国际工程承包课程论文1DOC.docx
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国际工程承包课程论文1DOC
目录
摘要.关键词………………………………………………………………………2
1绪论………………………………………………………………………………4
1.1研究背景………………………………………………………………………41.2未来趋势………………………………………………………………………4
2国际承包合同的管理……………………………………………………………7
2.1国际工程合同的内容…………………………………………………………7
2.2国际工程分包合同的管理……………………………………………………7
3商签国际承包工程合同…………………………………………………………8
3.1选派高素质、复合型的合同谈判人员………………………………………8
3.2合同条款要完整、严密………………………………………………………8
4国际承包工程合同管理工作原则……………………………………………9
4.1精确界定合同工作范围和计量计价………………………………………10
4.2现场自然条件及其变化……………………………………………………10
4.3改进合同管理工作…………………………………………………………10
参考文献…………………………………………………………………………12
浅谈国际承包工程中的合同管理工作
摘要
我国对外经济合作业务,特别是国际工程承包项目的开展,已经跨入了联合体型承包模式的阶段,如何抓好合同管理工作是联合体型模式下的大型国际工程承包项目成败的关键因素。
本文就怎样商签国际工程承包合同,从选派人员的素质、合同条款的完整严密、合同中的法律适用条款、支付条款、保险条款几方面进行了论述,以防止草率签约,为项目的成功奠定基础。
关键词：
国际工程；承包；合同管理；合同条款；原则
ABSTRACT
Ourcountryforeigneconomiccooperationservice,speciallytheinternationalprojectcontractorproject'sdevelopment,alreadystridedintheunionbuildcontractpatternstage,Howpaysspecialattentiontocontractmanagementworkisunitesunderthebuildpatternthelarge-scaleinternationalprojectcontractorprojectsuccess'sorfailure'skeyaspect.Inthispapertheprocessofsigninginternationalengineeringcontractisdiscussedfromqualityofappointedpersonnel,termsofthecontract,legalregulations,settlementterm,insuranceclausesandotheraspectstopreventhurriedsigningofcontract.
KeyWord:
internationalengineering;contract；contractmanagement;termsofthecontract;principle
1绪论
合同管理是项目管理的核心，无论业主、承包商，或是从事咨询、监理工作的工程师，不熟悉掌握合同，不会充分运用合同就
无法对项目进行良好的管理。
国内企业去国外承包工程，通常工程质量和进度管理都能令业主满意，但合同款和索赔款却迟迟要不回来，导致项目不能盈利的问题即在于对合同的理解不透彻和管理不当。
