证券从业资格考试考前绝密押题《证券市场基础知识》.docx

证券从业资格考试考前绝密押题《证券市场基础知识》.docx

《证券从业资格考试考前绝密押题《证券市场基础知识》.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试考前绝密押题《证券市场基础知识》.docx（46页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

证券从业资格考试考前绝密押题《证券市场基础知识》

证券从业资格考试考前绝密押题

《证券市场基础知识》

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

1．关于私募证券，下列说法正确的是（）。

A.发行人通过中介机构发行

B．审查条件严格，投资者也较少

C．证券发行的对象是少数特定的投资者

D.采取公示制度

2．有价证券之所以能够买卖是因为它（）。

A.具有价值

B.具有使用价值

C．代表着一定量的财产权利

D.具有交换价值

3．证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（）。

A.证券市值/GDP

B．证券市值/GNP

C．GDP/证券市值

D.GNP/证券市值

4．证券市场按照证券进人市场的顺序，可以分为（）。

A.发行市场与流通市场

B．场外市场与交易所市场

C．主板市场与二板市场

D.二板市场与三板市场

5．保险公司进行证券投资主要考虑（）。

A.本金安全和收益率

B．提高流动性和分散风险

C．调剂资金余缺

D．筹集资金

6．下列不属于证券中介机构的有（）。

A.证券业协会

B．会计审计机构

C．律师事务所

D.资产评估机构

7．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A.上市证券与非上市证券

B．国内证券和国际证券

C．公募证券和私募证券

D.固定收益证券和变动收益证券

8．证券市场按（）区分分为股票、债券、基金等。

A．品种结构

B．层次结构

C．交易场所结构

D.顺序结构

9．世界上第一个股票交易所成立于（）。

A.里昂

B．安特卫普

C．阿姆斯特丹

D.伦敦

10．（）标志着中国的证券市场从区域性推向全国。

A．证监会成立

B．国务院证券管理委员会的成立

C．深交所和上交所的相继成立

D.国务院证券委和证监会成立

11．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》将发展中国资本市场提升到（）的高度。

A．国家战略任务

B．国家长期目标

C．国家中期目标

D.国家短期目标

12．所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是（）。

A.债权证券

B.物权证券

C．证权证券

D.设权证券

13．与普通股相比，优先股的限制主要是限制（）。

A．公司盈利分配权

B．剩余资产分配权

C．有限财产清偿权

D.表决权

14.股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）

A.不记名股票

B.记名股票

C．有面额股票

D．无面额股票

15.股票合并又称并股，是将若干股股票合并为（）股。

A.1

B．10

C.100

D.1000

16.严重的通货膨胀会使股价（）。

A.上升

B．下降

C．保持稳定

D．不受影响

17．（）是指发行后股息率不再变动的优先股票。

A．股息率可调整优先股票

B．股息率固定优先股票

C．可赎回优先股票

D.不可赎回优先股票

18.在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公

司的股票是（）。

A．蓝筹股

B．外资股

C．红筹股

D.外国股票

19.未完成股改的非流通股股份不包括（）。

A．B股

B．境内上市外资股

C.境外上市外资股

D.境外上市内资股

20.储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（）的人民币债券。

A.可流通

B.不可流通

C．有面额

D.无面额

21.Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。

A.14

B.15

C．16

D.17

22.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的是（）。

A.欧洲债券

B．外国债券

C．扬基债券

D.武士债券

23.迅速反映英国市场行情的指数是（）。

A.金融时报工业股票指数

B．综合精算股票指数

C．日经225股价指数

D.FT–100

24.美国国会通过的（），标志着金融业分业制度的终结。

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

B.《金融服务现代化法案》

C．《汤迪法案》

D.《证券交易所法》

25.证券公司属于证券市场中的（）。

A．自律性组织

B.发行人

C．投资人

D.中介机构

26、证券市场资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。

A．证券发行数量

B.证券发行结构

C．证券价格

D.投资收益

27．根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过（）。

A.33%

B.49%

C.50%

D.25％

27.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（）。

A．清算价值

B．账面价值

C．内在价值

D.理论价值

28.股东大会作出公司合并、分立、解散的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以

上通过。

A.一半以上

B.2/3

C.3/4

D.4/5

29.非流通股股份的出售，自改革方案实施之日起，在（）内不得上市交易或转让。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D.12个月

