##职业技术学院内部质量保证体系诊断与改进工作实施方案04222107011.docx
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##职业技术学院内部质量保证体系诊断与改进工作实施方案04222107011
**职业技术学院
（2018年7月修订）
一、指导思想1
二、工作目标2
三、主要任务3
（一）建立学院内部质量保证体系3
（二）修订完善岗位职责和管理制度4
（三）改革绩效分配办法4
（四）做好目标链建设4
（五）抓好标准链建设4
（六）做好校本诊改数据平台建设4
（七）运行内部质量保证体系机制，建立现代质量文化5
四、组织实施5
（一）健全组织体系，明晰责任分工5
1.成立诊断与改进工作领导小组5
2.成立学院质量管理委员会5
3.构建三级质量保证的责任体系6
（二）明确部门归属,修订完善岗位职责和管理制度8
1.明确部门归属，厘清部门岗位职责8
2.制定岗位工作标准10
（三）改革绩效分配办法11
（四）编制学院规划，确定目标找准诊改起点12
1.制订发展规划，明确奋斗目标12
2．分解规划目标，形成年度目标链13
（五）制订完善各类标准，使质量保证活动有标准可依15
（六）建设一体化的数据采集与分析平台，形成智能校园16
（七）运行质量保证体系，开展诊断与改进工作18
1.建立“8字螺旋”基本架构，明晰各螺旋运行内涵18
2.学校层面诊改维度质控点以及8字螺旋构建21
3.专业层面诊改维度质控点以及8字螺旋构建22
4.课程层面诊改维度质控点以及8字螺旋构建24
5.教师层面诊改维度质控点以及8字螺旋构建26
6.学生层面诊改维度质控点以及8字螺旋构建28
（八）强化质量报告制度，形成规划执行与反馈的信息链30
五、保障措施30
（一）建立奖惩机制30
（二）建立问责机制30
（三）建立保障机制31
六、工作进程31
（一）建设与实施进程表31
（二）工作要求35
1.坚持内部质量保证体系建设与学院工作相结合35
2.坚持建立工作标准与注重办学特色建设相结合36
3.坚持实时数据采集实时诊断与重在改进相结合36
4.坚持信息化建设与推动内部质量保证工作相结合36
***学院
（2018年7月修订）
为深入贯彻、落实《国务院关于加快发展现代职业教育的决定》（国发〔2014〕19号）精神，主动适应我国职业教育发展的新机遇和新挑战，推动我院建设完善的内部质量保证体系，形成常态化的人才培养质量自主保证机制，切实开展各项诊断与改进工作，不断提升人才培养质量，根据教育部《关于建立职业院校教学工作诊断与改进工作制度的通知》（教职成厅[2015]2号）和《关于印发<高等职业院校内部质量保证体系诊断与改进指导方案（试行）>启动相关工作的通知》（教职成司函[2015]168号）精神，以及《**壮族***高等职业院校内部质量保证体系诊断与改进实施方案》（桂教规范〔2017〕5号）要求，制定本实施方案。
一、指导思想
以《教育部关于深化职业教育教学改革全面提高人才培养质量的若干意见》（教职成〔2015〕6号）、《**现代职业教育体系建设规划（2014－2020年）》（桂教规划〔2015〕14号）、《关于全面推进职业院校教学工作诊断与改进制度建设的通知》（教职成司函〔2017〕56号）等文件为指导，按照“需求导向、自我保证，多元诊断、重在改进”的工作方针，以目标管理与部门绩效考核为切入点，以内部质量保证体系建设为着力点，以高职内部质量保
证体系诊断与改进数据平台建设为支撑点，建立创新发展责任意识和现代质量文化意识，切实履行规范教学管理、保证教育质量的主体责任，建立常态化、可持续的诊断与改进工作机制，以保证学院教育教学工作质量、不断提高学院人才培养工作的满意度为目标，开展学院内部质量保证体系建设工作。