国际工程是一个项目从咨询、采购、承包管理各个阶段,当事人和参与者不只一个国家并且按国际通用的工程项目管理的模式进行管理的工程。
虽然它的建设过程同国内基本建设工程的实施过程大同小异,但由于它是一种跨国的经济活动,是涉及到多学科的一项系统工程,风险与利润共存,因此,较之一般的国内工程,它需要更严格的合同管理。
1.1研究背景
工程承包合同制在西方已经推行了一百年，在在我国则是近二十年的事。
此前，国内的工程项目均在计划经济体制的基建程序下运行；概算原则控制、变更洽商“秋后算帐”，预算超概算、决算超预算；拖期司空见惯，纠纷行政解决。
这种方式客观上放任了管理上的松懈，加大了各方的成本，也给国家造成了巨大的浪费。
但在相对成熟的承包合同体制下，投资基本得到控制，工期较有保障，各方均在合同约束下不得不加强管理，承包商尤其竭力地控制成本以扩大盈利，工程的风险由各方比较合理分担。
在参加国际承包工程的初期，我们比较关注和学习国外的施工组织、先进技术、工艺、标准系统等。
随着项目经验的积累、业务的扩展、语言新问题的不断解决和管理层次的提高，我们逐渐熟悉到摘要：
中国公司具有实施几乎任何大项目的实力，有些工程的组织和质量都很出色，但亏损和效益低比较普遍。
中国公司在对外承包工程或国内的外资工程中大都负担了较多的风险，牺牲或者影响了可能的效益，客观上也影响了国家的利益。
土木工程的风险是不可避免的。
但应由合同双方合理地分担，这个分担的准绳和保障就是合同。
在国际承包界已经形成了以法律合同观念为基础的日常管理制度和专业人员构成的成熟的合同管理体系。
由于以往计划经济体制的习惯影响和语言能力、法律合同知识和实践经验和技巧不足的局限，中国公司在合同管理（包括计量计价和索赔）方面和国际市场的差距比在技术、工艺、组织和标准等方面要大，合同管理工作是中国承包商实施国际工程管理环节中最薄弱的一环。
1.2未来的趋势
国际工程承包项目的不断开展，在我国对外经济合作业务中扮演着举足轻重的角色，大型国际工程承包项目执行难度的日益增强要求我国的对外工程建设公司必须提高自身的应对能力和运作能力，而如何切实加强对国际工程承包项目的合同管理工作，确保大型国际工程承包项目使其成为对外工程承包企业经济效益的重要增长点是一个至关重要的问题。
1.2.1我国的对外经济合作业务已跨入新阶段
我国的对外经济合作，特别是国际工程承包业务从上世纪80年代开始，至今已有近30年的发展历程，30年来，我国的对外工程承包企业从无到有，从小到大,其发展和跨越可分成几个阶段:
第一阶段是为配合国家援外政策，派出少量工程技术劳务人员，实质上是一种单纯的劳务输出；第二阶段是承担国际工程总承包项目的单一分承包商的任务，或设计或施工或安装或采购;第三阶段是承担国际工程项目的设计、施工、采购总承包商（EPC）和项目管理总承包商，涉足国际工程承包项目管理的全过程;第四阶段是与国外著名公司组成联合体承包建设一些金额巨大和建设期较长的一些大型国际工程承包项目，这是我国对外经济合作业务的新跨越。
1.2.2需要处理好的几个环节
随着我国涉外工程建设企业的发展壮大，一些综合实力较强的对外工程承包公司，特别是石油石化和水电行业的公司已经脱颖而出在国际工程承包市场中跨入了上述第四个阶段，即与国外著名的大公司采用强强联合的方式来承包国内涉外项目或国外大型的工程总承包项目。
这种联合体型（JV）承包经营模式（以下简称JV）下的国际工程承包项目的主要特点是：
金额大、建设周期长、工程复杂、合同关系头绪多、风险大、效益高。
合同管理工作尤为重要。
切实抓好项目的合同管理工作是保证项目经济效益、规避风险、实现经营策略的重要保证。
V模式下项目的合同管理工作应该抓住以下几个环节的工作：
1、构建有效、安全、双赢的联合体合同结构
承包联合体各方签署内部合同是JV模式下有效执行工程总承包项目的基础。