30.证券投资基金在香港被称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D.证券投资基金

31.债券远期交易数额最小为债券面额（）。

A.1万元

B.10万元

C．20万元

D.30万元

32.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。

A.12%

B.14%

C.16%

D.18%

33.金融期货具有价格发现功能,表现在（）。

A.今天的期货价格可能就是未来的账面价格

B.今天的期货价格可能就是未来的清算价格

C．今天的期货价格可能就是未来的现货价格

D.今天的期货价格可能就是未来的内在价格

34．（）是可转换公司债券最主要的金融特征。

A．分配权

B.剩余资产索取权

C．双重选择权

D.债权

35.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.2000万元

B.3000万元

C．5000万元

D.10000万元

36.关于首次公开发行股票，正确的是（）。

A.首次公开发行的发行人应当是依法设立并合法存续的有限责任公司

B.公司最近5年财务会计文件无虚假记载

C．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据

D.发行前股本总额不少于人民币10000万元

37.收益与风险的基本关系是（）。

A.收益与风险相对应

B．风险越大，收益就一定越高

C．风险越大，收益反而越低

D.收益与风险的关系不能确定

38.我国证券公司从事的经纪业务以通过（）为主。

A.柜台代理买卖证券业务

B．证券交易所代理买卖证券业务

C．证券交易所直接买卖证券业务

D.柜台直接买卖证券业务

39.证券公司从事投资咨询业务，应当有（）取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

A.5名以上

B.3名以上

C．2名以上

D.1名以上

40.自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。

A.董事会一投资决策机构一自营业务部门

B.投资决策机构一董事会一自营业务部门

C．董事会一自营业务部门一投资决策机构

D.自营业务部门一投资决策机构一董事会

41.新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A.卖方

B.买方

C．委托方

D.代理方

42.下列关于证券公司从事资产管理业务应当符合的条件，错误的是（）。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、

资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

43.资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理

服务的行为。

A.委托人

B.受托人

C．资产管理人

D.代理人

44.融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担

保物的经营活动。

A．证券公司向客户

B．银行向客户

C．银行向证券公司

D.证券公司向银行

45.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.5

46.B股最先在（）证券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C．香港

D.纽约

47.下列关于公平原则的叙述，正确的是（）。

A.参与交易的各方应当有获得平等的机会

B.交易各方要及时公布有关信息

C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

48.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A．1

B．3

C．5

D.7

49.下列关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A.接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D.承担交易中的价格风险

