甘肃省上半基金从业积极型股票投资策略三试题Word文件下载.docx

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C．部门业务规章

D．业务操作手册

6、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。

A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制

B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制

C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生

D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人

7、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T+7

8、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”

B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资

C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成

D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

9、下列职权中，可以由监事会行使的是____

A：

检查公司财务

B：

制定公司的具体规章

C：

修改公司章程

D：

审议批准董事会的报告

10、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。

A．使销售机构遭受财产损失

B．使销售机构受到法律制裁

C．使销售机构遭受声誉损失

D．使销售机构受到监管部门处罚

11、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

12、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。

A．2000万元

B．5000万元

C．3亿元

D．5亿元

13、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。

A．财务状况

B．人力资源

C．内部控制

D．资格许可

14、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

15、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。

A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人

B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式

C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务

D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展

16、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。

基金注册登记结构

基金管理人

基金托管人

监管机构

17、资本证券__。

A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

B．持有人有一定的收入请求权

C．是有价证券的主要形式

D．是狭义有价证券

18、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。

A．份数

B．比例

C．资金

D．数量

19、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A．认股权证

B．认沽权证

C．认购权证

D．备兑权证

20、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A．运作方式不同

B．法律形式不同

C．投资目标不同

D．投资对象不同

21、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过__天。

A．30

B．60

C．90

D．180

22、目前我国的基金会计核算已经细化到__。

A．时

B．日

C．周

D．月

23、下列有价证券中，属于商品证券的有__。

A．提货单

B．商业汇票

C．运货单

D．仓库栈单

24、关于基金监管目标，下列说法错误的是____

保护投资者利益

保证市场的公平、效率和透明

消除系统风险

推动基金业的规范发展

25、以下不属于证券投资基金特征的是____

集合投资，专业管理

组合投资，分散风险

收益平稳，风险较小

独立托管，保障安全

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。

A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场

B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场

C．证券发行市场是流通市场的基础和前提

D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

2、证券交易所的会员____

可以自动转让交易席位

转让交易席位必须由证监会审批

转让交易席位必须由证券交易所审批

不得转让交易席位

3、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。

A．公司债券风险大，收益低

B．公司债券风险小，收益高

C．政府债券风险大，收益高

D．政府债券风险小，收益稳定

4、假设投资者在2010年8月13日（周五，法定节假目前最后一个工作日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。

A．8月13日

B．8月14日

C．8月15日

D．8月16日

5、债券基金收益与市场利率的关系是____

同方向变动

反方向变动

无关的

不确定的

6、交易型开放式指数基金（ETF）申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。

A．现金；

现金

B．现金；

一揽子股票

C．一揽子股票；

D．一揽子股票；

一揽子股票

7、拟募集基金不应存在__的情况。

A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同

B．投资方向不明确

C．其基金管理公司设立、运作未满1年

D．基金名称存在欺诈、误导投资人

8、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况

B．公司客户服务情况

C．公司危机处理情况

D．公司信息披露情况

9、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人

10、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

签署基金合同

基金募集

基金运作

基金终止

11、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25

12、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。

A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购

C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小

D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

13、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。

A．ETF基金

B．LOF基金

C．QFII基金

D．QDII基金

14、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货

B．交易所交易期权

C．金融远期合约

D．权证

15、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。

____

50%

70%

80%

100%

16、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。

A．通常基金规模越大，基金托管费率越低

B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%

D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%

17、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。

2

3

4

6

18、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。

A．平均市值

B．平均市盈率

C．平均收益率

D．平均市净率

19、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095

B．9950

C．10945

D．10995

20、证券具有高流动性必须满足的条件有__。

A．发行规模极大

B．变现的交易成本极小

C．本金保持相对稳定

D．很容易变现

21、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。

A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高

B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率

C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券

D．股票的收益率一般高于债券

22、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。

A．同时发生，变化幅度也相同

B．不同时发生，但变化幅度相同

C．同时发生，但变化幅度不相同

D．不同时发生，变化幅度也不相同

23、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。

A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音

D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

24、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。

A．上证国债指数

B．上证企业债指数

C．中国债券指数

D．中证全债指数

25、“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。

集合投资

无风险性

分散风险

专业理财