证券从业资格考试证券市场基础知识历年真题三Word格式文档下载.doc
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11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为__________市场。
A资本B货币C间接融资D直接融资
12、证券业协会性质上是一种_________。
A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人
13、股票实质上代表了股东对股份公司的______。
A产权B债券C物权D所有权
14、记名股票和不记名股票的差别在于________。
A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式
15、股票的未来收益的现值是________。
A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值
16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是_________。
A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值
17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__________。
A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司
18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为________。
A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股
19、股东大会是股东公司的_________。
A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构
20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种________。
A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权
21、国际债券的记价货币通常是______，以便在国际资本市场筹集资金。
A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币
22、债券是由______出具的。
A投资者B债券人C代理发行人D债务人
23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__________。
A债券B资金使用权C财产支配权D资产所有权
24、贴现债券的发行属于__________。
A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是
25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为___________。
A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还
26、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________。
A减少B增加C不变D都不是
27、安全性最高的有价证券是____________。
A国债B股票C公司债券D企业债券
28、债券和股票的相同点在于___________。
A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段
29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作。
A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问
30、证券投资基金反映的是_________关系。
A产权B委托代理C债权债务D所有权
31、证券投资基金的资金主要投向_________。
A实业B邮票C有价证券D珠宝
32、封闭式基金基金单位的交易方式是_________。
A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易
33、开放式基金的交易价格取决于_________。
A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值
34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由_______机构担任。
A证券公司B保险公司C基金管理管理公司D商业银行
35、证券投资基金资产的名义持有人是_________。
A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人
36、基金管理人与托管人之间的关系是________。
A所有人与经营者的关系
B经营与监管的关系
C持有与托管的关系
D委托与受托的关系
37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币__________元。
A1000万B3000万C5000万D一亿
38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_________。
A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所
39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是__________。
A100与国库券年收益率的差
B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C100与国库券年贴现率的差
D100与国库券年收益率的和
40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于_________。
A15年B10年C30年D20年
41、看涨期权的买方具有在约定期限内按__________价格买入一定数量金融资产的权利。
A市场价格B买入价格C卖出价格D约定价格
42、看跌期权的买方对标的金融资产具有________的权利。
A买入B卖出C持有D以上都是
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_________。
A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权
44、认股权的认购期限一般为________。
A2~10年B3~10年C两周到30天D3个月到1年
45、金融期货的交易对象是__________。
A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权
46、可转换证券实际上是一种普通股票的__________。
A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权
47、优先认股权实际上是一种普通股票的__________。
48、不得进入证券交易所交易的证券商是__________。
A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商
49、世界上最早、最有影响的股价指数是_______。
A道_____琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数
50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的___________。
A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法
51、以货币形式支付的股息，称之为_______。
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为_________。
53、决定债权票面利率时无须考虑__________。
A投资者的接受程度
B债券的信用级别
C利息的支付方式和记息方式
D股票市场的平均价格水平
54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__________。
A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率
55、以下那一种风险不属于系统风险__________。
A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险
56、__________是会员制证券交易所的最高权利机构。
A会员大会B理事会C董事会D监察委员会
57、根据我国《证券法》，对证券公司实行_______管理。
A分业B混合C综合D分类
58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的_______，单独立户管理。
A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行
59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_______，供委托人使用。
A买卖成交报告单B证券买卖委托书C指定交易协议书D交割单
60、证券公司管理的原则要求证券公司把________放在首位。
A流动性B盈利性C安全性D变现能力
61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为__________。
A中央登记结算公司B地方登记结算公司C交易所D交易中心
62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_________。
A总经理B监事长C董事长D公司内部自定
63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的_____
A10%B20%C30%D40%
64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为______
A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务
B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起___年内不得转让。
A1B2C3D4
66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A20%B25%C30%D35%
67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的____
A40%B50%C60%D70%
68、证券的代销、包销期最长不得超过______。
A90天B六个月C九个月D一年
69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______，其于股份应当向社会公开募集。
A15%B20%C30%D35%
70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的_______。
A职业纪律B职业操守C职业规范D道德规范
（二）多选题
12、普通股股东的义务有______。
A遵守公司章程
B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C除法律、法规规定的情形外不得退股
D必须参加每次的股东大会
13、优先股的特征有______。
A一般无表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先
14、债券票面的基本要素有_____。
A票面价值B偿还期限C利率D发行者名称
15、影响债券偿还期限的因素主要有______。