二、工作目标
围绕学院争创优质校，促进学生全面发展的核心目标，全面分析学院发展现状与建设水平，聚焦专业建设、课程建设、师资队伍建设、学生发展和资源服务保障等建设要素，精准确定办学定位，明确符合学校实际的发展目标。
以学院办学理念、“十三五”发展规划目标、教育发展创新行动计划为依据，制定在学校、专业、课程、教师、学生等不同层面的完整且相对独立的质量目标与标准、管理制度与规范、诊断与改进的自我质量保证机制。
构建覆盖全员、贯穿全程、纵横衔接、网络互动、具有较强预警功能和激励作用的内部质量保证体系诊断与改进的工作体系与机制。
以有效落实学院“十三五”规划目标和任务为抓手，以目标管理与部门绩效考核为切入点，以内部质量保证体系建设为着力点，以人才培养工作状态数据（校本数据平台）建设为支撑点，建立创新发展责任意识和现代质量文化意识，切实履行规范教学管理、保证教育质量的主体责任，建立常态化、可持续的诊断与改进工作机制，有效开展内部质量保证体系诊断与改进工作，实现“全员全过程全方位”育人，成为**高职院校诊断与改进示范引领单位，争创优质校。
三、主要任务
（一）建立学院内部质量保证体系1．建立内部质量保证体系
图1内部质量保证体系建设框架图
2．做好内部质量保证体系的顶层设计
图2“五纵五横一平台”框架图
（二）修订完善岗位职责和管理制度
梳理岗位职责与工作流程，梳理管理制度，以制度管人、流程管事。
（三）改革绩效分配办法
改革内部绩效分配办法，出台与考核性诊断相关的制度，将绩效考核与年度工作任务完成情况、部门诊断与改进结论与部门绩效考核、年度津贴挂钩；个人诊断与改进结论与个人绩效考核、年度津贴、职务晋升、聘任挂钩，充分发挥绩效工资的激励作用。
（四）做好目标链建设
建立学校“十三五”发展规划、专项规划、子规划等，并将学校发展目标传递至专业、课程、教师等层面，形成上下衔接的目标体系、找准诊断与改进工作的起点。
（五）抓好标准链建设
制订完善学校层面的标准制定规范，逐步完善学校、专业、课程、教师、学生等层面的标准体系建设，让学校的质量活动有标准可依。
（六）做好校本诊改数据平台建设
建立基于人才培养状态数据分析的质量监控、分析、反馈机制。
建设满足常规监控要求，具有分析与预警功能数据采集与管理的内部质量保证体系诊断与改进数据平台，进行日常管理和教学质量监控，实现数据平台动态化管理。
以《高等职业教育质量年度报告》以及平台信息为基础，定期数据分析，找出薄弱环节、规范行为，推进各项建设工作，为人才培养质量评价提供依据。
（七）运行内部质量保证体系机制，建立现代质量文化
通过内部质量保证体系建设，并运行诊断与改进工作体系机制，建立常态化的自主保证人才培养质量机制，提升教职工立足本位、创新发展的责任意识，营造服务需求、与时俱进的现代质量文化，不断提高全体师生员工满意度和获得感，进一步提升学院的办学水平和人才培养质量。
四、组织实施
（一）健全组织体系，明晰责任分工1.成立诊断与改进工作领导小组
成立院长任组长，各副院长为副组长，学院党政、教学、教
辅各部门正职负责人（含主持工作的副职领导）、附属中等职业学校校长为成员的学院内部质量保证体系诊断与改进工作领导小组。
负责内部质量保证体系的顶层设计，部署诊断与改进任务，听取各项目组工作汇报，对诊断与改进工作进行统一领导和协调。
同时成立由学院质量管理办公室主任任组长、部分职能部门领导及教授组成的诊断与改进工作指导组，主要负责内部质量保证体系工作政策研究、专题研究、业务咨询等相关工作。
2.成立学院质量管理委员会