联合体合同须具备有效、安全和双赢的特点。
有效是指联合体合同要体现联合体各方的特点和优势，确保工程总承包项目的执行；安全是指联合体合同各方要明确各自的责任并提供有效的保证方式；双赢是指联合体各方要平等互利，享有各自的或共同的利益。
一般说来，联合体合同要包括的内容至少有：
联合体各方在工程总承包合同中执行中承担的角色和工作范围界定；保证的方式以及担保的方式；工程总承包合同管理的模式；财务管理方式；费用控制方式；内部审计方式；项目利润分配方式；项目组织机构的设立方式和人员组成；适用的基本法律等。
笔者曾经研究过一个中国公司的类似案例，由于缺乏经验，该中国公司在与日本的某工程公司签署JV联合体协议承包一个大型的国际工程承包项目时，联合体内部的分工和财务管理方式规定欠妥而导致该公司在项目的运做中特别是海外部分的执行中基本失去了对联合体外方公司的控制手段和能力，联合体内耗较大。
2、认真研究工程总承包合同，以承包合同为武器，做好工程承包主合同的管理工作，最大程度地保护JV各方的利益
JV模式下的工程承包合同一般来说合同金额比较巨大，执行难度和执行风险也比较大。
但承包合同的一般条款都符合国际承包合同的惯例规定，合同一般由技术和商务两大部分组成，技术部分主要包括：
工作范围、服务范围、设计采购施工执行计划、进度、工业装置技术指标能力要求等。
商务部分主要包括：
合同价格、发票支付程序、银行担保和信用证方式、合同变更等。
在合同正式签署及生效之后，合同管理人员要认真研究合同的结构，明确合同规定的总承包商的责任和权益，明确工作范围和工作内容、时限。
特别是商务合同的内容，在主合同的基础之上要争取到一个最理想的商务合同条款实施细则，特别是在项目进度检测和工程款支付方面。
3、加强对合同执行过程的管理，注重合同变更和索赔环节
在总承包合同进行过程中，做好分承包合同的管理和变更的管理是项目合同管理的重要工作，通过选择合格的分承包商可以合理地转移项目主合同的风险，保证项目主合同的正常实施，这就要求必须将主合同的主要条款要准确地体现在分承包的合同条款中，科学运用，将主合同的对总承包商的要求转变成对分承包商的要求。
加强合同执行过程的管理就是要针对设计、采购、施工阶段的所有合同进行管理，主要包括设计分承包合同、采购供应合同以及施工分承包合同的管理。
对设计分商合同而言，要明确设计的范围、合同价格、设计使用的技术标准、设计图纸的交付周期和控制点；对采购供应合同而言，要选择合格的供货商，明确交货周期，合同价格、质量保证条款，货款支付条款要争取最有利的方式。
采购部分成本在大型项目的总成本中所占的比例一般都超过60%以上，所以做好采购合同的管理是至关重要的，决定着项目的成败；施工分合同商合同而言，要选择合格的施工分承包商，合同价格、明确施工人员动迁时间，施工进度款的支付，银行保函的提供，施工机具使用，施工进度安排和里程碑的确定，施工质量等内容。
在项目的执行过程中，切实加强对以上各种合同的管理和监控工作，发现异常现象应及时给予纠正。
合同变更和索赔工作是保证项目经济效益的重要环节。
要制定一套完整和科学的变更管理程序，合同的变更包括针对主合同的变更，也就是要及时根据项目的情况向业主主动提出变更的申请（VOR），主要包括设计变更，施工变更和采购变更等等，在规定时间内要及时向业主上报有关变更引起的费用估算、进度估算等，在得到业主的审批后要及时组织人力完成。
对业主主动提出的变更要求（VOI），要在规定的时间内给予评估和反馈，或同意或否决都要使用文件的形式。
对于业主和承包商双方都认可的变更要适时形成变更合同纳入主合同的管理范畴。
在项目的实施过程中，往往会出现施工分承包商向JV总承包商提出索赔的情况，这就要求施工合同的管理人员能够及时对此类问题进行分析和反馈，以分包合同为武器，通过谈判的方式最大限度地维护JV的利益。
4、做好合同的关闭工作
