加强执行力建实施细则.docx
《加强执行力建实施细则.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《加强执行力建实施细则.docx（14页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
加强执行力建实施细则
武威农村商业银行股份有限公司
加强执行力建设实施细则
（试行）
第一章总则
第一条为确保全行各个时期和阶段的经营战略、指导思想和政策措施得到迅速有效的贯彻落实，必须从改变执行现状入手，建立、完善执行体系，培育全员自动自发、注重细节、诚信负责的执行意识，努力提升团队执行能力，真正用“知行合一”的执行文化来统一思想、指导实践、推动目标任务不折不扣的完成，为全行强势发展、优质发展、全面发展、协调发展提供坚强保障。
特制订本实施细则。
第二条加强执行力建设，是指根据部门职能和员工岗位职责层层分解执行目标，以坚定的执行意识、严格的执行纪律、明确的执行制度、清晰的执行流程、畅通的执行通道、高超的执行能力、有效的执行评价，推动既定目标迅速、圆满完成的过程。
第三条加强执行力建设的总体要求：
以贯彻落实省联社和总行的战略决策部署为主题，以制度完善、纪律严明、能力提升为主线，树立主动执行、快速执行、全面执行、高效执行的意识，以解决影响执行力的突出问题为重点，建立健全一系列量化管理、责任明确、督察有据、奖罚分明、科学有效的执行制度，努力构建职责明晰、流程规范、制度严密、行令畅通、执行有力的工作运行机制，营造“知行合一”的执行文化，为全行强势发展、优质发展、全面发展、协调发展提供坚强保障。
第四条有效执行的基本标志。
有效执行是指围绕战略部署，具有“接受任务不讲条件，执行任务不找借口，完成任务不打折扣”的执行意识；具备“日事日毕、日清日高”的执行效能以及“问题到我为止，没有任何借口”的行为准则和创造性、无条件完成执行任务，获得超越预期的执行效果。
具体表现为六个方面：
（一）执行组织体系健全完善，能够有效承接省联社和本行战略意图、决策要求；
（二）执行目标具体落实，具有较强的可执行性和可操作性；
（三）执行流程优化明晰，能够实现发展战略、制度体系、流程管理的有机结合；
（四）执行监测注重过程，能够保证执行方向和战略目标的一致性；
（五）执行纪律严肃明确，能够提供责任追究、处罚依据，有效保障执行能力的提升；
（六）执行考评有效激励，具有重点突出、便于操作、提高效能的特点。
第五条执行力建设的组织机构。
执行力建设实行各网点、各部门“一把手”负责制。
各网点、各部门主要负责人分别负责本单位、本部门和本条线执行力建设工作。
总行成立由行长为组长，各位副行长为副组长，各部门主要负责人为成员的执行力建设领导小组。
领导小组下设执行力建设办公室，负责人由总行综合管理部总经理担任，各部门明确一名综合管理人员为办公室成员，负责本部门、本条线执行力建设的日常工作。
综合管理部：
作为执行力建设的主管部门，牵头负责全行执行力建设的方案制定、宣传发动、组织协调、职责明确、任务分解、督办考核、经验交流和总结提升等工作。
人力资源部：
负责全行执行力建设组织架构体系的健全完善和流程银行管理等工作，考核评价全行执行力建设的学习培训、目标管理、薪酬分配和队伍建设等情况。
牵头考核评价本部部门和员工年度执行力工作质量和工作效率。
纪检监察部：
负责全行执行力建设的监察工作，开展执行力建设专项巡查，问责执行不力、查处违纪违规违法等行为。
工会：
负责总行本部执行力建设工作。
配合全行执行力建设评价，定期组织开展全行执行力建设明查暗访等工作。
会计财务部：
负责省联社、上级管理部门战略目标的落地、全行战略规划与执行目标的承接、分解和评价等工作。
负责全行年度发展目标和战略重点，牵头编制、下达全行综合业务发展计划，并考核评价执行情况；牵头负责柜面操作流程优化和后台集中等工作。
