2010年9月证券市场基础知识真题及解析文档格式.doc
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8、《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
9、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（
A．信托投资公司
B．主权财富基金
C．证券经营机构
D．金融租赁公司
10、下列关于证券投资基金的描述，正确的是（
A．由基金托管人管理
B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金
C．通过公开发售基金份额筹集资金
D．由社会保障基金和社会保险基金组成
11、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（
）受理。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．国务院
D．国家外汇管理局
12、1984年11月（
）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行
B．中国农业银行
C．中国银行
D．中国建设银行
13、我国自（
）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。
A．1991
B．1992
C．1993
D．1994
14、国际证券市场发展的停滞阶段是指（
A．20世纪初
B．1929～1933年
C．20世纪60年代D．20世纪70年代
15、下列关于股票的永久性的说法，错误的是（
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
16、下列关于股票的叙述，不正确的是（
A．是一种有价证券，它本身有价值
B．不属于物权证券，也不属于债权证券
C．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
D．账面价值不决定股票的市场价格
17、我国目前发行股票时允许（
A．平价发行
B．折价发行
C．溢价发行
D．平价发行和溢价发行
18、实际上大多数公司的清算价值总是（
）账面价值。
A．高于
B．低于
C．等于
D．无关
19、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算之时
C．公司连续3年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
20、（
）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。
A．可转换优先股票
B．可赎回优先股票
C．积累优先股票
D．参与优先股票
21、（
）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
A．参与优先股票
B．可转换优先股票
C．非参与优先股票
D．不可转换优先股票
22、境外上市外资股一般采取（
）的形式。
A．记名股票
B．不记名股票
C．优先股
D．非流通股票
23、按照计息方式的不同，附息债券可细分为（
A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
B．固定利率债券和浮动利率债券
C．缓息债券和即期债券
D．累积债券和非累积债券
24、（
）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A．固定利率债券
B．浮动利率债券
C．缓息债券
D．息票累积债券
25、下列关于凭证式债券的论述，错误的是（
A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息
26、下列说法，正确的是（
A．股票是虚拟资本，而债券不是
B．债券是虚拟资本，而股票不是
C．股票和债券都是虚拟资本
D．股票和债券都是真实资本
27、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（
A．大体上接近
B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高
D．债券的平均利率较高
28、许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（
A．市场利率
B．股票价格
C．市场汇率
D．其他债券价格
29、下列各项中，可以避开利率风险的债券是（
A．浮动利率债券
B．固定利率债券
C．息票累计债券
D．附息债券
30、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于（
A．国家重点建设债券
B．财政债券
C．长期建设国债
D．特别国债
31、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（
A．建设国债
B．特种国债
C．赤字国债
D．战争国债
32、下列关于地方政府债券的论述，错误的是（
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
33、我国的国债是指（
）代表国家发行的国家公债。
A．财政部
B．国务院
C．中国人民银行
D．国资委
34、2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（
A．增加国有商业银行的资本金
B．弥补政府赤字
C．扩大公共开支
D．购买美元外汇
35、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（
）两个品种。
A．工业企业债券和商业企业债券
B．中央企业债券和地方企业债券
C．外资企业债券和内资企业债券
D．国有企业债券和集体企业债券
36、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（
A．可转债
B．抵押证券
C．担保证券
D．金融债券
37、可转换债券的理论价值是（
A．未来一系列债息收入的现值
B．未来一系列债息收入与转换价值的现值
C．未来一系列债息收入与转换价值的终值
D．未来的转换价值
38、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（
A．双货币债券
B．可转换欧洲债券
C．附权益权证债券
D．附债务权证债券
39、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（
A．股票基金
B．国债基金
C．债券基金
D．指数基金
40、根据投资目标划分的证券投资基金不包括（
A．成长型基金
B．收入型基金
C．期权基金
D．平衡型基金
41、第一家证券投资基金诞生于（
A．美国
B．英国
C．德国
D．法国
42、以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（
）年。
B．1993
C．2000D．2004
43、契约型基金投资者实际上是（
A．经营人
B．监管人
C．受益人
D．受托人
44、下列各项中，不属于托管人更换的条件是（
A．被依法取消托管人资格
B．收益连续半年下降
C．被基金份额持有人大会解任
D．基金托管人解散或破产
45、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（
A．按市价高于配股价的差额估值
B．按该股的市价估值
C．按配股价估值
D．暂不估值
46、在股份有限公司中，签署公司股票是（
）的职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长
47、下列各项中，属于基金定期报告的文件是（
A．基金资产净值公告
B．开放式基金公开说明书
C．基金持有人大会决议
D．澄清公告
48、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是（
A．无负债结算制度
B．每日价格波动限制
C．断路器规则
D．限仓制度
49、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（
A．渎职罪
B．操纵证券市场罪
C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、企业的管理秩序罪
50、外国公司股票在美国上市通常采用（
A．股票
B．存托凭证
C．认股权汪
D．股票期权
51、中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（
）结果确定发行价格。
A．初步询价
B．累计投标询价
C．集合竞价
D．连续竞价
52、下列各项中，不属于证券交易所特征的是（
A．通过公开竞价的方式决定交易价格
B．有固定的交易场所和交易时间
C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D．一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券
53、债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。
按照招标标的分类，有（
A．美式招标和欧式招标
B．美式招标和荷兰式招标
C．价格招标和收益率招标
D．美式招标和英式招标
54、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（
A．上证成分股指数
B．上证50指数
C．上证红利指数
D．上证A股指数
55、中证有限公司指数不包括（
A．沪深300指数
B．中证规模指数
C．沪深300风格指数
D．上证成分股指数
56、在存在购买力风险的情况下，下列各项中最容易受到损害的是（
B．优先股
C．普通股票
D．保值贴补债券
57、证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供的上市股票
D．举办证券咨询分析会
58、证券公司的主要业务内容是（
A．股票、债券和基金
B．发行、自营与基金管理
C．承销、咨询与基金管理
D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
59、证券公司开展自营业务的最高管理机构是（
B．监事会
C．投资决策机构
D．自营业务部门
60、（
）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A．证券公司内部控制
