证券业协会
D．基金管理公司
22、根据募集方式的不同，可以将基金分为__。
A．公募基金
B．私募基金
C．主动型基金
D．被动型基金
23、__是基金利润的最主要来源。
A．债券利息投资收益
B．买卖差价收入
C．股利利息收入
D．公允价值变动收益
24、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
25、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
26、__是用来分析货币市场基金的指标。
A．融资比例
B．保本期
C．安全垫
D．担保人
27、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
28、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
中国人民银行
中国证监会的当地派出机构
国务院
29、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。
A．3
B．5
C．10
D．15
30、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5
B．10
C．15
D．20
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
32、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．证券投资咨询公司
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构
33、证券的__通过证券的转让实现。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性
34、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。
基金发起人
基金托管人
35、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。
A．现金比例变化法
B．证券比例变化法
C．成功概率法
D．二次项法
36、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。
B．15
D．45
37、我国的股票价格指数有__。
A．沪深300指数
B．深证成份指数
C．香港恒生指数
D．是证全债指数
38、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向____下达投资指令。
研究部
交易部
监察稽核部
市场部
39、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定__。
A．扣款周期
B．扣款日期
C．扣款金额
D．扣款方式
40、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括__。
A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查
B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查
C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查
D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查
41、我国基金资产估值的责任人是____
基金注册登记结构
基金管理人
监管机构
42、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。
A．基金的强制信息披露制度
B．基金从业人员较高的专业水平
C．基金管理人员较高的道德水准
D．基金管理人设立了内部流程控制
43、广义的有价证券包括__。
A．货币证券
B．商品证券
C．合同文本
D．资本证券
44、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。
A．规范性
B．多样性
C．适用性
D．灵活性
45、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A．基金资产总值的90%
B．基金资产净值的90%
C．基金资产总值的80%
D．基金资产净值的80%
46、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
47、QDII基金面临的风险有__。
A．汇率风险
B．流动性风险
C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险
48、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。
C．6
D．10
49、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A．证券公司
B．保险公司
C．证券咨询机构
D．基金管理公司直销中心
50、__是用来分析货币市场基金的指标。
51、开放式基金份额认购的收费模式包括__。
A．前端收费模式
B．网上收费模式
C．后端收费模式
D．网下收费模式
52、__份额净值保持在1元不变。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
53、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．固定利率债券
54、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。
A．两者申请购买基金份额的时期不同
B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额
D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
55、下面关于非上市证券的说法不正确的是____
非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
不允许在证券交易所内交易
不允许自由交易
可以在其他证券交易市场交易
56、基金经理任职报告材料应当包括__。
A．基金从业资格证明复印件
B．基金经理任职报告和任职登记表
C．具有3年以上证券投资管理经历的证明
D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
57、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。
A．将投资人认购款项加计利息退还投资人
B．补偿投资人认购损失
C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
D．重新发售该基金
58、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请
B．核准
C．发售
D．基金合同生效
59、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。
A．以服务为中心、客户至上
B．以产品为中心、客户至上
C．以服务为中心、公司至上
D．以产品为中心、公司至上
60、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。
基金份额持有人大会
基金公司股东大会
基金管理公司董事会
基金管理公司
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