科技信息与电子银行部：
负责全行执行力建设的信息技术保障工作。
市场发展部：
负责信贷作业流程优化、客户营销流程优化、产品流程优化等工作。
合规与风险管理部：
负责监测、汇总、分析和报告全行执行力建设中风险管理状况，配合执行力建设评价工作。
负责为全行执行力建设提供法律支持，维护规章制度文件数据库，考核评价执行力制度体系建设等工作；负责全行执行力建设的尽职检查和综合评价工作。
其他部门：
配合全行执行力建设工作。
负责本部门、本条线执行力建设工作，尽职检查部门将条线执行力建设情况纳入尽职检查内容。
各网点要成立相应的领导小组，并明确职责。
第六条加强执行力建设工作贯穿全年，是一个持续循环的过程，包括明确执行目标，完善执行体系，优化执行流程，强化执行监测，狠抓责任追究，实施执行评价等多个环节，并以经营年度为一个完整周期，即每年的1月1日至12月31日。
第七条本实施细则适用于总行、各网点、总行各部门及所有在岗员工（含劳务派遣）。
第二章组织体系建设
第八条优化组织架构设置。
由总行综合管理部牵头，各部门按照“精简高效、统一规范、分类指导、动态调整”的原则，每年初对总行的组织架构全面梳理一次，不断整合和优化内设机构。
第九条定期梳理本部部门职责。
总行由综合管理部牵头，各部门配合，按照党委、董事会的战略发展方向，根据内设机构运作、客户基础、精细管理和业务发展的需要，每半年（1月、7月）对总行本部各部门职责进行一次梳理和审定，厘清部门职责边界，防止职责不清、交叉重叠或者多头管理现象发生。
如发现有此类情况，在报请行领导集体审议批准后予以相应调整。
如遇省联社部门职责调整的，必须及时整合衔接到位，并行文予以明确。
第十条明晰公示岗位职责。
（一）建立岗位责任制。
各部门年初按照权责利对等、分工负责的原则，制定和完善岗位责任制，明确具体岗位的目标和责任，并报综合管理部备案。
（二）建立AB岗责任制。
各部门对每个岗位明确AB岗责任人员。
如遇人员调整的，及时补员到位，防止事务悬空。
第三章执行目标管理
第十一条强化战略目标管理。
（一）深植核心文化理念。
总行本部分别由综合管理部牵头，各部门配合，将执行力建设与企业文化建设融为一体，结合自身实际，把企业文化核心理念宣传、培训、对接到各网点、各部门和所有员工，通过使命、愿景、核心价值观对接表和关键行为准则对照，分解、细化执行责任和执行行为，赋予企业文化核心理念更加具体的内涵，推进全行部门（网点）管理行为的不断提升和员工文化行为的不断转变。
（二）明晰战略目标的主责、协办部门责任。
凡行党委研究的全行发展规划和相关实施方案等确定后，由综合管理部牵头，相关部门配合，在15个工作日内细化下发具体主责部门和协办部门。
包括日常需多部门配合的工作事项在内，凡经综合管理部明确主办和协办部门后，主责部门要发挥其协调、组织作用，把交办的事项执行好；协办部门要密切配合，高效支持，积极办好，不可推诿或不办。
责任部门若对落实事项有异议的，一般事项在1个工作日内、紧急事项在2个工作小时内退回并说明理由。
（三）细化执行目标。
在确立年度及三年发展规划、工作意见、实施方案后，各网点、各部门必须对目标进一步层层分解执行步骤，明确每步执行人员、责任和完成时限，切实把战略规划细化为具有可执行性和可操作性的工作举措。
第十二条强化制度、文件执行。
（一）加强制度、文件制定环节的管理。
各部门在制定制度办法等文件时明确制度执行的主体、途径和违反制度所承担的责任；实施严格会签和审查制度，相关部门会签后由合规与风险管理部审查，并确保各项规章制度的相互统一和衔接。
综合管理部牵头负责文件精简工作，控制和减少发文数量，提高公文质量。
（二）加强制度、文件流转环节的管理。
凡已下发的规章制度和文件，各网点、各部门要通过《收文登记簿》记载流转去向。