50.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。

A.交收失误引起的风险

B．无权或越权代理而造成的风险

C．证券公司工作人员申报差错引起的风险

D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

51.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。

A.每日股票交割单

B．买卖成交报告单证券市场；基础知识真题详解与押题密卷

C．每日资金清算单

D.买卖成交汇总表

52.深圳证券交易所将严密监控创业板股票（）的交易，对异常交易依据有关规定采取限制交

易措施。

A.上市前半月

B．上市首月

C．上市首周

D.上市首日

53.下列关于证券自营业务的说法，正确的是（）。

A．买卖对象为上市证券

B．主要收入为佣金收入

C．证券公司都有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

54.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。

A.公司1名监事发生变动

B．公司生产经营的外部条件发生的重大变化

C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化

D.公司的股权结构发生重大变化

55.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券

登记结算机构的损失。

A．技术故障

B．操作失误

C．不可抗力

D.经营不善

56．（）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

A．直接融资

B．间接融资

C．资金融通

D.回购

57.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。

A.参与优先股

B．可累积优先股

C．可赎回优先股

D.股息可调整优先股

58.某股东拥有l000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（）票。

A.1100

B.110

C.11000

D.11

59.ETF基金的发行量取决于（）。

A.基础指数

B．投资者的数量

c．每构造单位净值的高低

D.发行所处国家

60.某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10％，则该股票的市场价格应为（）。

A.30元

B.20元

C．15元

D.无法预测

二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）

61.下列基金可以投资于证券的是（）。

A.社保

B.企业年金

C．社会公益金

D.证券投资基金

62.下列关于现货交易、远期交易与期货交易的说法，正确的是（）。

A.在现实世界中，现货交易与远期交易有严格的划分

B．从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，

但实质上却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不同

C．远期交易带有一定的标准化色彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题

D.很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易

63.影响债券利率的因素有（）。

A.筹资者的资信

B.借贷资金市场利率水平

C．债券期限长短

D.通货膨胀程度

64.政府债券主要有以下特征（）。

A.安全性高

B．流通性强

C．收益稳定

D.免税待遇

65.下列关于地方债券的说法，正确的是（）。

A.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收益债券）

B．对于收益债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保

C．对于收益债券的偿还，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证

D.我国地方政府不得发行地方政府债券

66.下列关于外国债券的说法，正确的是（）。

A.龙债券是外国债券的一种

B．外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

C．在美国发行的外国债券被称为扬基债券

D.武士债券是外国债券的一种

67.证券投资基金的当事人包括（）。

A.基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D.基金投资人

68.证券投资基金的费用除基金管理费外，还包括（）。

A.基金托管费

B．基金交易费

C．基金运作费

D.基金销售服务费

69.按基础工具划分，金融期货主要有以下几种（）。

A．外汇期货

B．利率期货

C．远期期货

D.股权类期货

70.在国际金融市场上，主要参考的利率期货有（）。

A．国债利率

B．伦敦银行间同业拆放利率

C．香港银行间同业拆放利率

D.欧洲美元定期存款单利率

71.奇异型期权与标准化的交易所交易期权的差异表现在（）。

A.选择权性质

B．基础资产

C．期权有效期

D.期权利率

72.有担保的存托凭证可以分为（）。

A.-级公开募集存托凭证

B.二级公开募集存托凭证

C．三级公开募集存托凭证

D.美国144A规则下的私募存托凭证

73.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。

A.不动产证券化

B.应收账款证券化

C．信贷资产证券化

D.未来收益证券化

74．（）是证券化试点银行。

A．中国建设银行

B．中国农业银行

C．国家开发银行

D.中国商业银行

75.政府债券的（）关系着一国政治、经济发展的全局。

A.发行规模

B．期限结构

C．票面利率

D.未清偿余额

76.金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展的原因有（）。

A.金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源

B．不影响资产负债表状况

C．能带来手续费等收入

D.监管机构对金融中介机构积极参与金融衍生工具没有限制

77.转移或防范信用风险的工具有（）。

A.信用互换

B.保证金互换

C．信用联结票据

D.期货互换

78.债券与股票的相同点有（）。

A.都属于有价证券

B．都是筹措资金的手段

C．收益率相互影响

D.都是直接融资

79.下列关于短期国债的说法，正确的有（）。

A.2年或2年以内的国债

B．在货币市场上占有重要地位

C．政府发行短期国债，一般是为满足国库暂时的人不敷出之需

D．短期国债可以由地方政府发行

80.证券投资基金的风险主要有（）。

A.市场风险

B．巨额赎回风险

C．技术风险

D.管理能力风险

81.我国的场外交易市场有（）。

A.电话市场

B．计算机网络市场

C．银行间债券市场

D.代办股份转让系统

82.OTC交易有以下特征（）。

A.通过各种通讯方式

B．通过集中的交易所

C．实行分散交易

D.实行一对一交易

83.属于证券自律管理机构的是（）。

A.证券交易所

B.证券业协会

C．证监会

D.证券登记结算机构

84.记名股票与无记名股票的区别表现在（）。

A．发行记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