成立由院长为主任，分管教学的副院长以及分管组织、人事、工会、招生就业等部门的副院长为副主任，学院党办、院办、组织部（人事处）、教务科研处、学生工作处、质量管理办公室、现代教育技术中心、工会主要负责人为成员的质量管理委员会。
构建学院党委领导，院长指挥，学院质量管理委员会全面协调（质量分析、政策制定），行政职能部门保证质量提升，质量管理办公
室负责质量保证体系设计、质量监控、考核性诊断制度建立与运行等工作），全院各部门，全体教职工都是质量生成主体的理念。
3.构建三级质量保证的责任体系
构建学院质量管理委员会——质量督导办公室——质量督导工作小组三级质量保证的责任体系，以及质量管理信息反馈及调控机制。
学院质量管理委员会，负责制定学院的质量管理政策，审定学院内部质量管理体系建设与运行工作成效；学院教学与行政效能的督查；根据《****职业技术学院章程》等有关规定，对学院的教学和行政管理工作进行监督、检查、评估、审议、指导，多渠道、及时反馈教学和行政管理工作信息，强化调控和监督职能，保证学院有关管理规章制度的贯彻执行；接受与处理职工对各类质量事故处理的申诉。
质量管理委员会下设质量督导办公室和教学部门、各职能部门质量督导工作小组。
质量督导办公室设在质量管理办公室，由质量管理办公室主任兼任主任。
质量督导办公室主要负责学院质量管理委员会的日常管理、考核性诊断制度以及部门绩效考评方案的制订、实施、监控诊断与改进工作的执行，检查诊断与改进工作落实情况，协调工作进度；定期向学院质量管理委员会汇报工作进展情况，发布或通报质量管理督查信息；同时负责指导教学单位、党政教辅部门质量督导工作小组的具体工作。
教学部门、党政教辅部门质量督导工作小组组长由教学部门、党政教辅部门负责人兼任。
质量督导工作小组全面负责本部门的质量管控、奖励性绩效考评和自我诊断与改进工作。
此外，教学
部门质量督导工作小组还需负责审定本部门专业标准、专业人才培养方案、课程标准，保证专业建设的实施质量，及时收集师生对各类信息的反馈，撰写质量年度运行报告。
党政教辅部门质量督导工作小组需按照诊断与改进工作要求，根据部门工作实际，明确质量目标、构成要素和质量标准，建立、完善（包括新建、更新和废止）相应的制度、程序，构建功能完整的内部质量督导体系，对本处室的相关工作项目开展诊断与改进工作。
及时收集部门教职工对各类信息的反馈。
见图3。
图3质量保证的责任体系和质量管理信息反馈、调控机制
建立质量管理信息常态化反馈及调控机制，加强对质量事故的预警和应对。
各质量督导工作小组收集到的各类质量管理信息，由质量督导办公室汇总后向质量管理委员会反馈，并通过质量管理督查通报、质量工作例会纪要、质量简报、《高等职业教育质量年度报告》等方式，及时对学院质量管理动态、内部重大质量问题及质量指标完成情况进行通报，并对教学、行政管理中出现的问题提出改进建议，为部门整改以及学院领导决策提供可靠依据。
（二）明确部门归属,修订完善岗位职责和管理制度1.明确部门归属，厘清部门岗位职责
依据学院战略，对应纵向五个系统功能，确定各部门在纵向五个系统中的归属（图4），明确各职能部门在质量保证体系中的地位与作用。
图4学院各部门在纵向五个系统中的归属
按照SMART原则进一步明确各部门的岗位工作职责，以及其在内部质量管理保证体系中应承担的责任，将岗位职责细化成具体的工作，制定岗位工作标准。
表1厘清部门工作职责示例
部门
工作职责
教务科研处
教务科研处是在分管院领导的领导下，负责组织、协调和管理全院教学、科研工作的职能部门。
其主要职责是：
（1）认真贯彻执行党的路线方针政策和国家教育方针，建立健全教学、
科研工作管理制度；组织研究制订全院专业和课程建设发展规划以及教学体
制改革等方面的方案并在学院审定后组织实施，负责组织制订全院教学工作年度计划等。