综合管理部要加快公文流转速度，当日文件必须当日签转完毕，在第一时间交由责任部门承办。
紧急文件在呈送领导阅示的同时，知会相关部门承办；遇到行领导或有关部门人员出差等情况的，综合管理部和相关部门综合人员要及时汇报沟通，防止文件在某个环节滞留，影响规章制度和文件的流转和贯彻效率。
在转发上级管理部门制度、文件时，须一并提出切合本行发展战略、经营能力和管理水平的建设性要求，不能简单照转。
（三）加强制度、文件清理和汇总下发。
由总行综合管理部牵头，各部门配合，做好规章制度后评价等动态管理工作，每年定期清理一次规章制度，根据省联社要求，对不适宜的制度文件予以更新或废止，明确一般了解和重点掌握类等制度文件纲目，按系统、部门和岗位关联性环节分类归集、编发，便于基层网点和员工查阅、学习、执行。
（四）优化、重构业务流程和工作程序。
会计财务部负责完善临柜业务标准流程，制定不同网点科学合理高效的劳动组合模式；合规与风险管理部负责优化信贷作业流程，负责从合规管理和问题整改角度，提出流程持续优化的改进措施和管理意见；市场发展部负责完善客户关系管理机制，优化客户营销流程。
第十三条强化会议决议的执行。
总行综合管理部负责从组织、流程、内容和督办等方面规范入手，提高会议的执行力。
全行性工作会议、党委会议、行务会议、党委中心组学习会议、季度分析会议等，由办公室承办；党委民主生活会议等，由党委组织部门承办；行领导专题会议、纪委会议、各类专业委员会（领导小组）会议，由归口部门或委员会（领导小组）办公室承办。
会议承办部门负责会议方案、通知、文件、记录等工作，会后印发领导讲话或会议纪要，负责督查督办总行和本部部门传达会议情况，分解落实会议的主要任务，明确主办、协办部门和完成时限。
同时，填制《武威农商银行会议情况表》（见附件1）和《武威农商银行会议精神落实督查督办表》（见附件2），在会后15个工作日内报综合管理部备案，并按督办时限要求，将会议任务执行结果反馈综合管理部，由综合管理部按期对督办内容进行再督查。
此外，由上级及其部门组织的要求本行领导或有关部室负责人参加的，以及地方党委、政府及其有关部门要求或有关单位邀请本行领导或有关部门负责人参加的各类行外会议，在会议结束后的第一时间，参会人员要向本行、本部门领导成员及时汇报传达，并根据会议要求，拟订相应贯彻措施的方案提交行（部门）领导决策。
第十四条加强各类专办及突发事项的执行。
对领导指示、专题批示专办事项的传达落实及突发事件的处理，由安全保卫部牵头,其他相关部门配合，明确行政值班制度。
各网点、各部门负责人，安全保卫、信息技术等重要岗位人员的通讯工具必须24小时保持畅通，对收到的紧急通知等要及时流转。
此类批件由综合管理部负责，在第一时间立即将相关要求传达给主责部门，并强化督查督办。
各相关部门接到指令后，必须步调一致，急事急办，不拖不推。
需要人员、经费、物资、信息及其他各种执行资源的，各相关部门必须在第一时间提供。
第四章执行制度传导
第十五条进一步完善执行制度传导机制，努力提高执行效果。
（一）学习制度。
由总行人力资源部牵头，各部门配合，建立和完善学习制度。
做到自学和集中学习有机结合。
倡导全行干部员工利用工余时间认真自学，力争每年自学累计时间20天以上。
总行集中学习每季度不少于1次，各部门原则上每月集中学习不少于1次。
各网点原则上每周集中学习不少于1次。
各类集中学习要有学习记录，对重要文件和制度的集中学习实行签字确认制，留档备查。
必要时参学人员要撰写心得体会，巩固学习效果。
设立集中学习考勤登记簿，因特殊情况不能参加集中学习的，履行请假手续，并在事后自学补课。
（二）培训制度。
由总行人力资源部牵头，各部门配合，建立、发展和完善培训体系。
各部门每年度根据条线管理特点、提出培训计划，由人力资源部门汇总，制订培训实施意见，并明确年度重点培训项目。
由人力资源部门牵头制订培训管理考核办法，考核干部员工的参训率、学习表现和学习效果等情况。