合同的关闭工作包括工程完工关闭、财务关闭和法律关闭等部分。
工程完工关闭主要是指对项目实体装置建设的机械交工和业主验收环节，主要是要取得业主的书面验收证明；项目的财务关闭是指将项目项下的财务事项完成，主要是取得100%的工程款项以及税收审计；法律关闭是指将承包商开具给业主的各种银行保函（履约保函、预付款保函、保留金保函）得到释放和撤回。
总之，强化JV模式下工程承包项目的合同管理就是要充分发挥联合体各方的各种优势，诸如技术优势、人才优势和管理优势，业绩优势，企业文化优势等，加强沟通和管理，从而形成JV联合体在执行具体项目上的整合优势，使得大型工程总承包项目能够顺利的实施，保证总承包商的利益。
2.国际工程承包合同的管理
2.1国际工程合同管理的内容
项目中标以后，在与业主签订合同之前，承包商应对预签合同进行严格的审查，对其中不合理及承包商不利的条款及时提出异议，同业主进行谈判和协商。
合同管理的内容包括三个方面：
费用、进度、质量。
2.1.1合同的费用管理
国际工程项目的中标价格通常以一个总价的形式来体现，但合同价格与最终结算价格往往有很大的差异。
造成这种差异的原因有：
工程延误、设计变更、设备和材料到货推迟、进度款支付延迟及货币兑换损失等。
这些因素在项目实施的初期很难预料，故有关这方面的合同条款应该引起承包商高度的重视。
不管是总价合同还是单价合同，都要明确业主和承包商的责任和义务，为今后可能发生的索赔做好准备。
在施工现场会发生大量的变更工作，如果是业主的原因造成的变更，那么双方都要记录下费用和工期的变化，由业主来承担相应的损失。
在工程完工结算时，合同工程师要和费用工程师共同核算所发生的变更及索赔的费用。
2.1.2合同的进度与工期管理
每一个工程合同均会规定具体的工期以及付款进度，工期短的几个月，长的有几年。
在政局不稳定及工业落后的国家，如果是工期较长，则相应的风险比较大。
因此承包商在对合同价格进行管理的同时，对进度和工期的管理也不可忽视。
一般而言，由于业主的原因而影响工程进度和工期的原因主要有以下几点：
（1）业主未能按合同要求向承包商提供预付款：
（2）业主未能按合同要求向承包商提供施工现场：
（3）业主工程师未能按合同要求向承包商提供施工图纸；
（4）业主未能按合同要求向承包商支付进度款；
（5）业主工程师未能及时验收已施工完成的工作。
针对上述原因，合同中应明确规定由于业主造成的进度延误，工期应相应地顺延，而且要支付因工期延误给承包商造成的损失。
如果是付款延误，不仅工期要顺延，而且应赔偿延期付款的利息，并规定延期付款的期限。
2.2国际工程分包合同的管理
在国际工程承包项目中，总承包商不可能将全部的工作交给自己的施工队伍去做。
这主要有两方面的原因：
（1）标书中有明文规定或遵守当地的法律，合同中标后，承包商要将部分工作分包给当地的施工企业。
业主通常会要求最大限度地使用本地资源，有时会占合同额的40%-50%。
（2）出于成本的考虑，当地的施工劳动力价格相对低廉。
如果承包商都从本国带去施工队伍，无疑会增加项目成本。
但技术含量高的工种还是要从本国内带去一部分人员，以保证工程的质量。
所有这些都会导致总承包商与当地分包商建立分包合同关系，分包合同的管理就成为项目管理的一个重要问题。
分包合同签订的好坏，直接影响水稻项目实施的成败和盈利。
总之，国际工程承包合同的管理是一项重要而复杂的工作，需要有既懂专业知识又精通外语，还要了解相关的金融、法律、索赔等知识的人员来完成，同时需要在实践中不断努力去探索去总结。
3.商签国际承包工程合同
3.1选派高素质、复合型的合同谈判人员
合同是双方协商取得一致意见后,对双方具有约束力的法律性文件,一经签订,任何一方都不能随意改变,因此,作为承包商,要严肃对待合同签约。
