内部审核检查内容审核记录.docx

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内部审核检查内容审核记录

检测

部审核检查容、审核记录

NO:

GZZHGKGS/JL-2018第1页共9页

审组长

审核时间

审员

审员证编号

审核依据

受审部门

审核检查容

审核记录

评价

管理程序

质保室

检查是否建立了保护客户的信息和所有权的程序，是否按照规定，做到保护客户商业或技术产权的事项，以保证客户的利益不被侵害。

抽查了程序中明确规定，所有人员严格执行规定，有承诺文件，承诺事实清楚、各检测人员签订有协议均符合程序要求。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

人员管理、人员培训和考核程序

综合办公室、质保室

检查否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。

机构是否与使用人员签订合同，是否证实使用建立了录用关系、劳动关系、聘用关系的人员。

社保、医保、机构是否建立程序，对人员职责、任职条件、权利和相互关系进行规定。

抽查了程序文件中的人员管理程序，劳动合同、社保和医保、人员的配备及数量。

所有人员均参加专业培训，持证上岗有培训计划及记录人员、技术档案符合要求、程序文件，相关记录可以证实活动符合要求

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

审核组长：

日期：

年月日审核员：

日期：

年月日

受审核部门负责人签字：

工程检测

部审核检查容、审核记录

NO:

GZZHGKGS/JL-2018第2页共9页

审组长

审核时间

审员

审员证编号

审核依据

受审部门

审核检查容

审核记录

评价

期间核查程序

检测室

期间核查方案的制定和实施，期间核查计划、期间核查记录是否存归档、记录检查结果、各标准装置或仪器设备和稳定性考核。

抽查了期间核查方案的制定和实施记录，期间核查计划记录、期间核查记录归档、记录检查结果、各标准装置或仪器设备和稳定性考核均符合要求。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

标准物质管理、设备和设施管理

综合办公室

仪器设备的采购与验收、使用与维护、修理与降级及报废、标识与档案管理是否符合要求。

抽查了仪器设备档案卡、设备一览表、设备使用登记表、出入库记录、维护保养及维修记录、设备标识、材料验收单、周期检定及计划、设备校准目录，控制管理文件、标准物质购置及管理台账等均符合要求。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

审核组长：

日期：

年月日审核员：

日期：

年月日

受审核部门负责人签字：

工程检测

部审核检查容、审核记录

NO:

GZZHGKGS/JL-2018第3页共9页

审组长

审核时间

审员

审员证编号

审核依据

受审部门

审核检查容

审核记录

评价

文件控制

综合办公室、质保室

查试验检测文件是否分类进行管理归档，是否有台账目录，易查找；文件控制是否处于有效控制状态；是否加盖“受控”状态印章，控制编号与发放编号是否唯一；各岗位及作业现场是否有无效和作废文件；查试验室检测台账，检测报告的发放是否进行了登记。

经查试验检测文件已进行归档，有台账可查询、文件控制是处于有效控制状态，已盖受控印章，发放编号是唯一性，无无效和作废文件，检测台账、检测报告有发放记录，符合要求。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

合同评审

综合办公室

合同评审应包含委托书、标书和合同，委托书是否容齐全，是否建立完善的申诉和投诉程序文件，是否编制了记录管理程序，容是否齐全合理，现存记录是否安全存储，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查阅方便。

检查所有委托书容齐全，符合要求，程序文件里有申诉和投诉程序，程序文件里有记录管理程序，容齐全合理，所有记录按程序规定存档，放在档案盒保存在档案柜中，方便查阅和存取，符合要求。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

审核组长：

日期：

年月日审核员：

日期：

年月日

受审核部门负责人签字：

工程检测

部审核检查容、审核记录

NO:

GZZHGKGS/JL-2018第4页共9页

审组长

审核时间

审员

审员证编号

审核依据

受审部门

审核检查容

审核记录

评价

服务和供应商的采购

综合办公室

是否建立了服务和供应品的选择、购买、验收和储存的相关管理程序，是否建立了服务方/供应方，是否对其进行了评价，是否规定了采购品的验收要求，对供应品是否经过验收。

抽查了手册和程序文件制订了本程序，按规定建立了服务方/供应方，并对其进行了评价，程序中明确规定了采购品的验收要求，有验收记录，符合要求。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

申诉和投诉

质保室

检验检测机构是否建立完善的申诉和投诉程序文件

程序文件里有申诉和投诉程序、无投诉。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

审核组长：

日期：

年月日审核员：

日期：

年月日

受审核部门负责人签字：

工程检测

部审核检查容、审核记录

NO:

GZZHGKGS/JL-2018第5页共9页

审组长

审核时间

审员

审员证编号

审核依据

受审部门

审核检查容

审核记录

评价

纠正措施、持续改进程序

综合办公室

是否编制了纠正措施程序，并根据检验检测机构的实际，分析程序的合理性和可操作性

编制了纠正措施程序，具有合理性和可操作性均符合要求

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

记录管理程序

检测室

是否有固定的记录表格；原始记录是否当时予以记录，是否存在转抄原始记录现象；更改是否规。

种记录填写和更改是否正确、完整、清晰、明了，是否安全存储，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查阅方便，