A债券票面金额B资金使用方向C市场利率变化D债券变现能力
16、债券的性质可以表述为______。
A属于有价证券B是一种真实资本C是债权的表现D是所有权凭证
17、债券的特征有______。
A偿还性B安全性C流动性D收益性
18、按记息方式分类，债券可以分为______。
A单利债券B复利债券C累进利率债券D贴现债券
19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。
这种偿还方式属于______。
A期中偿还B展期偿还C全额偿还D部分偿还
20、债券和股票的区别表现在______方面。
A权利B目的C期限D收益和风险
21、公债与其他债券相比，有以下特点_______。
A流通性强B收益稳定C免税待遇D安全性高
22、国债按资金用途可以分为______。
A赤字债券B建设债券C特种国债D战争债券
23、1981年以来，我国发行的国债品种有_______。
A国库券B财政债券C国家重点建设债券D保值公债
24、______是不能流通转让的。
A基本建设债券B保值债券C财政债券D特种债券
25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为______。
A契约性B优先性C风险性D股权性
26、______不属于抵押证券。
A信用公司债B不动产抵押公司债C收益公司债D保证公司债
27、债券是一种_______。
A真实资本B虚拟资本C有价证券D收益凭证
28、契约型基金的当事人有______。
A管理人B托管人C投资者D证券公司
29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为________。
A市场利率下降，基金收益下降
B市场利率上升，基金收益下降
C市场利率上升，基金收益上升
D市场利率下降，基金收益上升
30、决定基金运作费率高低的因素有______。
A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额
31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是______。
A较高收益B分散风险C专家管理D规模效益
32、契约型基金与公司型基金的区别在于______。
A资金的性质不同
B投资者的地位不同
C基金的营运依据不同
D基金单位的价格决定依据不同
33、汇率风险大致可分为______。
A升水风险B贴水风险C商业性风险D金融性风险
34、可转换证券的要素有______。
A转换利率B转换比例C转化价格D转换期限
35、期货价格的特点是______。
A预期性B隐秘性C连续性D权威性
36、金融期货的功能主要有______。
A投资功能B套期保值功能C筹资功能D价格发现功能
37、认股权证的三要素是______。
A认股期限B认股价格C认股时间D认股数量
38、存托凭证的优点为______。
A市场容量大B发行一级ADR的手续简单、发行成本低C避开直接发行股票或债券的法律要求D利息率较低
39、可转化证券的特点为______。
A市价变动频繁B可转换成普通股C有事先规定的转换期限D持有者的身份随证券的转换而相应转换
40、金融商品的基本特性为_____。
A同质性B多样性C价格的易变性D耐久性
41、一般而言______是证券发行的主体。
A政府B企业C居民D金融机构
42、会员制的证券交易所一般设立_____等机构。
A会员大会B董事会C理事会D监察委员会
43、证券交易所的管理制度包括______几个方面。
A对证券上市公司的管理
B对证券交易行为的管理
C对场内证券交易商的管理
D对投资者的管理
44、非系统风险包括______等。
A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险
45、股息的具体形式包括_____。
A建业股息B负债股息C现金股息D财产股息
46、证券交易所的会员大会的职权包括______。
A制定和修改证券交易所章程
B选举和罢免会员理事
C审议和通过理事会、总经理的工作报告
D审定对会员的接纳
47、证券公司的作用主要有______。
A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中
48、属于证券服务机构的公司有______。
A证券公司B证券登记结算公司C证券投资咨询公司D保险公司
49、中央登记结算公司的职能为______。
A中央登记B中央存管C中央结算D集中交易
50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有______。
A财政部B证券监督管理委员会C人民银行D证券交易所
51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为______。
A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则
52、证券市场监督的对象包括______。
A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构
53、在信息披露时的基本要求为______。
A全面性B真实性C时效性D公正性
54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事_____行为。
A、向客户提供买卖股票的咨询
B、代理委托人从事证券投资
C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
55、发起人可以用货币出资，也可以用____作价出资。
A实物B工业产权C非专利技术D土地使用权
56、公司合并可以采取_____和______两种方式。
A吸收合并B新设合并C吞并合并D分立合并
57、综合类证券公司可以经营______证券业务。
A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为______。
A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员
59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人______。
A证券公司B信托投资公司C证券投资咨询机构D证券清算、登记机构
60、证券从业人员的资格种类有______。
A证券承销从业资格B证券经纪从业资格
C证券自营资格D证券投资咨询从业资格
（三）判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。
3、证券发行人是资金的供应者。
4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。
6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。
7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。
8、B股是外资股。
9、股票发行可以实行折价发行。
10、国有法人股的股权性质属于国有股权。
11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。
12、债券具有永久性的特性。
13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
14、市场利率下跌，债券价格上升。
15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。
17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。
19、所有政府发行的债券都叫国债。
20、公债没有风险。
21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。
22、武士债券是外国债券。
23、龙债券是外国债券。
24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。
25、基金的收益一定高于债券的收益。
26、基金资产的实际持有人是基金托管人。
27、契约性基金不是法人。
28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。
29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
30、开放式基金没有固定的期限。
31、开放式基金通常上市交易。
32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。
33、开放式基金的基金单位总数是固定的。
34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
35、金融期货交易实行逐日结算制度。
36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。
37、认股权证是普通股股东的一种特权。
38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。
39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。
41、期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。
42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。
43、备兑凭证是期权的一种。
44、每日的开盘价由证券交易所确定。
45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
46、系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
47、股票发行的溢价部分应记入公司的股本。
48、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
49、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。
50、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。
51、证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。
52、场外交易市场的组织方式是经纪制。
53、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
55、基金运作费用是直接向投资者收取的。
56、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
57、公司向其他公司投资的，除国务院规定的投资公司和控股公司外，所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
58、公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。
59、股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
60、股份有限公司申请其股票上市，该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
61、设立股份有限公司，应当有五人以上的发起人，但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。
62、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。
63、修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
64、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。
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