根据国际习惯做法,承包工程合同由工程咨询公司编制,承包商审核并提出意见,双方谈判最后达成一致,有的公司负责人有承包经验,但外语不过关,不能亲自审核合同草案,靠翻译逐句译出,而后根据译文提出意见再译成外文反馈回去。
这样,即使翻译的水平相当高,也需要大量时间,而合同的谈判和缔结时间往往不允许。
因此要注意培养高素质的复合型人才,如能选派一些既懂专业知识,有承包经验,又熟谙法律条文,精通外语的人员参加合同谈判,势必能在签订合同时取得主动权,规避和降低项目的风险,增加效益。
3.2合同条款要完整、严密
合同条款主要是指法律、法令明文规定必须写入的,当事者双方事先达成协议的,按合同的性质要求必须规定的条款。
合同一经签订,在执行合同期间,只能按双方签字的条款执行,即使某条款不合理也要按合同办,因为合同具有法律效能。
所以签订一个完整、严密的合同,是取得成功的第一步。
重要的合同要请律师审查,若签了一个不完整、不严密的合同,在执行中发生纠纷,律师也无能为力。
3.2.1合同条款的完整性
工程承包合同的主要条款通常有以下几项:
一般性条款;特殊条款;强制性条款;合同标的;双方的权利、义务和责任;待实施工程的目标;工程的实施方式;工程造价及付款方式和付款货币;担保条款;合同工期;保险条款;违约处置等。
对承包商而言,最实质性的条款是特殊条款,工程量、工程造价、付款方式和货币、合同工期等是合同非常重要的部分,对工程合同起着决定性的作用,但只重视这些条款是不够的,一个完整的合同应是各项条款的全面阐明,因此要参阅国际通用的合同条款（如FIDIC）,详尽地商定和写明所需条款包含的内容,力求全面周密,为合同执行中发生纠纷时取得主动权。
例如:
前言应包括签约双方的注册公司、法定代表人、法定通讯地址及合同的宗旨。
若不注意,未在合同中写明通信地址,当双方发生纠纷时,其中一方拒绝谈判又拒收致函,这种情况在法律上对方可视为未接到致函,若在合同中有通信地址,致函方按合同规定的地址致函是有法律效能的。
另外,前言的结尾要写明“前言是本合同不可分割的一部分”,这句话使前言所述的内容具有了法律效能。
3.2.2合同中的法律适用条款
国际工程承包合同中的法律适用条款,就是指合同适用何种法律。
规定这一条款的目的,是为解决日后双方的纠纷,进行仲裁或诉讼提供法律依据。
现世界各国在确定涉外经济合同的法律时,一般都首先采用当事人“意思自治”原则,即当事人可协商选择适用发包人所在国法律,还是承包人所在国法律,抑或适用当事人双方共同选择的第三国的法律。
根据这一原则,可力争选择对自己有利,对方也能接受的法律条款。
双方当事人还可以选择双方均可接受的国际仲裁机构和仲裁法解决争端。
3.2.3合同中的支付条款
合同是由许多条款构成的,支付条款是其中重要的一部分,贯穿于对外合同的始终。
在合同谈判过程中,要认真研究和探讨,力争有利的支付条件。
3.2.4合同中的保险条款
国际承包工程,历来被称之为“风险事业”。
尤其是承包一些大型工程项目,建设期长达几年,遇到风险的可能性很大,天灾人祸和重大事故会给承包人带来灾难性打击,有的甚至可以导致承包商在经济上破产。
为保障工程的实施,增强承包人抵御风险的能力,承包人可参加工程保险。
常见的有工程全险、设备保险、人身意外保险、汽车保险、货物运输保险等,此外还有一些特殊的险种,承包人可以根据需要,选择财力雄厚、讲求信誉、保险费低的保险公司,灵活地投保。
总之,签订一个完整、严密的合同是取得成功的第一步,可为合同执行中发生纠纷时取得主动权,为项目的成功奠定基础。
4.国际承包工程合同管理工作原则
4.1精确界定合同工作范围和计量计价
在精确划定工作性质后，应周密地进行计量计价工作。
这当中要谙熟合同规定的各种计量计价规则并灵活运用。
要将所有工作完整计量，应该注重国内、外不同标准、体系计量计价原则的差别；注重边缘新问题、变更新问题，尽量多结算。
