广西下半期货从业法律法规之期货交易所管理办法模拟试题Word格式文档下载.docx

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D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

6、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。

A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求

C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录

D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格

7、利率期货最早是在______推出的。

A．1973年

B．1975年

C．1977年

D．1978年

8、如果经济衰退时政府增加支出以促进经济增长，而用于增加支出的资金来源中，对经济最具扩张作用的是____

A：

增加个人所得税

B：

增加发行货币

C：

向公众借债

D：

增加公司所得税

9、在股指期货市场上，若一国实行浮动汇率制度，本国国际收支盈余

本币升值，出口减少，总需求下降，商品价格下降，出口依赖程度高的企业利润减少，股价下跌，股指期货价格下跌

本币升值，出口增加，总需求上升，商品价格上升，出口依赖程度高的企业利润减少，股价下跌，股指期货价格下跌

本币升值，出口增加，总需求下降，商品价格下降，出口依赖程度高的企业利润减少，股价下跌，股指期货价格下跌

本币升值，出口减少，总需求下降，商品价格下降，出口依赖程度高的企业利润减少，股价上升，股指期货价格上升

10、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。

A．投资者的经济实力

B．股指期货产品认知能力

C．投资者的获利能力

D．投资经历

11、下面____是最难把握的一种形态。

头肩顶（底）

圆弧形态

三角形态

V形形态

12、期货公司持有的金融资产，按照____和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

分类

账龄

可回收性

流动资产

13、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括__。

A．因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险

B．合约到期前，期货交易者未及时平仓

C．期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险

D．客户选择期货公司过程中所面临的风险

14、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A．中国证监会的有关规定

B．《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》

C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D．中国银监会的规定

15、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。

A．两者都以法人组织形式设立

B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金

C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的

D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定

16、采取，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果。

买人套期保值

卖出套期保值

交叉套期保值

基差交易

17、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

A．国务院

B．全国人大常委会

C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

18、题干:

假定某期货投资基金的预期收益率为10%，市场预期收益率为20%，无风险收益率4%，这个期货投资基金的贝塔系数为__。

A．2.5%

B．5%

C．20.5%

D．37.5%

19、期货交易者必须按照其买卖期货合约价值的一定比例，通常为（）缴纳资金，用于结算和保证履约。

A．1%～5%&

nbsp;

B．5%～10%&

C．10%～20%&

D．90%～100%

20、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过50%

B．不超过20%

C．不超过80%

D．不超过60%

21、由欧洲金融师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会于2000年6月在英国注册成立

国际注册投资分析师协会

特许金融分析师协会

亚洲分析师协会

欧洲分析师协会

22、如果一国利率提高，游资持有者就会投向该国，该国外汇供给就会。

增加

减少

稳定

不确定

23、会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（）以上表决通过。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

24、7月1日，大豆现货价格为2020元/吨，某加工商对该价格比较满意，希望能以此价格在一个月后买进200吨大豆。

为了避免将来现货价格上涨的风险，决定在大连商品交易所进行套期保值。

7月1日买进20手9月份大豆合约，成交价格为2050元/吨。

8月1日，当该加工商在现货市场买进大豆的同时，卖出20手9月大豆合约平仓，成交价格为2060元。

请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，8月1日对冲平仓时基差应__元/吨才能使该加工商实现有净盈利的套期保值。

A．＞-30

B．＜-30

C．＜30

D．＞30

25、关于期货合约描述正确的是__。

A．合约条款由买卖双方协商确定

B．合约条款中规定了合约的最后交易日

C．合约条款标准化

D．合约转让无须背书

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、期货交易的履约方式包括（）。

A．到期交割

B．对冲平仓

C．背书转让

D．分期付款

2、期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了__。

A．套期保值者

B．生产经营者

C．期货交易所

D．期货投机者

3、在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列__需要在适当性综合评估表上签字。

A．客户开发责任人

B．公司开户经办人

C．业务部门负责人

D．公司负责人或者授权人员

4、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A．风险偏好

B．财务状况

C．投资经验

D．投资目标

5、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有__。

A．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

B．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

C．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

D．首席风险官向期货公司董事会负责

6、大豆提油套利的做法是____

购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约

购买大豆期货合约

卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约

卖出大豆期货合约

7、关于介绍经纪商，下列说法正确的有__。

A．既可以是机构也可以是个人

B．一般都以机构的形式存在

C．主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令

D．可以接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算

8、有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是?

董监事任期为三年

董监事任期以一任为限

董监事可融通资金予会员

以上皆是。

9、对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是____

期权的标的物相同

期权的到期日相同

期权的买卖方向相同

期权的类型相同

10、目前，世界上最主要的两家原油期货交易所是__。

A．芝加哥商业交易所

B．纽约商业交易所

C．伦敦国际石油交易所

D．纽约期货交易所

11、会员制期货交易所会员的基本权利有（）。

A．参加会员大会

B．行使表决权、申诉权

C．联名提议召开临时会员大会

D．在期货交易所进行期货交易

12、关于对称三角形态说法正确的是__。

A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下

C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点

D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证

13、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

A．期货交易所

B．期货经纪公司

C．证券交易所

D．保险公司

14、管理账户报告组织MAR编制的指数有__。

A．综合指数

B．公募基金指数

C．私募基金指数

D．多CTA指数

15、期货公司私下对冲，与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，__。

A．期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

B．期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

C．客户的交易损失自行承担

D．应当认定为无效

16、以下关于需求的价格弹性说法正确的是.

需求的价格弹性指一定时期内一种商品需求量的相对变动对该商品价格的相对变动的反应程度

它是商品需求量变动率与价格变动率之比

当价格稍有下降即引起需求的大量增加时，称之为需求缺乏弹性（大于1）

当价格下跌很多，仅引起需求的少量增加时，称之为需求富有弹性（小于1）

17、在哪一段增长（）

A．1～2

B．3～4

C．4～5

D．7～8

18、期货投资基金风险控制的具体内容包括______。

A．风险测量

B．风险控制的原则和目标

C．风险管理方法

D．投资限制

19、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。

卖出10手铜期货建仓，基差为-30元/吨。

若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为2000元，则平仓时的基差为__元/吨。

A．-70

B．-20

D．20

20、期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

法律

金融

期货

证券

21、期货交易所的主要风险源包括__。

A．交易人员对行情预测出现的偏差

B．监控执行力度问题

C．期货价格频繁窄幅波动

D．异常价格波动风险

22、下列关于期货交易特征的描述中，不正确的是__。

A．期货交易必须在期货交易所内进行

B．由于期货合约的标准化，交易双方不需要对交易的具体条款进行协商

C．期货交易所实行会员制，只有会员才能进场交易

D．杠杆机制使期货交易具有高风险高收益的特点，并且保证金比率越高，这种特点就越明显

23、假设股票指数为3200点，期指理论价格指数为3210点，套利交易成本为14点，则（）。

A．3196为无套利区间的下界

B．3186为无套利区间的下界

C．3224为无套利区间的上界

D．3214为无套利区间的上界

24、期货市场主体的风险管理主要包括__。

A．期货交易所的风险管理

B．中国期货业协会的风险管理

C．期货公司的风险管理

D．客户的风险管理

25、货币政策包括内容

利率政策

调整存款准备金率

公开市场业务

汇率政策