新员工入职培训率要达100%，新制度、新业务、新产品培训辅导率要达100%。
对个人培训情况、考核结果及其日后应用情况等以及重要培训情况纳入人事档案。
（三）承诺制度。
由纪检监察部牵头，各部门配合，每年年初向总行承诺年度主要工作目标和管理水平的实现程度，签订安全保卫、党风廉政建设责任状等；年内承诺月度、季度或突发性事务等重点工作的达成水平。
（1）首问负责制。
首先受到咨询的工作人员对所涉问题（无论是否属于职责范围），都要热情办理、服务到位。
若不属职责范围或需多岗位共同承办的，受理人有权交付下一流程环节或经办人受理，并负责跟踪处理结果，不得以任何借口推诿、拒绝。
若属多部门配合的，受理人负责交综合管理部明确主责和协办部门，由办公室跟踪督办。
（2）服务承诺制。
由工会牵头，各部门配合，公开承诺办事程序、办理时限、服务质量等，明确履职内容和违诺责任。
（四）请示制度。
凡在文件、管理要求执行中遇有矛盾或问题导致执行困难需要调整的，或遇到超越职责权限范围的工作等情形都必须及时请示，待上级或主管部门批复同意后再执行，不可不执行、变相执行或越权执行。
主管部门在接到基层请示事项，无论能否解决均须即时答复，最迟不超过次日答复。
第五章执行监测与反馈
第十六条切实加强执行过程的监测与反馈，保证执行方向和战略目标一致。
（一）实行定期会议制度。
（1）晨会制。
所有营业网点必须在正常工作日上午正式对外营业前召开晨会，重点解决服务及业务经营管理中存在的相关问题。
（2）周例会制。
无特殊情况，部门每周召开一次周例会，重点小结上周工作完成情况，安排当周工作。
（3）月例会制。
各部门要在月度结束后的10日内召开月度例会，重点分析客户基础、业务发展指标、经营效益、风险控制等情况，分析业务经管管理中存在的问题，提出当月工作措施。
（4）季度例会制。
各部门、各专业委员会要在季度的第一个月内召开全行及条线季度分析例会，重点分析阶段性工作开展情况，部署当季工作。
（5）年会制。
总行本部各部门每年度要召开全年工作会议，总结上一年工作，分析存在问题，研究当年工作目标，部署全年工作措施。
（二）定期报表报告制度。
各网点、各部门要按时报告相关工作开展及其完成进度，以便领导及时掌握工作进展情况，研究和部署下一阶段工作。
（1）周报：
全行重点拓展、维护和关注的高端客户、重大项目进展情况，阶段性突击营销、竞赛进程及交叉营销考核等，由前台及相关牵头部门负责，每周一向行领导呈报上一周项目营销情况。
（2）旬报：
前台部门按旬向行领导呈报全行存贷款数据旬报表，存贷款重点客户变动情况和不良贷款变化情况等。
会计财务部负责按旬向行领导呈报全行财务管理情况，存贷款等主要业务市场竞争力、系统内贡献度等状况。
科技信息与电子银行部、市场部按旬向行领导呈报中间业务收入、各类产品拓展、电子渠道和网点建设情况等。
（3）月（季、年）报：
各部门、各网点向行领导呈报各项经营数据的分析报告、综合业务发展目标完成和绩效考核情况、工作总结等。
相关部门按季度专题报告全面风险管理、流程银行管理及执行力建设等工作开展情况。
（4）其他阶段性活动部署落实及进展情况按规定及时报告。
各网点、各部门报送全行性相关材料的，在呈报行领导的同时，抄报办公室。
各网点、各部门要对上报数据、材料的真实性、有效性负责，严把报告质量关。
（三）沟通和调研制度。
总行综合管理部牵头，各部门配合，通过信息、简报及时发布行领导每周工作安排和部门工作动态；各业务条线每周及时发布政策举措、各类业务资讯和工作动态，方便基层更好地安排工作；综合管理部牵头，各部门配合，各部门负责人每年深入一线开展不少于1次的专题调研活动，提出有情况、有分析、有对策的解决办法，提高参谋决策的针对性、前瞻性和科学性。
第十七条执行情况反馈。