B．证券公司的治理机构
C．证券公司外部控制
D．证券公司的董事制度
三、判断题
101、有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。
（
）
102、封闭式基金属于非上市证券。
103、非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。
104、私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
105、私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。
106、股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。
107、风险越大的证券收益一定越大。
108、债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。
109、设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。
110、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。
111、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
112、通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。
113、非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。
如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。
114、红筹股不是外资股。
115、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
116、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。
117、债券是一种虚拟资本，它的价格总是小于实际资本额。
118、当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。
119、我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。
它是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。
120、储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。
121、我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。
122、国家发行政府债券最初是为了筹集资金，扩大公共开支。
123、欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
124、熊猫债券属于欧洲债券。
125、第一只证券投资基金诞生于美国。
126、证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。
127、证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。
128、2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。
129、证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。
130、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。
131、金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。
132、期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。
133、金融期权交易双方均需开立保证金账户。
134、认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。
135、将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。
136、认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。
137、无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
138、2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。
139、根据我国《证券法》的规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。
140、理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。
141、第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。
142、证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。
143、证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。
144、我国股票发行价格可以低于票面金额。
145、中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。
146、沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。
147、日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。
148、购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
149、通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。
150、收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：
预期收益率=无风险利率-风险补偿。
151、资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；
当卖出价小于买入价时，资本利得为负。
152、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低。
153、风险大的股票市场价格相对较高，风险小的股票市场价格相对较低。
154、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。
采取其他委托方式的，必须作出委托记录。
客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。
155、由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。
156、客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。
157、对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
158、证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
159、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。
160、证券登记结算公司直接为投资者开立资金结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
二、多项选择题
（以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求）
61、证券交易所的主要职责有（
A．提供交易场所与设施
B．制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D．确保交易市场的公开、公平和公正
62、下列关于虚拟资本的说法，不正确的有（
A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
B．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
C．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
D．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
63、下列关于非上市证券的说法，正确的有（
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B．不允许自由交易
C．不允许在证券交易所内交易
D．可以在其他证券交易市场交易
64、下列有价证券中，属于货币证券的有（
A．银行汇票
B．银行本票
C．银行支票
D．银行股票
65、下列各项中，属于证券市场基本功能的有（
A．筹资一投资功能
B．定价功能
C．资本配置功能
D．规避风险功能
66、有价证券的特征主要有（
A．期限性
B．流动性
C．收益性
D．风险性
67、下列关于证券的说法，正确的有（
A．证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C．证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益
D．证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
68、公募证券的优点包括（
A．可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响
B．可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预
C．从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性
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