证券市场基础知识练习题21.docx
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证券市场基础知识练习题21
一、单项选择题
1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为。
A.股票
B.公司债券
C.商业票据
D.金融证券
答案：
D
2.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
答案：
D
3.是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额
答案：
A
4.1918年夏天成立的，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.天津市企业交易所
B.上海证券物品交易所
C.青岛物品交易所
D.北平证券交易所
答案：
D
5.实际上大多数公司的清算价格总是账面价值。
A.高于
B.低于
C.等于
D.无关于
答案：
B
6.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为。
A.潜力股
B.蓝筹股
C.红筹股
D.绩优股
答案：
B
7.年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。
A.1602
B.1773
C.1790
D.1792
答案：
B
8.公司剩余资产分配的程序是。
A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
答案：
D
9.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
答案：
B
10.目前道-琼斯股价指数是采用。
A.简单算术平均法
B.加权股价平均法
C.修正平均股价法
D.加权股价指数法
答案：
C
11.《中华人民共和国证券法》于正式实施。
A.1998年7月
B.1999年7月
C.1999年10月
D.2000年1月
答案：
B
12.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值
答案：
C
13.已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为。
A.有限售条件股份和无限售条件股份
B.外资股和合资股
C.普通股和优先股
D.已上市流通股和未上市流通股
答案：
A
14.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过。
A.33%
B.49%
C.50%
D.25%
答案：
B
15.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的凭证。
A.债权债务
B.所有权、使用权
C.权利义务
D.转让权
答案：
A
16.上海证券交易所的分类股价指数包括五大类。
A.工业、商业、地产业、公用事业和综合
B.工业、商业、金融业、公用事业和综合
C.工业、商业、地产业、运输业和综合
D.工业、商业、地产业、公用事业、运输业
答案：
A
17.国际债券的记价货币通常是，以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币
B.国际通用货币
C.本国货币
D.本国货币和外国货币
答案：
B
18.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于。
A.国家重点建设债券
B.财政债券
C.长期建设国债
D.特别国债
答案：
D
19.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是。
A.上市证券
B.非上市证券
C.公募证券
D.私募证券
答案：
D
20.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是。
A.实物债券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.票券式债券
答案：
C
21.下列不是证券投资基金的别称的是。
A.交易所交易基金
B.证券投资信托基金
C.单位信托基金
D.共同基金
答案：
A
22.国际债券是指。
A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
答案：
C
23.经纪类证券公司最低注册资本限额为。
A.5千万
B.1亿
C.2亿
D.3亿
答案：
A
24.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.综合股价平均数
答案：
B
25.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的特性。
A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性或高风险性
答案：
C
26.2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，在仿真交易市场，2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。
假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月份沪深300指数期货进行保值。
如果该投资者做空100张9月到期合约[100000000/（3324×300）～100]，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价（点）为3500点，则投资者的现货头寸价值为元人民币。
A.99277978.34
B.102286401.9
C.105294825.5
D.108303249.1
答案：
C
27.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为元。
A.40
B.1020
C.1000
D.2000
答案：
D
28.通常，期货交易所规定的大户报告限额限仓限额。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
答案：
A
29.下列说法错误的是。
A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权
C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
答案：
D
30.公司申请其股票上市应有记录。
A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
答案：
A
31.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的为准。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
答案：
B
32.证券公司在办理经纪业务时是作为。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投资人
答案：
C
33.是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.期货和期货类衍生产品
B.期权和期权类衍生产品
C.金融远期
D.金融互换
答案：
B
34.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是。
A.投资标的不同
B.投资目标不同
C.组织形式不同
D.交易方式不同
答案：
B
35.零息债券的发行属于。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.都不是
答案：
C
36.根据标的物不同，招标发行可分为。
A.荷兰式招标和美式招标
B.单一价格中标和多种价格中标
C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D.价格招标、收益率招标和缴款期招标
答案：
D
37.按募集方式分类，有价证券可以分为。
A.公募证券和私募证券
B.政府证券、金融证券、公司证券
C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
答案：
A
38.中央银行票据本质上属于特殊的。
A.国债
B.政府债券
C.公司债券
D.金融债券
答案：
D
39.注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有。
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券资产管理
D.证券投资咨询
答案：
D
40.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
答案：
C
41.允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是。
A.附黄金权证债券
B.附债务权证债券
C.附货币权证债券
D.附权益权证债券
答案：
C
42.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
答案：
B
43.上证国债指数的样本是。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
答案：
B
44.已知价计算法中的“已知价”是指。
A.当日的开盘价
B.当日的收盘价
C.上一个交易日的开盘价
D.上一个交易日的收盘价
答案：
D
45.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.资金使用方向
答案：
D
46.下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是。
A.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B.在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C.持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
答案：
D
47.凭证式债券是。
A.具有标准格式实物券面的债券
B.债权人认购债券的收款凭证
C.利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
答案：
B
48.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的担任。
A.实力雄厚的证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.基金公司
答案：
C
49.关于证券经纪业务叙述错误的是。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
答案：
C
50.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向和股东会提供书面说明。