个人对组织、下级对上级必须按规定要求及时报告所部署工作、督办事项和日常重点工作开展及完成情况。
对于处理重大事项、紧急情况、突发事件等，主责部门不受作息时间的限制，在完成交办事项或事项进展的第一时间内向发出指令的领导报告完成情况。
第十八条关于尽职检查。
由总行合规与风险管理部牵头，各条线配合，及时开展尽职、合规等检查工作，并配合好内外部监督部门的审查。
对内外部检查发现的各类问题，按单位、分类别建立台账，明确整改责任人和整改事项和时限。
对屡查屡犯的问题要深入分析，专项整治，从严防范，并作为绩效考核和执行力评价的一项依据。
每年末，由稽核审计部门牵头进行后续审计，对本行年度内各类内外部检查、审计等活动中反映的问题，检查是否真正整改到位，并及时形成后续审计报告。
稽核审计部每年对各部门开展一次针对领导交办事项落实、文件处理、会议决议执行、下级行请示事项处理等为主要内容的专项审计，及时发现执行力中存在的问题，发出整改意见，并督促完成，切实提高机关的工作效能。
在对总行各部门、各网点的内部控制评价活动中，将执行力建设情况纳入评价内容。
第十九条督办工作。
遵循“交必办、办必果、果必报”的要求，由综合管理部牵头，建立和完善五项工作落实机制：
（1）建立日常工作限时办结督办机制。
推行全行限时办结和督办工作“全覆盖”。
对督办事项逐件明确责任部门、责任人、办结时间和要求，逐件跟踪，逐件办结销号。
其中，公文制发时，凡需部门会签的，会签部门原则上应在2个工作日内完成，紧急文件随时办理；凡需办公室审核的，原则上在1个工作日内完成并及时报行领导签发。
各网点请示经综合管理部统一处理的，在2个工作日内报行领导批办或直接批转承办部门；承办部门属于权限内的待复事项，原则上在2个工作日内答复初审结果。
（2）建立重点工作督导推进机制。
对行领导批示需落实事项、会议决议事项、上级来文需报告事项以及基层网点请示事项等重点督办。
其中，对全行性工作会议及阶段性重点工作，在会议结束及领导批示15个工作日内做出任务分解。
（3）推行行长令。
对于重点、重大及紧急事项，采取“行长令”的形式，由行长签署，直接发至相关单位或个人，将中间环节减至最少，以提高办事效率和督办力度。
（4）建立执行情况考核评价机制。
总行办公室每季度对督办事项落实、承办情况，通过简报专刊、通报等形式，及时反馈、通报工作进度和效果。
第六章执行评价机制
第二十条完善激励约束机制，加大执行考评力度。
（一）实行部门和个人目标管理。
在总行各部门推行目标管理。
对行党委确定的年度工作目标根据部门职能和员工岗位职责进行层层分解，设定各部门和每个员工的工作目标和工作措施，并把目标的完成情况作为各部门和员工考核的依据。
并将执行力的情况作为一项单独内容纳入部门和个人的年度考核、尽职检查和内部控制综合评价，强化部门和个人日常工作完成情况、工作态度、合规程度等执行过程和结果的考核。
并将考核结果作为执行力评价、绩效工资分配、评选先进、岗位调整和职务晋升的参考依据，做到奖优罚劣。
在此基础上，探索推行平衡记分卡（简称BSC），从财务、客户、内部流程和学习与成长等层面建立全方位、多维度、矩阵式的绩效考核体系，体现全行战略执行、部门交叉营销和全员创造价值的理念。
（二）完善绩效分配办法。
由人力资源部门牵头，各部门配合。
对绩效工资分等级考核，凡综合考核满分及以上的，全额兑现绩效工资；凡达不到满分的，按比例扣减各单位的绩效工资总额及单位负责人的绩效工资。
对员工工资分配，突出员工薪酬与机构绩效、部门绩效和个人绩效的关联性，严格分配办法的执行，年终考核不打和牌。
第七章执行纪律及责任追究
第二十一条严明执行纪律，对不执行纪律的责任人，严肃追究责任。
（一）加大批评通报力度。
各部门要将执行力管理纳入部门职能范畴，加大对本部门、本条线监督检查力度，对日常管理中发现执行不力的，予以通报。
总行办公室、纪检监察部门等要加强对全行执行力建设的督办、督察和综合检查，及时通报。