B．与无记名股票相比，记名股票的转让较为简单与方便

C．与记名股票相比，无记名股票安全性较差

D.除了记名股东以外，其他持有者（非经记名股东转让和经股份公司过户的）不具有股东资格

85.政策性金融债券的发行主体有（）。

A.国家开发银行

B.中国进出口银行

C．农业发展银行

D.中国人民银行

86.对基金份额持有人享有的权利的说法，正确的是（）。

A.对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的

B．基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权

C．在契约型基金中，基金份额挣有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，也能对基金日常决策施加直接影响

D.公司型基金中，基金份额持有人通过股东大会选举产生基金公司的董事会来行使对基金公司重大事项的决策权，对基金运作的影响力大些

87.设立基金管理公司，应当具备下列条件（）。

A.注册资本不低于2亿元人民币

B.最近5年没有违法记录

C．取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

证券市场基础知识真题详解与押题密卷

88.基金管理公司可以为（）办理特定资产管理业务。

A.单一客户

B.VIP客户

C．特定的多个客户

D.所有客户

89.证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定（）。

A.未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券眼务

B．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失

c．妥善保管客户开户资料、委托记录

D.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

90.融资融券业务管理的基本原则有（）。

A.不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

B．业务实行集中统一管理

C．证券公司应当健全业务隔离制度

D.向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

91.金融期货的主要交易制度有（）。

A.保证金及其杠杆作用

B.标准化的期货合约和对冲机制

C．集中交易制度

D.不限仓制度

92.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（）。

A.从业人员的资格管理与后续职业培训

B.制定从业人员的行为准则和道德规范

C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

D.制定证券业行为准则和法规

93.股票按不同的标准和方法可以分为（）。

A.普通股票和优先股票

B．记名股票和不记名股票

C.A股、B股和蓝筹股

D.有面额股票和无面额股票

94.发行股息率可调整优先股票是为了适应（）。

A.金融市场的不稳定

B.公司盈利的不稳定

C．各种有价证券的价格波动

D.银行存款利率的波动

95.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。

A.工商企业

B.金融机构

C．个人

D.政府及其机构

96.证券流通的实现方式包括（）。

A.承兑

B．交易

C．贴现

D.交换

97．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列（）投资活动。

A.已上市股票

B．承销证券

C．已上市交易的债券

D.向他人贷款或者提供担保

98.期货价格具有的特点是（）。

A.预期性

B．连续性

C．权威性

D.保密性

99.债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标标的分类有（）。

A.收益率招标

B．价格招标

C．美式招标

D.荷兰式招标

100.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（）。

A.网络公示制度

B．发行审核制度

C．保荐人制度

D.连带责任制度

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B）

101.保险公司次级定期债务的债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿。

（）

102.上证180指数的基点为100点。

（）

103.2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿被纳入恒生指数，恒生指数成分股增加至38只。

（）

104．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。

105.我国证券交易所实行公司制。

（）

106.参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。

（）

107.我国《证券投资基金法》于2004年6月1日正式实施。

（）

108.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者小一些。

（）

109.证券投资基金按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

（）

110.只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。

（）

111．证券投资基金是指一种通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理和托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

（）

112.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较大。

（）

113．基金份额净值=基金资产净值／基金总份额（）

114.在我国企业的股份制改造中，原来的一些全民所有制企业改组为股份公司。

从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。

（）

115．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非法证券。

116.大多数国家的股票都是无面额股票。

（）

117.股份公司的股东大会不必每年召开一次年会，只是出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，才召开临时股东大会。

（）

118.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。

（）

119．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。

（）

120.股东大会作出任何包括修改公司章程、增加或减少注册资本的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。

（）

121.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。

（）

122.金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。

（）

123.偿还性是指债券无规定的偿还期限，但债务人必须偿还本金。

（）

124.市场利率会不断变化，但债券在市场上的转让价格一