A.国务院
B.证券监管部门
C.证券交易所
D.所有股东
答案：
B
51.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名。
A.董事
B.经理
C.独立董事
D.监事候选人
答案：
B
52.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利元。
A.120
B.140
C.160
D.180
答案：
C
53.根据划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.金融期权基础资产性质的不同
D.协定价格与基础资产市场价格的关系
答案：
B
54.在我国，证券交易所的设立和解散由决定。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国人民银行
D.中国证监会
答案：
B
55.证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的，单独立户管理。
A.金融机构
B.证券公司
C.工商银行
D.商业银行
答案：
D
56.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的计算风险资本准备。
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
答案：
C
57.投资于未上市的新兴中小型企业（尤其是新兴高科技企业）的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做。
A.风险资本
B.共同基金
C.单位信托等证券投资基金
D.虚拟资本
答案：
A
58.实质上属看涨期权的是。
A.认购权证
B.欧式权证
C.百慕大式权证
D.认沽权证
答案：
A
59.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务年以上的经验。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案：
A
60.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是。
A.股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币3000万元
D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：
C
以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求。
二、不定项选择题
以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求。
1.现代股份制公司主要采取形式。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.无限责任公司
D.合伙制公司
答案：
AB
2.股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求。
A.转换权限
B.转换条件
C.转换期限
D.转换内容
答案：
ABCD
3.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下要求。
A.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C.发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
答案：
AC
4.被认定为市场禁入者，。
A.可以担任上市公司的高级管理人员
B.不得继续在原机构从事证券业务
C.不得继续担任原上市公司董事
D.不得在其他任何机构中从事证券业务
答案：
BCD
5.2000年3月18日，签署协议，合并为泛欧交易所。
A.阿姆斯特丹交易所
B.布鲁塞尔交易所
C.巴黎交易所
D.伦敦交易所
答案：
ABC
6.下面关于股利政策的阐述正确的是。
A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D.在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
答案：
ABC
7.有价证券是的统一表现形式。
A.财产价值
B.财产权利
C.财产证明
D.财产要求
答案：
AB
8.按照证券发行的主体不同，有价证券可分为。
A.政府证券
B.金融证券
C.公司证券
D.个人证券
答案：
ABC
9.市场利率变化影响股票价格的途径包括。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
答案：
ABD
10.证券的发行方式有。
A.上网发行
B.定向发行
C.招标发行
D.承购包销
答案：
BCD
11.上证综合指数。
A.以1990年12月19日为基期
B.以全部上市股票为样本
C.以股票成交量为权数
D.以股票发行量为权数
答案：
ABD
12.债券的票面要素包括。
A.债券的票面价值
B.债券的到期期限
C.债券的票面利率
D.债券发行者名称
答案：
ABCD
13.与证券市场的形成相联系的有。
A.社会化大生产
B.小生产方式
C.股份公司
D.信用制度
答案：
ACD
14.下述说法是正确的有。
A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B.基金有封闭式和开放式之分
C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D.开放式基金的基金份额总额不固定
答案：
ABD
15.目前我国发行的普通国债有。
A.国库券
B.记账式国债
C.凭证式国债
D.储蓄国债（电子式）
答案：
BCD
16.金融期权的种类主要有。
A.金融期货合约期权
B.外币期权
C.股票指数期权
D.利率期权
答案：
ABCD
17.ETF（证券交易所交易基金）的优势包括。
A.日内交易与二级市场的高流动性
B.价格与净值偏离较小
C.税收高效性
D.成本分配公平性，保护继续持有者利益
答案：
ABCD
18.1990年，人民银行颁布了等规章，初步确立了证券公司的监管制度。
A.《证券公司管理暂行办法》
B.《证券法》
C.《公司法》
D.《证券公司风险指标管理办法》
答案：
A
19.对证券投资基金的特点认识不正确的是。
A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B.以科学的投资组合降低风险、提高收益
C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
答案：
D
20.封闭式基金的交易价格。
A.并不必然反映基金净资产值
B.受市场供求关系影响
C.固定不变
D.会出现折价现象
答案：
ABD
21.期货交易中套期保值的基本类型有。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
答案：
AB
22.指数基金的优势是。
A.可以作为避险套利的工具
B.管理费较低，尤其交易费用较低
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
答案：
ABCD
23.符合股票价格指数定义的是。
A.是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数
B.是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号
C.可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势
D.编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化
答案：
ABCD
24.股票价格指数的编制步骤包括。
A.选择样本股
B.选定基期并计算基期平均股价
C.计算基期平均股价并作必要修正
D.指数化
答案：
ABCD
25.金融衍生工具的基本特征包括。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
答案：
ABCD
26.基金性质的机构投资者，包括。
A.证券投资基金
B.社会保障基金
C.社会保险基金
D.社会公益基金
答案：
ABCD
27.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以。
A.网络公示制度
B.发行审核制度
C.保荐制度
D.连带责任制度
答案：
BC
28.关于期货交易结算所论述正确的是。
A.结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建
B.由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险
C.以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价
D.结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度
答案：
ABCD
29.基金托管人更换的条件有。
A.收益连续半年下降
B.被基金份额持有人大会解任
C.被依法取消托管人资格
D.基金托管人解散或破产
答案：
BCD
30.金融期货一经产生便得到迅速发展。
这种发展具体表现在。
A.期货投资者数量的急速增加
B.金融期货种类的发展
C.金融期货市场的发展
D.金融期货交易规模的发展
答案：
ABCD
31.我国证券交易所市场的层次结构包括。
A.主板市场
B.中小企业板块市场
C.三板市场
D.创业板市场
答案：
ABD
32.证券发行市场的作用主要表现在。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为政府宏观部门调控经济提供了手段
C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
答案：
ACD
33.债券发行方式有（）。
A.定向发行
B.承购包销
C.招标发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
答案：
ABC
34.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括。
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司债券实行发行额不少于人民币3000万元
C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：
AC
35.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于等用途。
A.资金拆借、贷款
B.可能承担无限责任的投资
C.抵押融资
D.对外担保
答案：
ABCD
36.证券公司经营，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪
B
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