（2）对教学、专业、课程建设工作进行宏观管理，研究提出学院专业设置及调整方案，负责组织各教学系（部）编制各专业人才培养方案、课程教学大纲等。
（3）负责全院的教学运行管理，检查教学秩序和教学质量，组织开展学生评教，做好全院教学资源的调度、全日制学生的各类考试管理等工作，及时处理教学中出现的问题。
（4）负责做好全院的教材建设、教材订购和供应工作，组织编写和印刷讲义及教学参考书，做好出版教材的审定。
……
质量管理办公室
质量管理办公室是在学院质量管理委员会的领导下，主要负责学院内部质量保证体系建立与运行管理的职能部门。
其主要职责如下：
（1）负责学院内部质量保证体系设计、建设、运行、组织、指导。
（2）负责学院内部质量保证体系诊断与改进工作；指导二级教学单位及行政处室内部质量保证体系的建设与运行。
（3）负责学院质量督查、督导队伍的建设。
（4）负责学院质量报告的编制与上报工作。
（5）负责学院诊断与改进平台（校级平台）的建设工作。
（6）负责学院各部门（含各处室、系部）的绩效考评工作。
……
……
……
表2厘清部门内设科室工作职责示例
科室
工作职责
实习实训科
在教务科研处领导的指导下，主要具体负责实践教学管理工作，职责如下：
（1）认真学习贯彻执行上级有关实践教学管理的政策和制度，负责具体起草学院校内外实训基地管理、学生实习实训管理等相关管理制度并在学院审定后组织实施。
（2）负责具体协调和指导各系（部）专业实习、毕业设计等实践环节的组织实施。
（3）负责指导各系（部）做好实验（实训）室、校内外实训基地的建设工
作，做好学院实训设备耗材购置计划的审核工作。
（4）负责具体做好教室（多媒体教室）管理工作。
……
……
……
2.制定岗位工作标准
表3制定岗位工作标准示例
部门名称：
教务科研处
科室
岗位
具体岗位工作
工作标准
教务运行管理科
科长
1.负责日常教学运行管理，教师的调课、停课、代课的管理
工作。
按学院相关要求做好调、停、代课的审批及管理工作，确保教学工作正常
开展。
2.负责全院各类考务管理相关工作；
按上级要求做好上级的考试各项准备
及组考工作，做好承接社会考试的组织与管理。
3.协助部门主管领导组织全院教学计划制定、修订和组织落实教学计划、教学大纲、教学进程的实施、检查。
1.协助部门领导做好新专业申报、教学计划、教学大纲修订及编制工作。
2.协助部门主管领导做好教学运行各环节监控等工作，确保无重大教学事故发生。
……
……
……
职员①
1.汇总协调制定全院教学进度表。
汇总各系教学任务，并制
定教学任务书。
1.按时制定每学期教学进度表；
2.按时汇总教学任务并发出教学任务书，
2.协调各系排课工作，发出课表。
学生选课管理工作。
1.检查排课是否合理，按时发出课表
2.按时安排学生选课，并对改退选名单及时处理
……
……
……
……
……
3.梳理管理制度，规范管理行为
根据全面质量管理的要求，以强化学院常规管理为重点，梳理学院现有的各项教育教学管理制度，制定工作流程，并按教学科
研、学生、后勤服务、财务物资、党务管理、内部控制工作制度等分门别类汇编成册。
通过加强制度的编制、修订、发布、使用及废止管理，促进管理制度与工作程序紧密结合，形成质量内控体系，规范管理行为。
表4制度梳理任务一览表
已完成的制度（已成文）
建立时间（发文字号）
需完善的工作流程
1.****职业技术学院教师教学
质量评价办法
***院教[2017]28
号
教学质量评价流
程
2.****职业技术学院客座教授聘用及管理办法
***院教〔2017〕59号
客座教授聘请程序
3.****职业技术学院学生证件管理规定（***院学[2017]4号）