（二）严格积分管理。
由总行纪检监察部、合规与风险管理部分别牵头，其他各部门协助，做好有效监管、尽职检查和风险防控工作，强化对《武威农村商业银行股份有限公司员工违规行为积分管理实施细则（试行）》的严格执行，对被积分的人员严格按规定予以相应处理。
（三）严格诫勉问责制。
由总行纪委牵头，人力资源部门及相关部门配合，通过诫勉谈话、严格问责等手段，确保执行到位。
将执行力诫勉及问责情况与干部员工年度履职考核、职务任免和评先等挂钩。
（四）严惩执行不力引发的风险和案件。
由总行纪检监察部门牵头，其他相关部门配合，严格按照《武威农村商业银行股份有限公司违反制度规定责任追究办法》及相关制度规定等，对因不履行或不正确履行职责导致风险事件发生的，视事件性质和损失程度，相应追究个人责任、连带责任、团队责任和领导责任。
对屡查屡犯、明知故犯或酿成案件的，坚决采取罚款、处理、解除劳动合同、移送等手段，切实维护执行的严肃性和权威性。
第八章执行力长效机制建设
第二十二条加强创新，提升执行效果，创新执行战略。
综合部、科技信息与电子银行部牵头，各部门配合，加快执行力电子化建设。
由综合管理部牵头，适时总结执行力建设中好的经验和做法，并在全行加以推广，更好地加快执行力建设的进程。
第二十三条开展多样化执行力培育活动。
（一）开展本部效能建设活动。
由纪检监察部牵头，其他相关部门配合，以“提高工作效率、提高服务水平、提高执行能力”为主题，从劳动纪律、着装规范、卫生消防等细节抓起，在本部开展效能建设活动，着重解决部分干部员工办事拖沓、态度生硬、执行力不强等问题。
（二）开展执行力建设教育活动。
利用三年时间分三阶段，相继开展“执行力建设年”、“执行力提升年”、“执行力突破年”活动。
第一阶段执行力建设年，开展以“学规章制度，创执行意识”为主题的核心活动，认真组织规章制度学习、执行理念宣讲和执行力建设大讨论。
同时，进一步修订完善各项执行规章制度，初步构建执行制度体系。
第二阶段执行力提升年，着重构建完善执行力建设常态机制，不断优化执行体系，开展执行力建设自查自纠和阶段性总结工作。
第三阶段执行力突破年，认真总结执行力建设工作，进一步深入探索执行体制、执行内容、执行流程、执行监督、执行机制、执行评价于一体的执行体系，确保战略传导高效到位。
（三）加强执行文化建设。
通过全行建立高层倡导、中层垂范、全员参与、上下互动的执行文化建设，让执行理念在全行、全员内化于心、固化于制、外化于形，使“执行力”成为一种素质、一种责任、一种纪律、一种作风、一种意志的共识，让一切工作都讲究速度、质量、细节和纪律，打造“知行合一”的执行文化。
第九章附则
第二十四条本实施细则由武威农村商业银行股份有限公司负责解释、修改。
第二十五条本实施细则自发文之日起实施。
附件：
1.武威农商银行会议情况表
2.武威农商银行会议精神落实督查督办表
附件1：
武威农商银行会议情况表
填报日期：
年 月 日
会议名称
时间地点
主办部门
协办部门
参加人员
会议主题
领导讲话贯彻形式（印发原文/会议纪要）
会议主要精神及分解落实情况
行领导批示
办公室意见
会议精神落实结果
注：
请会议主办部门召开会议后及时将会议及有关精神分解落实情况，报分管行领导批示后，交付办公室备案。
填报部门：
填报人：
附件2：
武威农商银行会议精神落实督查督办表
会议名称：
填报日期：
年月日
序号
督办事项
主办
部门
协办
部门
限办
时间
督办
责任人
督办
结果
备注
行领导批示
办公室意见
注：
请会议主办部门召开会议后将此表作为《会议情况表》附件一并报分管行领导批示后，交付办公室备案。
会议主办部门：
填报人：
出师表
两汉：
诸葛亮
先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以
升级会员 