对已完工作的计量结果要及时计入月帐单，非凡是对变更的工作内容。
有些私人业主就是以拖延对变更的计量来降低对承包商的同期付款额。
计量计价工作还应包括摘要：
合同规定的对单价和总价的调整；由于附加工作、延长工期及不利的现场条件造成的附加成本；合同规定的人工、材料涨价补偿；后续立法造成的附加成本等。
计量计价是一项专职的专门工作，如在英联邦地区及香港等地称QuantitySurveying，简称Q.S.，有专门的学会，在大学有相应的系和专业，和我们传统的预算、统计概念有较大差异，在这项工作上的差距直接影响到项目的效益。
4.2现场自然条件及其变化
一承包公司在打桩时遇一岩层，项目组绞尽脑汁，变换多种方法，旷日持久，最后终于自己加工设备把桩压了下去。
而由此产生的延误，采取附加办法动用的人工、材料、设备及勘察损失就都被默默地“消化”了。
经事后考察，原标书提供的勘探资料上标明这一深度应为粘土层。
土木工程中不利的现场条件和条件的改变很常见，但这种风险应被合理的分担。
业主通常会在合同中写入免责条款（如现场确认书中的描述等）或把勘探地质材料报告作为非正式文件。
但这并不能真正将风险转移给承包商，从法律上说尤其如此。
尽管咨询工程师一般都要“捍卫”原地质报告以维护其声誉，说这种条件承包商应合理地预见到，这确实会给承包商带来一定困难。
只要承包商认真进行了现场考察，周密地估计、猜测现场条件达到合理的程度，在极不利条件出现或原文件所述有重大改变时证实摘要：
这属于和图纸和勘探资料之中所描述的条件有本质不同的现场条件；或合同中未做描述，但即便有经验的承包商也无法合理预料，由此产生工期延误和附加成本由业主负担。
4.3改进合同管理工作
第一，普及和加强法律观念、合同意识。
凡事从合同规定的责权利出发去考虑，项目负责人应时时牢记合同管理贯穿项目始终的原则，即便是做具体工作的工程师也应把技术新问题和合同条款联系起来考虑，以技术方案在合同上的影响经济效益作为评价可行性的重要指标。
比如打桩碰到不良地质情况，应在预备技术方案的同时，分析是否已超出了合同规定的情况；是否需动用超出预定方案的资源已并应告知合同管理人员，看是否属于业主应偿付的情况。
第二，设置专人或组负责合同管理。
编制有关规程、手册，使合同管理程序化、制度化。
在国际上，合同管理知识是项目管理人员的必备知识，并没有负责计量的Q.S专门归口管理。
这种人学过工程，还学过法律，有合同管理的专门知识和经验，对合同的理解、解释、执行、纠纷等决策都要听取他们的意见。
这些人利用已成熟的制度有效地进行合同管理，保证了对合同正确理解、对已完工程的正确计量，对额外工作的准确判定和对额外成本的索偿。
我国的国际承包工程事业虽然起步较晚，但伴随着改革开放的进程，发展迅猛。
已有多家中国承包公司列入美国ENR工程新闻杂志“世界最大的250家承包商”的排行榜，开始在国际承包界崭露头角。
但仍应看到，中国承包公司在合同管理工作上和国际市场的差距客观上起到了限制和阻碍承包事业发展的消极功能，也大大影响了整体经济效益。
这和国内工程建设项目的管理体制、管理水平的目前状况和发展是密切相关的。
我国的国际承包工程企业应积极培养合同管理的外向型人才，开展对合同管理的理论和实践的探究；不断汲取、引进国外先进的体制和做法，不断提高合同管理和项目管理水平。
这样，不仅能加快我国承包工程事业的发展，对于带动国内工程市场的发育、项目管理体制的健全和项目管理水平的提高，从而为国家创造更好的经济效益，也会起到积极的促进功能。
参考文献
[1]何伯森，国际工程承包与合同管理.北京.中国建筑工业出版社，1999
[2]中国化学工程总公司编写.工程项目管理实用手册.北京.化学工业出版社，1999
[3]
[4]
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