***院学[2017]4号
学生证补办流程
4.****职业技术学院心理素质教育工作办法（***院〔2017〕106号）
***院〔2017〕106号
学生心理工作流程、
学生心理咨询工作流程
……
……
……
需完善的制度
属性（新制订或修订）
需完善的工作流程
1.****职业技术学院学生赴国（境）
外交流学习管理办法（暂行）
新制定
学生国际交流流程
……
……
……
（三）改革绩效分配办法
创新绩效考核评价机制和分配激励机制，建立有利于调动广大教职工工作积极性的绩效考核评价体系和以绩效为基础的激励机制与分配制度，充分调动教职工服务人才培养、服务区域经济发展的积极性，进一步推动学院内部质量保证体系的诊断与改进工作。
根据《关于印发调整机关事业单位基本工资标准、增加离退休人员离退休费工作方案的通知》（桂人社发【2016】30号）、
《关于***本级事业单位工作人员实施绩效工资的通知》（桂人社发[2011]190号）等文件精神，修订完善《****职业技术学院绩效工资改革实施方案》，将奖励性绩效工资细分为常规性工作津贴、单列项目津贴、绩效考评奖三个大项进行分配。
出台《****职业技术学院部门绩效考评办法（试行）》、《****职业技术学院党政教辅部门工作人员绩效考评办法（试行）》等绩效考评文件。
建立科学的考核指标体系、考核标准、考核程序，将目标管理与绩效考核相结合，绩效考评工作在学院党政领导下，由学院质量管理办公室具体实施。
质量管理办公室的绩效由学院领导考核并定级。
教职工个人的绩效考核工作由部门领导组织，根据部门工作人员绩效考评办法确定其等级。
通过绩效分配改革，建立岗位、职责、绩效、薪酬相统一的绩效管理机制。
以奖励性绩效考评为杠杆，落实质量主体责任，有效杜绝教职工对诊改态度不积极、工作不落实的现象，有效推进诊断与改进工作的持续开展。
（四）编制学院规划，确定目标找准诊改起点
1.制订发展规划，明确奋斗目标
各职能部门根据**区域经济改革发展规划，教育部和教育厅关于高等职业教育发展的系列文件精神，找出学院发展与建设中的特色与亮点、短板与不足，在认真分析产生原因的基础上，征集改进意见和建议、凝练学院办学特色，提出打造（培育）特色的方向、目标与思路、措施与方法；各系（部）结合学院的发展目标，凝练本系部所负责专业的特色与亮点，提出强化特色与亮点的措施与方法。
以创建特色高水平院校为总目标，以“五大发
展战略”为重要抓手，以“六个一流”为主攻方向，统筹推进“八项建设工程”，制定由学院总体规划、9个专项规划和12个系（部）子规划组成的学院规划，形成“上下衔接”、“左右呼应”的工作目标链，找准诊改起点。
全院各专任教师、辅导员根椐学院发展规划结合自身职称晋升，学历、技能提高，创先争优等实际情况，制订、完善个人职业发展三年规划，从2017级开始，全院学生制订、完善其个人全面发展三年规划，自觉将个人发展目标与学院的发展目标同频、共振。
表5需修订完善的学院“十三五”规划一览表
序号
规划类别
规划名称
1
总规划
****职业技术学院事业发展“十三五”规划
2
专项规划
1.****职业技术学院专业建设“十三五”规划
2.****职业技术学院师资队伍建设“十三五”规划
3.****职业技术学院大学生思想政治教育“十三五”规划
4.****职业技术学院智慧校园建设“十三五”规划
5.****职业技术学院校企合作国际交流“十三五”规划
6.****职业技术学院创新创业教育“十三五”规划
7.****职业技术学院校园文化建设“十三五”专项规划
8.****职业技术学院应用技术研发和社会服务“十三五”规划
9.****职业技术学院校园基础建设“十三五”规划
3
子规划