检测原始记录填写正确、完整、清晰、明了。

未出现更改现象。

所有记录按程序规定存档，放在档案盒保存在档案柜中，方便查阅和存取。

符合要求。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

审核组长：

日期：

年月日审核员：

日期：

年月日

受审核部门负责人签字：

工程检测

部审核检查容、审核记录

NO:

GZZHGKGS/JL-2018第6页共9页

审组长

审核时间

审员

审员证编号

审核依据

受审部门

审核检查容

审核记录

评价

部审核

质保室

审人员是否进行了资格确认，是否经过恰当的培训。

人员的数量和能力是否满足所从事的工作的需要；合同制人员和其他技术人员是否胜任，其工作是否符合检验检测机构质量管理体系要求，机构技术主管、授权签字人的资格是否符合要求检测设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规或标准的要求。

审核人员经过培训并取得相应资格，经查阅技术人员一览表和劳动合同，人数和能力满足本公司工作的需要，全部人员具有上岗证，符合质量体系要求，公司的检测设施以及环境条件满足相关法律法规、技术规或标准的要求。

有部审核检查容、审核记录

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

管理评审

质保室

是否编制了管理评审控制程序。

管理评审工作是否按照规定和计划组织实施，管理评审是否由最高管理者主持。

管理评审中的发现和制定的措施，最高管理者是否确保这些措施在适当和约定的时限得到实施。

每次评审输入信息是否明确、充分，结果是否恰当。

管理评审输出是否明确，管理评审报告提出的有关措施是否纳入改进，其结果是否得到验证。

查看了《程序文件》中相关程序；查看了2017年度的管理评审记录和报告。

均符合要求

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

审核组长：

日期：

年月日审核员：

日期：

年月日

受审核部门负责人签字：

工程检测

部审核检查容、审核记录

NO:

GZZHGKGS/JL-2018第7页共9页

审组长

审核时间

审员证编号

审核依据

受审部门

审核检查容

审核记录

评价

检验检测方法控制

检测室

通过抽查检测/校准记录、报告，确认试验室检测/校准工作使用的方法、技术规是否正确；查作业指导书目录/清单是否在缺少指导书会影响检测结果时，查试验室是否及时跟踪查新标准的变化，确保使用的标准是最新现行有效标准；并编制了现行有效标准清单/目录，设备提供了正常环境，进行维护与管理，查环境条件与维护管理记录。

看了《程序文件》中相关程序；标准查新的记录；标准变更确认的记录和培训记录；仪器设备操作规程、存档的标准规等；没有使用非标准方法。

全部选用国家规定的检验方法和标准，编制了作业指导书。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

数据完整性和安全性

检测室

是否对计算和数据转移进行了系统和适当地检查，并保留相关记录。

制定数据保护程序，保证数据的完整性和安全性，是否有数据控制和保护记录。

查看了检测数据转移在检测原始记录上，填写正确、完整、清晰、明了。

未出现更改现象。

所有记录按程序规定存档，符合要求。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

审核组长：

日期：

年月日审核员：

日期：

年月日

受审核部门负责人签字：

工程检测

部审核检查容、审核记录

NO:

GZZHGKGS/JL-2018第8页共9页

审组长

审核时间

审员证编号

审核依据

受审部门

审核检查容

审核记录

评价

抽样控制

综合办公室

是否制定抽样程序，是否有依据，是否满足标准、规要求。

抽样过程中需要控制的因素是否有规定，是否保留相关记录。

抽样记录是否完整，应包括所用的抽样程序、抽样方式、样品大小、抽测点具体位置、时间、地点、抽样人、环境条件等。

经查实本公司所接收的检验检测均为委托检测，符合要求。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

样品管理

综合办公室

在接收样品时，是否对样品进行检查并记录样品的状态。

样品的保存养护条件是否可以得到满足并有记录。

留样室是否满足样品存储和安全、要求。

是否有样品处置记录。

检查过程中发现砂报告编号为17007-00402试验的样品没有贴标识，查看了2017年样品管理记录的台账，其余样品标识;留样室的管理，查看了标准养护室的现场。

查样品有检验状态标识；查试验室留样记录，样品处置记录；查样品在实验室、外部流转传递时有记录，均符合要求

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

审核组长：

日期：

年月日审核员：

日期：

年月日

受审核部门负责人签字：

工程检测

部审核检查容、审核记录

NO:

GZZHGKGS/JL-2018第9页共9页

审组长

审核时间

审员

审员证编号

审核依据

受审部门

审核检查容

审核记录

评价

质量控制

检测室

检验检测机构是否建立质量控制程序，检验检测机构应分析质量控制的数据，当发现质量控制数据将要超出预先确定的判断依据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，并防止报告错误的结果。

程序文件里有质量控制程序、有明确规定。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

检测报告和证书控制

检测室

检验检测原始记录、报告、证书的档案材料，原始记录与报告或证书结果是否一一对应，档案材料是否完整，保存期限是否在6年或6年以上。

抽查了报告的原始记录、仪器设备使用记录、仪器设备的检定校准记录的追溯性,资料还没有到保存期限，符合要求。

符合《检验检测机构资质认定评审准则》

审核组长：

日期：

年月日审核员：

日期：

年月日

受审核部门负责人签字：