**院（系、部）“十三五”规划（12个）
2.分解规划目标，形成年度目标链
按照有明晰的奋斗目标、有具体的工作路径或线路图、有具体的责任人、有具体的完成时间、有可呈现的结果的“五有”标准，将年度工作任务细化分解，落实好牵头部门、时间节点、明
确工作任务的实施路线、责任人以及考核标准，将其落实到各部门的年度工作计划中，形成年度目标链。
各部门围绕学院工作目标，实施的时间表和路线图，制定本部门各岗位的工作任务一览表，明确完成时限以及考核要素（验收标准）；将任务完成质量与绩效考核挂钩。
图5年度工作目标链建立图示
表6带考核标准的学院年度党政工作要点分解示例
重点工程名称
项目
任务
考核验收要素（参考）
完成时间
牵头部门
对应的任务和
项目
一、学院
学校治
1.学院理事
1.召开理事会成立
12月10日
学院办
RW-51
体制机
理体系
会建设
大会。
公室
制改革
建设
2.理事会推进学院
与创新
与政校行企多元合
工程
作办学，形成2个以
上合作项目。
3.……
……
……
……
……
……
……
四、高水平专业建设工程
2.一流专业建设
1.9个国家级一流（骨干）专业建设
1．国家级一流（骨干）专业建设标准。
2．推进高水平一流专业建设，培育***及以上一流专业3个。
3．教学团队建设：
每个专业专任教师中“双师型”教师比例达90%以上。
4．社会服务：
每个专业年度横向技术服务到款额5万元以上。
……
12月10日
教务科研处
XM-1
……
……
……
……
……
……
……
（五）制订完善各类标准，使质量保证活动有标准可依
按照“下有底线，上不封顶”的原则设置好标准，在固化、完善已有标准的基础上，有步骤、有计划地做好拟新增标准的建立工作。
进一步健全专业、课程、教师和学生全面发展等各个层面的标准，进一步完善标准链；并通过自我诊断与改进不断调整优化、持续改进，最终形成较为完整的涵盖学校、专业、课程、教师、学生五个层面的标准体系，使质量保证活动有标准可依。
表7学院需修订或完善的标准一览
序号
层面
需修订或完善的标准
1
学校
1.行政岗位工作标准
2.行政岗位工作标准制订规范
3.年度重点工作任务分解规范
4.专任教师及辅导员个人职业发展三年规划制定规范
5．《顶岗实习》实践教学实施标准
……
1.专业建设标准（含学院、一流专业）
2.专业资源配置基本标准
3.专业（行业/企业）调研标准
2
专业
4.专业标杆分析标准
5.专业教学标准制定规范
6.专业教学标准（所有专业）
7.实践教学标准
……
1.课程标准制定规范
2.课程标准（所有课程）
3
课程
3.云课堂授课标准
4.课堂教学评价标准
……
1.专任教师任职标准
2.校外兼课教师基本任职标准
4
教师
3.企业兼职教师基本任职标准
4.辅导员岗位工作标准
……
5
学生
1.学生全面发展标准
……
（六）建设一体化的数据采集与分析平台，形成智能校园
引入数据治理的理念、方法和技术手段，加大信息化建设力度，以数字化校园平台为框架，无缝集成学院已建和新建的业务应用系统，促进数据利用的最大化。
把数据交换集成、用户管理、统一身份认证、业务数据整合、数据多维度二次加工、信息资源展示等都融合起来，以标准、数据、应用、用户作为重点要素为主线进行规划和建设。
对现有的云计算平台、超融合校园信息平台、教务鹏达系统、一卡通、图书馆、OA、数字迎新系统等业务系统，以及云机房等软硬件设施进行集成与整合，在原有的软件
基础上，新购买数据清洗与整合平台、数据管理平台、数据权限查看认证平台、微门户、教务系统、学生综合管理系统（含宿舍
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